健康安全与环境管理体系运行质量评估导则.docx

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1、中国石股代蒯公司企业标速Q/SYXXXX-XXXX健康、安全与环境管理体系运行质量评估导则TheGuide1ineforOperationQua1ityEva1uationofHea1th、Safety&Environmenta1ManagementSystems（送审稿）2014-XX-XX发布2014-XX-XX实施中国石油天然气集团公司发布目次前言I弓I言1范围12规范性引用文件13术语和定义14一般规定14.1 工作原则14.2 评估结果得分14.3 评估结果分级25评估内容及要求25.1 评估工作策划25.2 评估内容25.3 评估人员25.4 评估过程及要求35.5 评估报告35.

2、6 评估结果管理3附录A（规范性附录）健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准4本标准由中国石油天然气集团公司安全环保与节能部提出。本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院。本标准主要起草人：本标准为首次发布。引言强化推进“统一、规范和可操作”的健康、安全与环境管理体系（以下简称HSE管理体系）建设，既要提升理念、完善制度标准，同时也要引进和研发一系列HSE管理工具，其中HSE管理体系运行质量评估系统是非常重要的一个工具方法，也是HSE业绩管理系统的重要组成部分。很多国际石油公司在HSE管理体系运行质量评

3、估方面都做了很多尝试和实践，诸如创优升级计划、自我评估系统、安全评级系统等，目的是提供一种用于持续提升组织HSE管理体系运行绩效的量化评估管理工具。中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）实施“走出去”战略，要实现建设跨国能源公司的发展战略，HSE管理体系已经成为提高其核心竞争力的迫切要求，其中建立与国际接轨的HSE管理体系评估系统，是与国际大石油公司接轨，提高竞争力的重要手段，有助于实现集团公司长期发展的战略目标。本标准是在借鉴有关国际石油公司HSE绩效评估管理经验和方法的基础上，总结集团公司HSE管理体系审核评估实践经验而研究开发的适用集团公司HSE管理体系运行特点的自我评估系统，是保障

4、集团公司HSE管理体系有效运行的重要管理工具。通过建立和实施HSE管理体系运行质量评估系统模式，可以使组织的HSE体系持续改进的循环得到建立并且不断完善，促进组织真正建立起“统一、规范和可操作”的HSE管理体系，并改进基层组织HSE管理，加强基础建设和提高队伍基本素质，对推动各级组织的安全环保长效机制的建立发挥有力的促进作用。健康、安全与环境管理体系运行质量评估导则1范围本标准规定健康、安全与环境管理体系运行质量评估的基本内容、分值设置、评估方法和基本要求。本标准适用于中国石油天然气集团公司各级组织对自身及相关方所建立的健康、安全与环境管理体系的运行质量的评估，同时也适用于上级组织或第三方机构

5、对所属单位建立的健康、安全与环境管理体系运行质量的评估。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。Q/SY1002.1-2013健康、安全与环境管理体系第1部分：规范3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。11（Eva1uation依据相应的目标、标准、技术或手段，对组织的健康、安全与环境管理体系的相关信息进行收集，并按照规定的程序进行分析、研究，判断其效果和价值的一种活动。注：评估活动的结果应形成评估报告。运行质量Operationqua1ity过程和结果满足相应

6、的目标、标准、要求或期望的程度。4一般规定4.1 工作原则健康、安全与环境管理体系运行质量评估工作应以事实为依据，坚持客观性、公正性和系统性,按照统一的评估标准、流程和方法开展评估工作，对基于评估时间点的客观事实发现和组织按照Q/SY1002.1-2013标准所建立和实施的健康、安全与环境管理体系运行绩效进行综合的判断和定量评价。4.2 评估结果得分健康、安全与环境管理体系运行质量评估结果得分采用得分率制，总得分率和各要素的得分率分别按下式计算：总得分率=各要素的评估总得分各要素的赋分总和X100%各要素的得分率=该要素的评估总得分该要素的赋分X1Oo%4.3 评估结果分级根据评估结果的总体得

7、分率，将评估结果分为5个等级，从低到高依次分为启动级、基础级、良好级、优秀级、卓越级。根据各要素的得分率，每个等级从高到低分别划分为A、B、C等3个档级。现场评估开始之日前一年内发生安全生产亡人事故或较大环境污染事件的组织，评估结果的总得分率自动下调一个档级。评估结果分级及各级分档标准见表1所示。表I健康、安全与环境管理体系运行质量评估结果分级标准等级启动级40基础级40-60良好级60-80优秀级80-90卓越级90CBACBCBACBACBA平均得分率97短板得分率202020303030404040505050606060现场得分率4045555560656570757580858590

8、90说明：首先根据平均得分率所在区间初步拟定等级：其次根据得分率最低的要素的得分率（短板得分率）决定所在等级：再次，根据现场得分率，确定所在等级的档级；最后根据最近一年的HSE绩效，调整档级。5评估内容及要求5.1 评估工作策划组织应在建立健康、安全与环境管理体系并至少运行3个月以上，才可开展或接受健康、安全与环境管理体系运行质量评估。开展健康、安全与环境管理体系运行质量评估工作之前，应对评估工作进行策划，一般应至少包括以下内容：a）确认评估条件，确保被评估的场所、活动应正常运行3个月以上；b）确定评估的范围；c）准备满足要求的评估人员（5.3）,组成评估小组；d）制定评估计划，并得到授权；e

9、）准备评估标准等文件资料；D收集并分析被评估对象健康、安全与环境管理体系运行的有关资料。5.2 评估内容应按照统一的健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准进行评估，健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准见附录Ao5.3 评估人员开展健康、安全与环境管理体系运行质量评估的人员应经过培训和考核，具备相应的工作能力和条件：a）大专或相当于大专以上文化程度；b）具备健康、安全与环境管理体系审核员、内部审核员或HSE咨询师的基本知识、能力和技巧；c）掌握健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准的主要内容；d）熟悉相应专业领域的相关法规、标准和技术规范；e）熟悉专业领域集团公司发布的各项健康、安全与环

10、境管理制度；D具有开阔的视野和前瞻性思维，能客观公正的完成评估工作。评估工作组中应确定一名组长，负责整个评估过程的管理，必要时可设立若干名副组长。5.4 评估过程及要求由评估组依据有关标准、规范，对受评估方进行客观公正地现场评估。主要评估过程既要求包括：a）在首次会议后现场评估应在现场人员的陪同下了解现场，开始现场评估工作，通过现场了解以便于后续给出正确的评价。b）通过与现场人员访谈，了解HSE体系运行相关各项活动任务的现场执行情况。访谈对象应包括从最高管理者、执行管理层、操作层的各类人员，访谈的内容要包括附录一中评估标准所提出的评估问题项。c）现场评估范围应覆盖接受评估组织的管理部门及基层组

11、织，相同专业的现场活动可根据样本基础合理抽样。d）应对评估对象的关键活动和关键场所进行评价，特别是要对从事关键工作的管理人员、技术人员和操作人员进行访谈。e）现场评估中应采取多种方式对评估有效性的信息进行验证，包括文件资料检查、员工访谈、现场巡视取证。信息验证的样本要采取抽样的方式的进行，抽样的比例要保证评估信息的可靠性。f）在评估过程中，应清晰地记录评估情况。g）通过与受评估方充分的信息沟通，以使其了解评估发现问题，并听取受评估方的意见。5.5 评估报告评估工作组应在集体分析和讨论基础上做出评估报告，评估报告应以书面形式提交评估报告。评估报告应包括评估背景、评估过程概述、采用的方法、评估结论

12、、改进建议、要素评估状况报告，以及所附的相关评估图表等。5.6 评估结果管理组织应及时公开对健康、安全与环境管理体系运行质量的评估结果，并根据评估结果中得分率较低的要素进行改进，持续提高健康、安全与环境管理体系的运行质量。上级组织应将对所属单位的评估结果作为年度安全环保先进考核评比的重要依据，并作为考核该单位领导干部任期内健康、安全与环境管理目标完成情况的重要依据。附录A（规范性附录）健康、安全与环境管理体系运行质量评估标准要案评估项评估内容赋值评估指南评估结果5.1领导和承诺（160）1、承诺（25）1、组织最高管理者基于组织的规模、技术、人员素质、HSE状况等做出HSE承诺。承诺能引领本单

13、位HSE文化的发展方向。101、若组织无承诺，本条不得分。2、承诺应包括以下内容：（1）遵守法律法规（2）减少疾病和伤害（3）保护环境（4）持续改进。每项得1分。3、视承诺与组织当前的适应程度得1-3分。4、视承诺的引领作用和先进性程度得1-3分。2、各级领导做出具体、可测量、可兑现的HSE承诺。51、抽取5%-30%人员（领导班子成员不低于60%）访谈。2、根据访谈情况，视程度得1-5分。（各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式，评估可以结合“有感领导”进行评估。）3、承诺能得到有效地沟通。51、抽取0.523%人员（根据企业规模，适当调整）访谈。2、根据访谈情况，视程度得分

14、。（各级管理者是否了解和掌握。是否在各级会议上与员工沟通。在组织内广泛宣传，并被员工所知。在承包商范围内沟通，并被所知。）4、各级领导经常检查承诺的实现情况。定期对承诺组织评审和修订。51、抽取5%-30%人员（领导班子成员不低于30%）访谈、核查。2、根据访谈、核查情况，视程度得1-5分。2、领导作用（60）1、各级领导HSE责任界定的清晰程度。5查阅资料，抽取各层次管理者2-3人，视程度得1-5分。2、组织内落实直线责任、属地管理的程度。101、根据直线责任的落实程度得1-5分。2、根据属地管理的落实程度得1-5分。3、各级领导清楚自己应负的HSE责任，熟悉分管业务的主要HSE风险及控制措施。10抽取各层次2-3名领导访谈了解，视程度得2T0分。4、对各级领导HSE履职情况相应的绩效考核机制、责任追究机制的完善程度和有效性。101、根据绩效考核和责任追究机制的建立得1-5分。2、根据绩效考核和责任追究机制的落实程度得1-5分。（评估业绩跟踪考核系统的完善程度。（1）对相关管理者的要素评估项评估内容赋值评估指南评估结果HSE职责履行的符合情况规定了考核要求并按规定进行考核。（2）建立并落实各级管理者的HSE问责制。（3）组