证券从业资格考试真题及答案汇编汇总.docx

《证券从业资格考试真题及答案汇编汇总.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试真题及答案汇编汇总.docx（6页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、证券从业资格考试真题及答案汇编汇总2023年8月证券从业考试保荐代表人真题及答案1、根据上市公司重大资产重组管理办法和关于并购重组“小额快速”审核适用情形的相关问题与解答。不考虑其他因素，下列正确的是A.乙上市公司发行股份购买资产，构成重大资产由级最近12个月内累计交易金额未超过5亿元，可通用“小额快漆”审核B.甲上市公司发行股份购买资产，未构成重大资产重组，无需经证监会审核二丙上市公司全部以自有资金购买资产，构或重大资产重组。，无需经证监会审核D.丁上市公司按照证监会核准的发行证券文件披露的用途。使用募集资金购买资产，达到垂大资产重组标准，应当编制垂大资产重组报告书答案：D2、根据（上海证券

2、交易所上市公司筹划重大事项停包牌业务指引，上市公可筹划复有股份购买资产，可以根据实际情况中请短期停牌，考虑有关部门对相关事项另有要求的情形，停牌忖间不超过OA.5个交易日B.20个交易日C.30个交易口D.10个交易H答案：D3、甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市，下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法，错误而的是OoA.甲证券公司的保荐代表人有权随时直询乙公司的银行账户资料XB.甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议C.甲国券公司有权就持续督导期间乙公司相关事项发表独立意见D甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权

3、利和义务E.乙公司发生关联交易，不论金额大小均应当及时通知甲证券公司答案：A4、根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引，申诂在全国中小企量股份转让系统挂牌的公司,持续运营记录，符合的条件是OA.最近两个完整会计年度的营业收入累计不低IoOO万元，研发周期较长导致营业收入少于IOoO万元，但最近一年来净资产不少于5000万元的除外B.最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于100万元C.报告期末股本不少于OOo万元D.报告期未每股净废产不低于1元/股答案：D5、根据上海证券交易所科创板股票上市规则），下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是OA.公

4、司上市时未盈利的，核心技术人员自公司股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减特首发前股份B.公司上市后6个月期未收盘价低于发行价的。核心技术人员持有公司股累的锁定期限自动延长至6个月U核心技术人员自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份的2D.公司上市时盈利的。核心技术人员自公司股票上市之日起36个月内，不得减待首发前股份E.核心技术人员上市当年离职，满6个月后可以减持首发前股份答案：A6、根据深圳证券交易所股票上市规则，下列文件中:中小板上市公司向深交所申请可转换公司债务上市时应当提交的是（）A.保荐协议B.发行保荐书C.律师工作报告D.招股

5、说明书答案：A7、甲、乙、丙、丁为深交所中小板上市公司，根据上市公司正券发行管理办法）。下列行为符合配股要求的是A.丙公司仅采用代销方式发行B.丁公司控股股东不履行认配承诺，但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份，丁公司继续发行C.乙公司控股股车为提高原股东认购热情，在股东大会召开忖公开承诺认配报份数：SD.甲公司本次配售股份前总股本为7亿股，拟配售8000万股答案：D2023年8月证券从业考试证券分析师真题及答案1、应收账款周转率提高意味着（）A.短期偿债能力增强B.收账费用减少C.收账迅速，账龄较短D.销售成本降低答案：AC2、上市公司行业分类指引包含如下（）分类原则和方法。A.当公司某类

6、业务的营业收入比重大于或等于50%,则将其划入与该业务相对应的类别B.当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%,则将该公司划入与此类业务相对应的行业类别C.当公司某类业务的营业收入比重比其他业务收入均高出25%,则将该公司划入与此类业务相对麻的行业类别D.当公司某类业务的营业收入比重大于或等于30%,且其他业务收入比重均不超过30%时，则将该公司划入与此类业务相对应的类别答案：AB3、从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由O决定的。A.市场的不完善B.流动性涨价C.资本流动市场的形式D.对未来利率变化方向的预期答案：D4、市盈率估计可采

7、取OoA.回归分析法B.可变增长模型法C.内部收益率法D.不变增长模型法答案：A5、假设检验的类别（）I.双侧检验II.单侧检验【11.参数假设检验IV.非参数假设检验A、II、H1B、I、IICII1IVD、II,IV答案：A6、投资者预期股票价格上涨、可以通过OI.购买较低执行价格的看跌期权和出售较高执行价格的看跌期权.购买较高执行价格的看跌期权和出售较高执行价格的看跌期权IH.购买较低执行价格的看涨期权和出售较高执行价格的看涨期权M购买较高执行价格的看涨期权和出售较低执行价格的看涨期权A,IhIIIB、I、IVC,kIIID、I1IV答案：C7、美国主要债券评级机构包括OI.穆迪H.标准

8、普尔I.惠誉国际IV.大公国际A、I、IVB、IkIIkIVC、I、IKHID、kI1I答案：C2023年8月证券从业考试证券投资顾问真题及答案1、某上市公司上年发放的股息为05元/股，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长，行前无风险利率力0.025,市场组合的风险溢价为0.08,该公司股票的B值为1.5,那么，该公司股票的合理价格是（）A.12.2B11.11元C.0.67元D.9.09元答案：D2、某债券面额100元，票面利率为9%,期3年，于2017年12月31日到期一次还本息，持有人甲于2015年12月31日将其卖出，若购买者乙要求10%的最终收益率，则其购买价格应为按单利计息

9、曳利贴观）OA.103.96B.104.96C.105.96D.106.96答案：B3、公司及券营业当客户书或电子案，保存时间不少于O年A.5B.10C.1D.3答案：D4、保险公司为客户提供保险规划的目标是OA.降低和转移风险B.帮助客户选择合适的保险品种、期限及保险金额C.风险最小化D.深入了解和分析客户经济状态和投资需求答案：B5、某客户准备对原油进行对冲交易.当前现货价格为40美元/桶，期货价为45美元/桶，1个月后期货价格变力48美元/桶,则零时刻的基差是O美元。A.3B.-5C.-8D.3答案：B6、某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期

10、初材料库存量800千克一季度还要根据二季度生产耗用材料的100安排季末存量，预计二季度生产托用6000千克材料，材料采购价格预为12元/千克，则该企业一季度村料采购的金额为O元。A.26400B.60000C.45600D.40800答案：D2023年8月证券基础知识考试真题及答案1. IV.市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍A.I、H,II1IVB.1、IhIIIC.kIVD.IHIIkIV答案：D2.关于基金业绩评估时所须考虑的因素，下列说法正确的有O1.投资目标和范围不同的基金，其投资策略和业绩比较基准都可能不同.市场上一些平均收益率高的基金，

11、一定与基金经理的能力相关H1与小规模基金相比，规模较大基金的诸如研究费用的平均成本更低V.同一基金在不同时间段内的表现可能会有很大的差距A.I、II、IVB.1hIC.kIIKIVD.kII、HI、IV答案：C3.下列关于金融期权的说法，正确的有OoI .金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换II .金融期权是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式IH.期权交易的买方可以选择行使他所拥有的权利IV当期权的买方选择行使权利时，卖方同样也有选择的权利AkIHB.kI1IIkIVC.k11,I11D.1kIV答案：C4 .一般性货币政策工具不包括（）。A.信用控制B.再贴现政策C.存款准

12、备金制度D.公开市场业务答案：A5 .在我国证券市场，客户交易结算资金采用O模式。A.中国结算公司8 .中央集中存管C.第三方存管D.证券公司存管答案：C6.按照创业板上市公司证券发行注册管理办法，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括O。I.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量II.最近三年及一期财务报表被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告H1采用证券法规定的代销方式发行IV.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%;7.投资者投资优先股的好处在于O.I.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益.优先股

13、优先于普通股分配公司利润和剩余财产，而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象H1优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资M优先股因收入稔定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般会高于普通股的投资收益A.KII1IVB.1hIIIC.kIID.1、IV答案：B2023年8月证券从业考试法律法规真题及答案1 .根据证券公司信用风险管理指引,下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是O.A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告B.财务总监应承担信用风险管理的监怦贡任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时

14、向审计委员会报告U总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告D.Ef席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向回热董事会及经理层报告答案：D2 .下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是OA.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益B.公司股东不得享受有限货任的保护C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益D.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益答案：B3.根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是O。A.风险覆盖率不得低于80%B.资本杠杆率不得低于8%C.净稳定

15、资金率不得低于100%D.流动性覆盖率不得低于100%答案：A4.证券公司的O负货制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.俄事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构答案：A5.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是）.A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C收付期货保证金D.办理结算或交割答案：A6.下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是O。A.证券公司监事未能勒勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施C.证监会根