证券从业资格考试证券基础知识历年真题练习题.docx

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1、证券从业资格考试证券基础知识历年真题练习题一、单选题1.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）A.渎职罪B.操纵证券市场罪C金融诈骗罪D妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网2 .（）是种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A交易场所结构B层次结构C价值结构D品种结构外语学习网3 .在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。4 .证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善5 .证券发行人是指（）A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为筹措资金而发行债券、股票等证券

2、的发行主体C.为等措资金而发行国债的政府机关D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6中华人民共和国证卷法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）A.5年B.10年C.15年D.20年7 .政府发行证券的品种仅限于（）A.银行票据B.基金C.债券D.股票8.证券投资人是指（）A.通过证券而进行投资的各类机构法人8 .通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9 .贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）。A,长期债券B.中期债券C,短期优券D.任何期限10.证券市场中介机构足指（）A.为证券的发行与交易

3、提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门D、通过证券市场筹集资金的公司（企业）11 .报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）A.33%B.49%C.50%D.25%12 .证券市场按照证券进入市场的顺序.可以分为（）A.发行市场与流通市场B.场外币场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场13 .（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。.直接融资B.间接触资C.资金融通D.回购14 .优先股股息在当年未足额分派时，能在以后

4、年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股O.股息可调整优先股15.优先股股息在当年未足额分派时.能在以后年度补发的优先股.称为（）A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股O.股息可调整优先股16 .某股东拥有IOOO股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。A.HOOB.HOC.11000D.1117 .规定了票面利率，但足债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是（）18 .ETF基金的发行量取决于（）.A.墓础指数B.投资者的数量C.每股造单位净值的高低I）.发行所处国家19 .与股息率

5、可调整优先股股息率的变化无关的是（）A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动20 .某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%,则该股票的市场价格应为（）。A.30元B.20元C.15元D.无法预测21 .在风险性上，相对来说要大（）要大一些。A.公司债券B.政府债券C.政府保证债券D.金融债券22.无面额股票的价值与公司资产价值（）A.同方向向变化B.反方向变化C.相等D.无关23 .影响股票价格最基本的因素是（）A.预期信息R.分配政策C.税收政策0.股本结构24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。A.公司经营状

6、况B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件D.转换条件25 .债*发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（）A,附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券26 .债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券；B. 附有出售选择权条款的债券C. 附可转换条款的债券D. 附交换条款的债券27.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降.看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌

7、期权价格下降28 .债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是（）A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券29 .商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（）0A.混合资本债B.证券公司债C.商业银行次级债D.保险公司次级债30 .混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务（）、列于股权资本（）0A,之前：之前B.之前：之后C.之后：之前D.之后：之后31 .在债券的票面价值中，首先要规定票面价位的（）oA

8、.利率B.价格C.存在形式D.币种32 .由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（）。A.成长型投资者B.激进型投资者C.稳健型投资者1）.收益型投资者33 .货币市场基金是（）的一种基金。A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象I）.以货币市场工具为投资对象34 .成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（）分类。A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资日标35 .（）主要投资于可带来现金收入的有价证券.以获取当期的最大收入为目的。A.成长型基金B.平衡型墓金C.收入型基金D.货币型基金36 .（）

9、是传统封闭式基金的交易便利性拟开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A.平衡型基金B.交易所交易的开放是基金C.货币型基金D.指数型基金37 .（）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A,基金份额持有人B,证券交易所C.托管人D.基金管理公司38 .基金资产净值是指（）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C,基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值39.对看涨期权而言.若市场价格高于协定价格.此时为（）A.实位期权B.虚位期权C.平价期权D.零价期权40 .期权费等于（）。A.内在价值B.

10、时间价值C.内在价值减时间价值D.内在价值加时间价值41 .在期权的到期日，期权的时间价值为（）A.正值B.负值C.零D.正值或负值42 .可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权43 .可转换债券的最主要的金融特征是（）A.持有人可以将债券转为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权1） .发行人有权修正转换价格44 .可转换公司债券的票面利率一般（）机同条件的不可转换公司债券。A.低于B.高于C.等于D.等于或高于45 .将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为（）oA.理论价值B.转换价值C.投资价俏D.市场价值46 .某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%.现以900元的发行价向全社会公开发行.投资者持有该债券二年后以990元售出.则投资者的单利持有期收益率为（）