需提供的主要资料目录.docx

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1、需提供的主要资料目录一、董事会办公室鬲提供资料清单1、2019年12月31日股东名册2、2019年度董事会、股东大会（及下设委员会）相关的资料（如：会议记录、决议）3、2019年度股权变动情况4、股权托管报告5、贷款政策指引二、行长办公室需提供资料清单1、2019年度行长办公会、资产负债委员会等专业委员会的会议纪要2、2019年度月“三重一大”事项集体决策记录台帐三、风险管理部需提供资料1、全面风险管理工作报告2、金融风险管理的文字部分（关于信用、市场等风险的描述）3、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）4、最新资产风险分类情况及相关制度四、计划财务部需提供资料清单（一）财务报告资料，包括

2、：1、2019年度审计报告及资产负债表、利润及利润分配表：业务状况表；成本核算表；币差额调整表（加盖公章）外币折本2、上报银监报表（1104报表）；3、风险监管指标报表；4、财务分析报告、年度预算，预算执行情况分析报告;（二）截止2019年12月31日其他应收款、其他应付款明细清单（支行上报时务必填到最底层的明细），请计财汇总成一张表并与报表核对一致后再给审计（）存放中央银行款项及同业存放1、截止2019年12月31日人民币准备金计算表、财政准备金计算表2、截止2019年12月31日存放同业银行账户及余额、存放同业对账单（四）应交税金1、2019年12月增值税、企业所得税、房产税、个人所得税纳

3、税申报表、税收缴款书;2、外部中介机构出具的本年年度企业所得税鉴证报告、坏账损失核销鉴证报告及税务部门的批复等；3、2019年份新增的各类税金减免、优惠的相关文件或批复及备案资料。（如有）4、2019年税务部门的检查报告、处罚决定等。（如有）（五）利息收入、利息支出1、日平均余额表，1-3级2、提供本行2019年存款利率变动通知文件（如有）（六）手续费收入及支出1、2019年度中间业务收入的核心系统明细账、台账和发票（七）绩效考核资料2019年制定的经营绩效考核办法及考核结果情况（如存在季度或半年度考核）（八）专项资金申报及使用资料1、专项资金申报及使用情况表2、相关会计处理凭证（九）自用账户

4、明细清单五、金融同业部需提供资料1、季度部门工作总结2、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）3、拆入、拆出、同业存放、存放同业台帐-人民币4、贴现（1） 2019年度直贴、买断型转贴现发生额台帐（电子文件）；（2） 2019年度卖断型转贴现票据发生额台账;（3）人民银行再贴现账户的对账单及分行编制的调节表；再贴现发生额台账及全部再贴现协议;（如有）（4）尚未到期的卖断票据余额中与其他金融机构的协议、相关收付款凭证复印件；5、买入返售证券、卖出回购证券（1） 2019年度买入返售证券、卖出回购证券交易成交单、审批单及期后到期资金划转凭证。（2） 2019年度买入返售证券、卖出回购证券台帐（电

5、子版）6、买入返售票据、卖出回购票据（1）2019年度买入返售、卖同回购票据交易成交单、审批单及期后到期资金划转凭证（2）买入返售、卖同回购票据2019年度台帐（电子版）六、金融市场部IB提供资料1、季度部门工作总结2、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）（一）债券投资1、2019年度债券投资、联合投资等业务台账、合同及协议资料:2、2019年12月期末托管账户券种余额查询表3、2019年12月期末持有的债券对应的各项基本信息4、2019年度各类债券登记簿（交易性金融资产、债权投资、其他债权投资）5、债券交易系统导出的2019年度交易清单6、系统导出的2019年度到期收息清单7、持有债券的

6、公允价值明细（二）非标资产（包括基金、信托、资管等）1、2019年度非标资产投资交易的业务台账2、2019年度期末非标投资底层资产明细情况及风险管理记录3、2019年度发生、以前年度发生在2023年6月继续存续的非标资产协议、合同等资料（三）发行债券、同业存单1、2019年度发行的债券、同业存单情况及相关资料。七、资产管理部需提供资料1、各季度部门工作总结2、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）3、清产核资、产权界定、产权登记、产权转让明细表4、国有资本占用、使用及变动申报资料5、对金融机构各级子公司的资产评估结果是否由金融机构核准或备案情况表理财产品1、2019年度发行的理财产品台账（含

7、保本、非保本）2、2019年度经营理财产品等业务合同、产品介绍3、2019年度期末资金池明细表、相关账户的对账单4、通道方财务报表八、贸易金融部需提供资料清单1、季度部门工作总结2、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）（一）发放贷款和垫款1、2019年度贸易融资（包括进口押汇、出口押汇、发票融资、其他贸易融资、打包贷款）及福费廷台帐（对客及同业，含利息调整）2、部分交易合同、审批单及入账凭证（根据实际审计需求提供）（二）表外业务资料1、2019年度开出信用证、应收信用证出口款项、应收外汇托收款项、代收外汇托收款项、收到信用证（三）存款准备金及同业1、截止2019年12月31日港币准备金计算

8、表、其他外币准备金计算表2、存放同业对账单-外币、存放同业台帐-外币、拆放同业台帐-外币、拆放同业对账单一外币九、资产监控部需提供资料清单1、2019年度信贷资产转让明细及内部审批文件、外部协议等，包括但不限于打包转让、核销、资产证券化、不良贷款收益权转让等2、信贷诉讼台账，表内表外分别提供。本行作为被告的未决诉讼由律师出具律师函。未了诉讼案件法律文件：包括原诉讼案、新增诉讼案件、已结案件、采取资产保全等（包括但不限于起诉书、裁定书、判决书、协助执行通知书、和解协议等）3、抵债资产检查报告、处置资料（包括合同、发票、审批程序、收款凭证等）4、不良资产清收、已核销贷款清收台账及对应资料ZK金融科

9、技部需提供资料清单1、2019年12月、2023年6月资产减值估值系统参数H-一、网络金融部需提供资料清单1、线上贷款、联合贷款等业务报表2、各季度工作总结、内部自查及外部检查报告、整改报告（如有）3、联合贷款手续费明细十二、信贷管理部希提供资料清单1、贷款台账（包含贴现台账），需包括下列要索：借款人、借款期限、利率、行业、投向、金额、借据号、五级分类、逾期情况、开户口期、到期日期、担保方式、企业性质、企业规模、用途、贷款产品名称、营业收入、从业人数、资产总额、客户号、减值金额、授信额度、借款人类型、借款人所属区域2、和第三方合作贷款台账，需包括下列要素：期限、借款人、金额、五级分类、逾期情况

10、、减值金额（19减值系统）3、业务部门提供集团户、关联客户清单4、银行承兑汇票签发台账及档案十三、审计稽核部腰提供资料清单1、2019年度内审计划、项目清单及各项内审报告2、2019年度内部控制评价报告3、省联社检查报告（离任审计、每年巡察报告）及整改报告十四、合规管理部席提供资料清单1、非信贷诉讼台账。未了诉讼案件法律文件：包括原诉讼案、新增诉讼案件、已结案件、采取资产保全等（包括但不限于起诉书、裁定书、判决书、协助执行通知书、和解协议等）。本行作为被告的未决诉讼由律师出具律师函。2、在用管理制度清单，并根据审计需要提供具体管理制度。3、2019年度合规内审检查报告十五、人力资源部需提供资料清单1、2019年度工资发生汇总及明细表（按人员类别、列支渠道统计）；2、2019年度内退人员工资发放表;3、2019年度补充养老及补充医疗保险委托管理合同（如无变化则不需提供），划缴款项凭证复印件；4、2019年度工资绩效审批表（省联社）：5、2019年度基本工资绩效发放统计表（按月）；6、2019年度高管人员薪酬情况十六、检查中视情况需提供的其他资料