某铁路工程项目风险管理问题研究论文.docx

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1、某铁路工程项目风险管理现状及优化对策1结论12论文研究的理论基础32.1 项目及项目管理基本概念32.2 项目管理基本方法32.2.1 阶段化管理32.2.2 量化管理32.2.3 优化管理32.3 项目管理常用技术43A公司HS铁路工程项目风险管理现状分析53.1 A公司才既况53.2 HS铁路工程项目分析53.3 HS铁路工程风险管理过程分析63.3.1 铁路工程项目建设风险识别73.3.2 铁路工程项目建设风险估计73.3.3 铁路工程项目建设风险因素评价83.4 HS铁路工程风险管理93.5 HS铁路工程风险管理存在的问题及原因分析94改进HS铁路工程项目建设风险管理对策与措施114.

2、1 风险源辨识H4.2 风险评估114.3 风险对策114.3.1 铁路局114.3.2 建设单位124.3.3 施工单位124.3.4 监理单位125结论与展望14参考文献151绪论1.1 研究目的和意义1.1.1 研究目的铁路工程建设项目风险，是指由于外部环境的千变万化以及项目本身的难度与复杂性，以及决策者自身能力的局限性所导致项目中止、撤消、失败或达不到预期技术经济指标的可能性。铁路工程建设项目投资决策，实质上是风险型决策。用科学的风险管理方法保证工程项目的顺利实施，从而保证我国铁路建设事业持续、快速、稳定的发展。因此，对铁路工程项目的风险管理进行研究就显得尤为重要且意义非凡。在铁路工程

3、建设过程中，发生事故的概率较高，开展相关的风险管理研究，有利于降低事故的发生概率，有利于项目实施主体做出更加科学的工程建设决策，进而提高工程建设各方的风险管理意识和能力，从而实现控制风险，优化资源配置，并减少人员、财产的损失，推动铁路工程建设科学、协调、和谐、可持续发展。铁路建设项目的风险管理研究，对服务经济社会发展，具有十分重要的意义。1.1.2 研究意义利润最大化冲动的需要。项目生产经营的直接冲动在于获得最大利润。高风险的铁路工程如结构复杂的特大桥、高桥、长隧道,新技术、新工艺、新材料的运用、新产品的开发和试制都可能产生巨额利润,也可能失败。这就迫使人们采取各种可能的措施,尽量避免可能出现

4、的不利结果。基于前述,提出本论题并结合自己的工作实践,对国内铁路工程项目施工风险管理做进一步的研究和总结,旨在为提高铁路施工企业项目管理水平尽一份微薄之力。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究现状目前，国际学术界定期举行有关工程项目风险的会议，促进该学术领域的合作与交流，探讨最新科研成果，形成了浓厚的研究与学习氛围。国际学术界致为于工程建设项目风险的研究，有力的促进了其进一步发展，虽然目前国际上存在多种理论与方法，但其本质是一样的，这些都说明，工程项目风险管理正在逐步成熟，并且在未来，招会更加受到相关方的重视，应用到更多的工程项目中。1956年，Sinder提出风险管理概念，并得到美国管

5、理协会(AMA)和美国保险管理学会(AmeriCanSocietyofInsuranceManagement,AS1M)的承认和支持。1960年，美国保险管理协会纽约分社和亚普沙那大学合作开始了风险管理课程。1973年，风险管理、保险与经济相结合(GeneVaASSOCiatiOn),日内瓦协会成立。将风险管理思想带入了欧洲。1975年美国保险管理协会(AS1M)改名为风险与管理协会(RiSk&InsuranceManagementSociety,RIMS),这标志着风险管理学科的逐步成熟。在此前后，美国多数工商管理学院或保险系普遍开设风险管理课程，宾夕法尼亚大学保险系还开办风险管理课程，若通

6、过该考试，即可获得ARM(AssociateinRiskManagement)证书。该证书具有相当权威性，获证书即表明在风险管理领域取得一定的从业资格，为全美和西方国家认可。1983年在RIMS大会上，各国专家学者经过广泛深入的讨论，通过了“风险管理101准则”作为各国风险管理的一般准则。1986年10月，在新加坡召开风险管理国际学术研讨会，这表明风险管理已走向全球，己在全世界范围内开始掀起。2004年COSO出台，风险管理进入全面风险管理阶段。1.2.2 国内研究现状20世纪60年代开始，风险管理就被西方国家作为一种最常用的工具来进行项目管理。而我国起步较晚，直到20世纪80年代末才引入风险

7、管理并揩其应用到建设项目风险管理之中。20世纪60年代我国实行计划经济体制，在当时体制下，大型建设项目所使用原材料的价格是由国家控制的，国家作为唯一的投资主体，工程项目风险全由国家承担。因此，在这种体制下，我国参与建设工程项目的各方对风险重视程度低，风险意识薄弱。但是，伴随着风险管理理论的引进并在实践中不断的完善，风险管理研究已逐渐成为各个国家学术界和工程界的研究热点。当前阶段，我国在工程建设项目风险管理领域的研究方向主要集中在风险识别、风险分析与评价、风险的控制与应对和工程保险等方面。其研究成果在实际应用中也取得了令人满意的效果。上海地铁和广州地铁项目就印证了送一点，同时这两个工程也为我国建

8、设项目风险管理的深入开展积累了宝贵的经验。风险管理研究已广泛应用在各大型工程项目建设中，效果明显。我们在不断引进和借鉴国外先进经验与理念的同时，国内相关的风险研究也持续深入，并涌现出许多著作，这些充分说明了我国在建设工程项目风险管理研究方面，尤其是理论研究方面，取得了一定的成绩。时至今日，建设工程风险管理研究已经是各国风险管理领域的重要课题。我国的风险管理虽然前景广阔，并取得了一定的成绩。13研究方法进行文献的收集，搜集建设工程项目风险管理的理论研究成果。通过互联网收集资料，整理并分析铁路工程建设项目风险管理的理论基础与关键环节。使用案例分析法，结合HS铁路项目以定性分析为主要的手段分析风险管

9、理在具体的工程实例中的应用。2论文研究的理论基础2.1 项目及项目管理基本概念项目管理是管理学的一个分支学科，对项目管理的定义是：指在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法，使项目能够在有限资源限定条件下，实现或超过设定的需求和期望的过程。项目管理是对一些成功地达成一系列目标相关的活动(譬如任务)的整体监测和管控。这包括策划、进度计划和维护组成项目的活动的进展。“项目是在限定的资源及限定的时间内需完成的一次性任务。具体可以是一项工程、服务、研究课题及活动等。”“项目管理是运用管理的知识、工具和技术于项目活动上，来达成解决项目的问题或达成项目的需求。所谓管理包含领导(Ieading)、组织(

10、organizing),用人(Staffing)、计划(p1anning)控制(contro11ing)等五项主要工作。”项目管理(ProjectManagement):运用各种相关技能、方法与工具，为满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望，所开展的各种计划、组织、领导、控制等方面的活动。2.2 项目管理基本方法2.2.1 阶段化管理阶段化管理指的是从立项之初直到系统运行维护的全过程。根据工程项目的特点，我们可)将项目管理分为若干个小的阶段。市场信息方面可分为：信息采集、信息分析、工程项目立项及项目申请书的编写O目申请书：当决定参加投标竞争的时候上，就需要完成一份项目的申请书或称为投标书，一

11、份完整的申请书一般包括三个部分的内容，即技术、管理、成本三个方面。如果是一份较复杂的申请书，这三部分可能是三个独立的册子。2.2.2 量化管理量化管理也很重要，在公司的运作方面，应尽可能的进行数量化，做到责任清楚。在项目实施过程中，时常会碰到这种问题，客户对前一阶段内的工作成果认为符合要求；另一阶段内的成果就不对或存在严重的问题；再就是虽然存在问题通过改进后还能使用等等。那么这其中的问题出在那里，责任该由谁负，责任又多有大呢，为此必须把各种目标、投入、成果等分类量化，比如：用明确的模块或子系统表达客户的需求，精确计算到每阶段所需的人工、物力、财力等等。把各种量化指标存入数据库，就能够轻而易举地

12、解决上述的问题了。每个阶段都有清晰的量化管理，也非常有利于整个项目进程的推进。2.2.3 优化管理优化管理就是分析项目每部分所蕴涵的知识、经验和教训I,更好地发扬项目进程中的经验，吸取教训I,在全公司传播有益的知识。再如前面例子，前一阶段的工作，由于管理得好，工作能顺利完成并符合要求，就应该使这一阶段内的管理经验和知识更好地发挥成效。后面部分的工作为什么不成功？是客户的需求没提清楚；是理解的错误；还是设计的问题。通过这些分析后，有利于进一步优化项目管理。2.3 项目管理常用技术设置项目管理的专门机构，对项目进行专门管理。项目的规模庞大、工作复杂、时间紧迫；项目的不确定因素多，有很多新技术、新情

13、况和新问题需要不断研究解决；而且，项目实施中涉及部门和单位较多，需要相互配合、协同攻关。因而，对此应单独设置专门机构，配备一定的专职人员，对项目进行专门管理。设置项目专职管理人员，对项目进行专职管理。有些项目的规模较小，工作不太复杂，时间也不太紧迫，项目的不确定因素不多，涉及的单位和部门也不多,但前景不确定，仍需要加强组织协调，对于这样的项目，可只委派专职人员：进行协调管理，协助企业的有关领导人员对各有关部门和单位分管的任务进行联系、督促和检查，必要时，也可以为专职人员配备助手。设置项目主管，对项目进行临时授权管理。有些项目的规模、复杂程度、涉及面和协调量介于上述两种情况之间，对于这样的项目，

14、设置专门机构必要性不太大，设置项目专职人员又担心人员少，力量单薄难于胜任，或会给企业有关领导人增加不必要的管理量。设置矩阵结构的组织形式，对项目进行综合管理。所谓“矩阵”，是借用数学中的矩阵概念把多个单元按横行纵列组合成矩形。矩阵结构就是由纵横两套管理系统组成的矩形组织结构。一套是纵向的部门职能系统，另一套是由项目组成的横向项目系统。将横向项目系统在运行中与纵向部门职能系统两者交叉重叠起来,就组成一个矩阵。3A公司HS铁路工程项目风险管理现状分析3.1 A公司概况A公司成立于1998年10月，是由内蒙古伊泰集团有限公司发起并控股，与铁道部中铁建设开发中心和内蒙古创业集团公司共同组建的股份制企业

15、。目前公司注册资本金为13.1亿元，为内蒙古伊泰煤炭股份有限公司的全资子公司。主要经营铁路运输、铁路货物延伸服务、机车辆及线路维修等业务。2010年全年共发运煤炭3467.68万吨，实现运营收入51,370.87万元。HS项目位于华北平原中部，起自河北省石家庄市，沿线经过河北省衡水市、山东省德州市、济南市。线路全长线路全315.766km,其中河北省境内185.406km,山东省境内130.30kmo全线桥梁综合长度为271.767km,桥梁总长占线路总长的85.89%o线路起自HS齐河站，于大里程端与S1正线疏解后向南穿济南军区农场,跨北绕城高速公路后并行京沪高速铁路，依次跨祁济铁路、黄河、

16、济青高速公路联络线，津浦铁路、动车所走行线（其中上联下钻京沪高速铁路），引入济南西客站止。3.2 HS铁路工程项目分析依据A公司与铁路局签订的委托代建协议，HS项目引入济南枢纽由铁路局代建。代建段线路基本概况为：1）正线：自齐济黄河特大桥桥端桥台开始，在王舍人镇冷水沟村东设济南新东客站，出济南东客站后沿远期胶济六线南侧，向东跨济南东绕城商速公路，于山东鲍德翼板有限公司东南角折向东北，穿谢家屯、姚家庄，经过董家镇北、季家寨南，继续向东奔青岛方向。胶济接轨线于徐家庄北折向南，跨102省道后42井道岔于胶济线平陵城东侧胶济客专IG53+700处设五里堂线路所与胶济客运专线接轨，终点为DIK446+588.612。线路长17.