真题-金融基础知识.docx
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1、2019年7月证券从业金融市场基础知识考试采取闭卷、计算机考试的方式。小编根据考友反馈、群友分享给大家整理了这些考点和真题,供大家参考!1、在不采用信用交易的情况下,投资者()。A.可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B,可以卖出账户上不存在的证券,但必须得到经纪商的授信C.可以卖出账户上不存在的证券,但必须在5个交易日内平仓D.必须用自己账户上的资金买入证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券【答案】D2、在西方货币政策传导机制理论中,托宾q理论的传导机制基本思路是(?)。I企业的市场价值小于重置成本II企业的市场价值大于重置成本III此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票IV此时企业
2、难以相对较高的价格来发行较少的股票A. I、IIB. II、HIC. II1IVD. I、HI【答案】B【解析】托宾q理论的传导机制可以表示为:货币供应量t-股价I-托宾qt一投资t-总产出t。当q值大于1时,企业的市场价值将会大于重置成本,此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票,并买到较多的新投资品,这会导致投资增加,最终会提高社会总需求和总产品。3.银行债券的主要投资者()A.地方政府B.证券公司C.商业银行D.保险公司【答案】C4、关于交易所市场说法错误的是:()I.交易所是有组织的市场.交易所所有的都是公司制III .投资者可以直接进行场内交易IV .交易所可以决定证券的价格A
3、. I、II、IIIB. I、II、IVC. II、III、IVD. I、II、III、IV【答案】C5 .银行间债券市场的点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元。A. 10B. 1000C. 100D. 50【答案】C6 .证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证【答案】C7 .两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.金融期货8 .金融互换C.金融远期合约D.金融期权【答案】B8 .不属于债券买卖交易报价方式的是()。A.双边报价9 .大
4、额报价C.公开报价D.对话报价【答案】B10 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()oA.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%【答案】A【解析】根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第十七条,B项,不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项,应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5
5、%;D项,应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%。10、无限售条件股份包括()I.境内上市外资股.国家持股III .境外上市外资股IV .国有法人持股A. I、IIB. I、HIC. IIkIVD. I、II、III、IV【答案】B11、根据()规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。A.公司法B.中国证券登记阶段有限责任公司证券账户管理规则C.证券法D.证券公司监督管理条例【答案】B12、与国内债券相比,国际债券具有()特点。I.存在信用风险.存在汇率风险III .发行规模大IV .资金来源广A. n、in、IVB. I、II、IIIC. I
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