物流行业合规建设指引（通过办理了几个物流合规案件后的行业合规指引）.docx

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1、XX市物流行业合规建设指引（试行）第一章总则第一条为加强XX市物流企业合规建设，提升物流企业合规风险防控能力，促进物流企业合规经营，根据我国现行法律、法规及相关规定制定本指引。第二条本指引所称物流企业是指在XX市区域内从事运输或仓储经营活动的经济组织。第三条本指引所称法律、法规及相关规定，是指在中华人民共和国境内现行有效的法律、行政法规、部门规章及实践规定，未涉及其他国家的法律法规及中国各省、自治区、直辖市等地方性法规、规章及实践规定。本指引所称合规，是指物流企业的经营活动符合法律、法规和有关规定。本指引所称合规风险，是指物流企业因没有遵循法律、法规和有关规定可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财

2、务损失和声誉损失等风险。本指引所称合规建设管理部门和合规专员，是指物流企业内部设立的专门负责合规建设职能的部门、团队或岗位。第四条物流行业合规建设的目标是通过建立健全合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进物流企业合规建设,确保依法合规经营。第二章业务流程合规建设第五条业务流程合规建设主要是指物流企业开展海关和进出口业务、运输业务、仓储业务和跨境电商业务过程中，在业务接洽、合同签订及履行、供应商管理环节可能产生的合规风险进行合规指引O第六条业务接洽环节，业务经办人员应当对客户委托开展的业务有全面的了解，包括客户资质、物流企业自身资质、业务模式及业务所涉货物情况进行审查。（一）客户

3、资质审查：客户是否为合法成立并良好存续的经济组织，业务所涉货物是否在其经营范围内并获得相应许可，客户对所涉货物是否具有合法权利并能提供相应单证。（二）自身资质审查：是否具备开展相关业务的经营资质，行政许可证明，安全经营条件及专业人员。（三）业务模式审查：1 .海关和进出口业务：确定是以自营模式或代理模式委托进出口代理服务，约定货物质量相关责任及货款收取方式。2 .运输业务：确定是以自行运输或委托供应商运输，采用散货或集装箱运输，以及具体的运输路段。3 .仓储业务：确定是否为保税仓储服务，是否涉及保税延展等业务。4 .跨境电商业务：确定是直购进口模式、保税跨境贸易电子商务（适用跨境电子商务综合试

4、验区）或保税跨境贸易电子商务A（适用跨境电子商务综合试验区以外的城市）。（四）业务所涉货物情况审查：货物是否需要并取得相关许可证明、是否满足行政监管要求，在质量、安全、环保、检验检疫、外观标识等方面是否符合相关标准和技术规范。第七条物流企业应当就洽谈业务与客户签署书面协议，落实洽谈业务的服务方案、双方权利义务和违约责任，严禁在仅有口头约定的情况下开展相关业务。第八条合同签订过程中，物流企业应当载明货物的名称、种类、数量、体积及性质，要求客户提供相关许可证明、符合监管要求文件、证明合法权利的单证，明确服务内容、区间及时间。物流企业可以要求客户出具合法经营承诺书。第九条合同履行过程中，物流企业要全

5、程实时查验货物的完整性，督促客户及时提供相关手续，履行合同约定的己方义务。对合同履行过程中产生的不可抗力及情势变更事项，及时告知客户并商讨制定新方案。履行过程中，发现客户未尽到披露告知义务，导致继续履行合同可能涉嫌违法犯罪的，应当中止履行合同。第十条物流企业在开展业务中需要供应商提供第三方服务的，在选择合作供应商时应当注重审查以下几个方面：（一）供应商的经营范围，特许资质；（-）供应商的设备设施、人员资质、履约能力；（三）供应商合规情况，是否有处罚记录、被调查记录。物流企业可以建立供应商年审和名录管理制度，将通过资质审核,履约能力好，合规情况达标的供应商纳入合格供应商名录。对存在经营不合规、重

6、大违约行为或不满准入条件等情况的供应商，应当立即解除委托合同或合作协议，并将其在合格供应商名录中除名。第三章合规建设管理部门第十一条物流企业应当加强合规文化建设，组建合规建设管理部门，培养合规专员，确保合规建设落实到企业经营管理的全过程。第十二条合规建设管理部门的主要职责是帮助企业建立与其经营范围、组织架构和业务规模相适应的合规建设管理体系，具体职能如下：（一）关注国家相关合规政策及要求，制定企业合规建设管理计划，建立企业内部合规建设奖惩机制；（-）组织制定合规建设管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工提供合规行为准则；（三）做好企业合规培训和教育，定期开展员工合规培训，为员工提

7、供合规问题咨询服务；（四）主动识别和评估与经营活动相关的合规风险，包括识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系建立以及客户关系性质发展重大变化所产生的合规风险。第十三条物流企业应为合规建设管理部门提供有效履行合规建设管理职能的资源，为合规专员提供系统的专业技能培训。合规专员应具备与履行职责相匹配的专业技能和业务素质。第十四条物流企业全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责:（一）积极参加企业合规培训和合规宣导活动，签署并信守合规承诺；（二）落实企业合规建设要求，在业务开展过程中主动识别和防范合规风险，发现违法违规行为或者合规风险隐患，应及时主动报告；（三）出现合规风险事项时，主动配合企业调查，接受问责，落实整改要求。第四章附则第十五条若本指引的任何指引与届时生效的法律、行政法规及部门规章以及当地的规章制度及司法实践有冲突，以届时生效的法律、行政法规及部门规章以及当地的规章制度及司法实践有冲突为准。第十六条XX市物流行业业务流程合规建设操作细则将作为本指引的附件，对本指引中关于业务流程合规建设的部分提供操作细则。第十七条本指引由XX市民营企业合规建设服务联盟负责解释，不具有行政强制性。