澳大利亚DCE金融牌照简介.docx

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1、澳大利亚DCE金融牌照简介一、澳大利亚金融牌照监管部门和经营范围（一）澳大利亚DCE（Digita1CurrencyExchangeServicePrOVider）许可经营范围AUSTRAC于2018年发放DCE相关许可，即澳洲数字货币牌照（澳大利亚DCE许可）需向AUSTRAC提出申请，是由澳大利亚AUSTRAC监管并颁发的金融许可，主要是面向提供数字货币交易服务的提供商，包括交易所和OTC等相关的业务与公司。（）澳大利亚AUSTRAC监管情况AUSTRAC是澳大利亚的金融管理机构，负责预防和检测洗钱和恐怖主义融资。联邦政府通过了2018年反洗钱和反恐融资修订法案（AM1/CTF修正案），对

2、澳大利亚反洗钱和反恐融资法进行了修改，将数字货币交易商纳入澳大利亚反洗钱和反恐法规,及AUSTRAC的监管范畴,同时针对符合AUSTRAC监管情况的交易机构发放DCE许可，扩大澳大集团首席执行官的权力和职能来提高报告实体与AM1/CTF法案和规则的合规性。在AM1/CTF修正案生效后,AUSTRAC有以下的权力：1、澳大公司的首席执行官可以就更大范围的违法行为发出通知，包括不遵守了解你的客户（KYC）报告和记录保存程序。2、AUSTRAC首席执行官能够向牌照持有公司发布最新的政策方向，以追溯其违反义务的情况。3、赋予警方和海关人员将在澳大利亚边境对违反义务的牌照持有公司的负责人进行搜查和扣押权

3、。（三）合规要求新牌照要求将把AM1/CTF规则应用于交易数字货币的企业（如比特币交易所）,澳大利亚数字货币交易公司（数字货币交易商）的要求：1、在澳洲的数字货币交易商必须办理AUSTRAC并提供所以的业务详情。如提供数字货币交易的公司没有办理AUSTRAC的牌照，可能会导致监禁两年或AUDIO5,000罚款，或两者兼而有之。2、建立和维护AM1/CTF计划，以确定、减轻和管理他们可能遇到的洗钱和恐怖主义融资风险。3、识别并验证客户身份。4、报告可疑的活动和涉及法币交易，超过AUD1OQoo或更多（或等值）到AUSTRACo5、对交易、客户识别和AM1/CTF项目保持7年的特殊记录。二、澳大利亚金融牌照办理时间和条件（一）DCE办理时间：因中澳关系现在时间不确定。（二）DCE申请资料：澳洲公司和注册人护照，即公司法人身份信息和护照，商业计划书（可由我司提供），AM1模型，无犯罪记录证明，简历查询地址（三）DCE办理条件：注册澳大利亚数字货币交易公司办理DCE牌照，必须是拥有一家澳大利亚的公司，才能申请注册。