某公司股权管理办法模板.docx

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1、XX公司股权管理办法第一条为加强XX公司参股、控股企业的股权管理，建立科学、有效的股权管理体系，维护法人资产权益，根据公司法和本企业相关制度等规定，特制定本办法。第二条股权管理是指公司在对外投资中为正确行使股东的资产受益、重大决策、选择经营者等权利，使投入资产保值增值；向所参、控股公司委派股权代表，提交议案或建议；建立股权决策支持和股权信息管理系统，分析、研究股权价值等一系列行为。第三条XX公司股权管理原则一、依法管理。严格遵循公司法等法律法规及参、控股公司章程，维护和保障本公司的合法权益；二、规范运作。XX公司通过参、控股公司的股东会、董事会、监事会行使出资人权利，按出资额承担有限责任，获取

2、股权收益；三、权益平等。依法保障XX公司股权与其他股权同股、同权、同利；四、跟踪监督。对参、控股公司的生产经营进行了解，依公司章程查阅财务报表等相关资料，收集信息。第四条XX公司股权管理内容一、提出股权代表参加参、控股公司股东会议的提案及基本意见,审议和表决股东会议程所列有关内容；二、根据参、控股公司章程依法按程序推选董事、监事，或提出罢免董事、监事的议案;三、建立股权管理决策支持系统，为行使股东权利提供决策支持;四、对股权信息进行系统的管理，与参、控股公司保持信息沟通,以便对其经营状况有客观的了解和判断；五、对参、控股公司重大决策信息进行研究，确保公司按照所持股份或出资比例行使决策权；六、根

3、据所持股份或出资比例行使资产收益权；七、进行必要股权调整，提高资本运营效益；八、按照有关规定，做好公司股权代表的培训、考核等工作；九、对增资扩股、股权转让拿出具体方案。第五条XX公司股权代表的任用一、本办法所指的股权代表包括公司委派的股东代表、出任的董事、监事等人员。二、股权代表由公司董事长提名，经公司班子会研究决定后，依照法定程序委派、推荐或更换。第六条公司董事会是XX公司股权管理的最高决策层；企业策划部是XX公司派出董事管理部门和股权管理日常业务职能部门；法律审计监察部是XX公司派出监事管理部门；XX公司派出股权代表执行XX公司关于股权管理方面的具体要求。第七条公司行使股权的一般程序XX公

4、司将工作要求转到企业策划部和法律审计监察部一一企业策划部、法律审计监察部将细化后的贯彻意见转到派出股权代表一一股权代表通过参、控股公司股东会、董事会、监事会表达XX公司意见和权利一一参、控股公司股东会、董事会、监事会研究表决一一参、控股公司经理班子组织实施一一股权代表将收集实施过程中的相关信息交企业策划部和法律审计监察部一一企业策划部和法律审计监察部将收集到的相关信息汇总上报公司领导。第八条企业策划部对出资权益的重大事项进行管理。主要包括：投资管理、增资扩股、公积金转增股本、股权的增持和减持、债权及股权转让及企业国有资产法第五章等内容。参、控股公司的重大事项如调整股权结构或增减注册资本金等信息

5、，股权代表应及时通报企业策划部并提出提案和建议，经企业策划部会同相关部门研究并经公司领导批准后，由股权代表按法定程序行使表决权，并将其履行职责的情况和结果及时报告企业策划部。第九条公司根据条件和可能，积极通过增持、转让、合并、拆分、回购、置换等方式运作股权，以实现资源的优化配置，提升股权价值。第十条股权代表的职责一、股权代表应当完整、正确的履行职责，通过参、控股公司的经营决策来积极维护我公司的合法权益；二、自觉接受相关业务部门的指导，按照本办法及有关规定要求,以书面形式定期汇报任职公司的生产经营情况及其他方面的重大问题，为公司管理对外投资提供参考依据；三、积极围绕任职公司的经营战略和目标，及时

6、提出改进其企业经营、加强管理方面的意见和建议;四、股权代表行使表决权时必须执行公司的决定，并在授权的权限范围内进行表决，不得以个人名义行使表决权，不得利用关联方关系谋取不正当利益。第十一条股东会、董事会、监事会闭会期间，股权代表履行下列职责：一、协助有关部门与参、控股公司进行联络和沟通；二、配合企业策划部获得必要的信息，以便对参、控股公司有关议案和事项进行研究和准备；三、协助做好股权收益的收缴工作；四、根据公司的决定，提议召开有关的临时会议；五、对决策的执行情况进行跟踪，提出建议或质询。第十二条通过股权代表对参、控股公司提出有关建议或议案，其内容包括但不限于：一、对公司章程的修改意见；二、对公

7、司建立有效的决策机制和管理机制的建议；三、对公司发展战略、重大决策、利润分配原则的建议；第十三条XX公司股权代表，依据公司法及公司章程的规定,需要对提交参、控股公司股东会、董事会、监事会表决的重大决策、收益分配、管理者人选等形成意见或表决，表决结果不得损害公司利益。第十四条为确保股权代表表决的科学和高效，对于战略管理、投融资、收益分配等重大事项，由公司相关业务部门进行研究论证,提出意见或方案，为公司决策提供支持。第十五条股权代表表决的主要工作流程一、企业策划部和法律审计监察部通过股权代表和股权信息渠道获得有关需进行决策的信息，经整理登记后分送各相关业务部门；二、各业务部门进行研究、分析，形成决

8、策建议转回企业策划部汇总并向公司领导层汇报；三、相关业务部门根据公司领导批示意见进行修改，形成书面材料，报送企业策划部；四、企业策划部将修订后意见登记后送达股权代表，股权代表根据公司意见依法行使表决权，并将表决结果及时反馈企业策划部。第十六条股权信息的收集与管理一、重大经营决策信息。主要包括：参、控股公司的发展战略和中长期规划；年度经营、投资计划；财务预算方案；融资方案；兼并方案；其他需要股东大会或股东会、董事会审议的重大事项。二、收益分配信息。主要包括：参、控股公司股利分配政策；财务报告；利润分配方案；股利分配决议等。三、管理者的选择及其经营业绩方面的信息。主要包括：参、控股公司董事会、监事

9、会就董事、监事候选人向股东发出的征求意见函;董事会、监事会关于提名董事、监事候选人的决议；董事、监事的薪酬方案与考核办法；公司的主要利润指标；董事会、监事会的工作报告；董事、监事的述职报告等。四、对参、控股公司的价值进行分析与评价应获得的信息。主要包括：可依法取得的审计报告；财务报表；预算执行报告；生产经营年报、重大诉讼等法律纠纷的信息等。第十七条股权代表配合企业策划部和法律审计监察部与参、控股公司建立股权信息沟通渠道，并努力维护股权信息渠道的畅通。第十八条企业策划部应建立实用、高效的股权信息管理系统，对公司送达的文件和资料进行登记、传递、处理、存档，并做好保密工作。第十九条XX公司股权收益的收缴与管理由企业策划部、财务部负责；股权审计及法律相关事宜由法律审计监察部负责。第二十条参、控股公司应当在公布的期限内将公司应得股权收益及时足额划转到公司财务部，股东大会关于股利分配方案的决议送到企业策划部。第二十一条企业策划部、财务部负责催缴，确保公司股权收益足额到位，财务部按会计法和会计制度的规定做好会计核算工作。第二十二条本办法解释权属企业策划部。如有与国家有关法律法规相抵触的，以国家法律法规为准。第二十三条本办法自发文之日起执行。