市场监管系统信用监管合规指南.docx

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1、市场监管系统信用监管合规指南目录前言1一、市场监管系统信用监管制度概述2二、制度主要内容3（一）行政处罚信息公示3（-）严重违法失信名单管理4（三）经营异常名录管理6三、信用修复7（一）管理规定7（-）修复指引81、针对仍需保持存续状态的区县公司、营业厅、营销服务中心等82、针对不再需要经营的营业厅等9四、市场监管系统信用监管制度对公司的影响10五、工作建议错误!未定义书签。前言在我国深化“放管服”改革，优化营商环境，构建以信用为基础的新型监管机制的背景下，国家市场监督管理总局以行政处罚信息公示、“严重违法失信企业名单”和“经营异常名录”为核心，初步构建起市场监管系统信用监管制度体系,在强化事

2、中事后监管、提高企业诚信意识、营造良好市场环境等方面发挥了重要作用。随着国家“十四五”规划纲要对信用体系和信用监管发展作出新规划，信用监管进入高质量发展的新阶段。为贯彻落实国务院关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见（国办发2023）49号）文件精神，构建法治化、规范化、精细化的市场监管领域信用监管体系，国家市监总局修订制定了市场监督管理严重违法失信名单管理办法市场监督管理信用修复管理办法等信用监管政策性文件，于今年9月1日起正式施行。新政策对完善市场监管系统信用监管制度、依法依规开展信用监管具有十分重要的意义。一、市场监管系统信用监管制度概述信用监管作为行政行为的一种，是对

3、行政处罚等传统监管手段的补充和促进。目前，市场监管系统信用监管制度框架由一部行政法规（企业信息公示暂行条例）、三部部门规章（信息公示规定异常名录暂行办法失信名单管理办法）和若干规范性文件（如信用修复管理办法）构成。由此，市场监管系统建立起“三惩”和“一改”的信用监管体系。“三惩”即行政处罚信息公示、经营异常名录公示、严重违法失信名单管理，其核心是“公示”。市场监管部门在构建信用监管制度框架之初就提出“公示即监管”的理念。通过国家企业信用信息公示系统依法公示企业注册登记备案、行政许可、行政处罚、抽查检查结果等信息，有效展现企业信用状况，充分调动社会力量加强对企业的监督，形成了“企业自治、行业自律

4、、社会监督、政府监管”的多元化格局。信用监管的另一核心手段，是严重违法失信名单管理的“联合惩戒”。其性质是一种以惩戒违法为目的，对当事人作出制裁性行政处罚基础之上，在随后的经济和社会活动中再次对其进行限制或禁止权利以及增加义务的具体行政行为，提升了违法成本。“一改”即信用修复，是为引导企业自觉向善。信用修复制度给予当事人通过主动纠正违法失信行为，提前结束失信信息公示、解除联合失信惩戒措施的机会，有效缩短了企业重塑自身信用的周期，充分发挥信用监管体系的教育作用，实现企业信用全生命周期管理的闭环。二、制度主要内容（一）行政处罚信息公示信息公示规定规定了企业受到行政处罚时的公示情形、公示内容、公示期

5、限、公示程序、救济途径以及信用修复规则等，其核心内容包括：第二条明确了公示情形，规定市场监管部门对适用普通程序作出行政处罚决定的相关信息，应当记录于国家企业信用信息公示系统，并向社会公示。同时列明了例外情形，即仅受到警告行政处罚的不予公示。第四条规定了公示内容包括行政处罚决定书和行政处罚信息摘要等，第五、六条就公示内容保密机制作补充说明。第十三条分梯次规定了公示期限，仅受到通报批评或者较低数额罚款行政处罚的，信息公示期限为三个月；其他行政处罚信息公示期限为三年。（二）严重违法失信名单管理失信名单管理办法整合了市场监管系统各业务领域的严重违法失信情形，规定了列入标准、重点监管领域、列入程序和管理

6、措施等，其核心内容包括：第二条概括了列入标准，规定当事人违反法律、行政法规，性质恶劣、情节严重、社会危害较大，受到市场监管部门较重行政处罚的，由市场监管部门依照本办法规定列入严重违法失信名单。针对是否属于“性质恶劣、情节严重、社会危害较大”情形这个问题，第十二条规定应综合考虑“主观恶意、违法频次、持续时间、处罚类型、罚没款数额、产品货值金额、对人民群众生命健康的危害、财产损失和社会影响”等因素。针对何为“较重行政处罚”这个问题，第二条第二款列明，较重行政处罚包括按照从重处罚原则处以罚款；降低资质等级，吊销许可证件、营业执照；限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等。同时，第五至

7、第十一条以“概括加列举”的方式，规定了7大领域20多种具体列入情形，即本办法聚焦的重点监管范畴，具体包括：一是食品安全领域违法行为。二是药品、医疗器械、化妆品领域违法行为。三是质量安全领域违法行为。四是侵害消费者权益的违法行为。五是破环公平竞争秩序和扰乱市场秩序的违法行为。六是无证经营，拒绝、阻碍、干扰执法的违法行为。七是对行政决定有履行能力但拒不履行、逃避执行，严重影响执法公信力的行为。需要注意的是，严重违法失信企业名单管理暂行办法和现行的异常名录暂行办法都作出了“被列入经营异常名录届满三年仍未履行相关义务”将列入严重违法失信名单管理的规定。前者已在此次修订中删除该条款。异常名录暂行办法可能

8、会在后续作出相应修订，与失信名单管理办法相关条款保持一致。第四条、第十五条就被列入后的惩戒措施作出规定。市场监管部门将与其他有关部门共享严重违法失信名单信息，依法实施联合惩戒。具体管理措施主要包括：在审查行政许可、资质、资格、委托承担政府采购项目、工程招投标时作为重要考量因素；列为重点监管对象，提高检查频次，依法严格监管；不予授予市场监管部门荣誉称号等表彰奖励等。第二十一条规定了列入期限。被列入严重违法失信名单满三年，应被移出名单，停止公示，并解除相关管理措施。（三）经营异常名录管理经营异常名录管理办法规定了载入情形、移出情形、列入严重违法失信企业名单情形等，其核心内容包括：第四条列明了列入经

9、营异常名录的3种情形，即：未按照企业信息公示条例第九条规定履行年度报告公示义务的；未按照企业信息公示条例第十一条规定履行信息公示义务的；通过登记的住所（经营场所）无法联系的。第九条规定了企业被载入经营异常名录的事由自载入之日起3年内消失的，可以向作出载入决定的市场监督管理部门申请恢复正常记载状态。第十三条明确了被列入严重违法失信企业名单的情形，即市场监督管理部门应当在企业被载入经营异常名录届满3年前60日内，通过企业信用信息公示系统催告其履行相关义务，届满仍未履行义务的，将其列入严重违法企业名单。需要注意的是，此次修订后的严重违法失信企业名单管理办法中已经删除了该条款。异常名录暂行办法可能会在

10、后续作出相应修订，与失信名单管理办法相关条款保持一致。三、信用修复(-)管理规定异常名录暂行办法第十条、信息公示规定第十四条、失信名单管理办法第十六至十八条分别规定了各自的信用修复原则，信用修复管理办法在一个规范性文件中集中将上述三种信用修复情形的有关程序做了更为具体的规定。行政处罚信息公示和严重违法失信名单管理制度的信用修复规则是，企业的行政处罚信息被公示或被列入严重违法失信名单满一定时间，且已经自觉履行行政处罚书中规定的相关义务，消除危害后果和不良影响，没有再次受罚的，可以申请信用修复。信用修复后，可提前停止公示相关信息，移出严重违法失信名录并解除相关管理措施。在提出申请时间限制方面，行政

11、处罚信息公示期满六个月，其中食品、药品、特种设备领域公示期满一年方可申请修复；被列入严重违法失信名单满一年可申请修复。需要注意的是，制度没有设置受到警告处罚(本身不予公示)、受到通报批评和较低数额罚款的处罚(公示期较短，三个月)、受到较重行政处罚三种情形的行政处罚信息公示信用修复途径。经营异常名录的信用修复规则是，只要履行了未履行的义务，即可申请信用修复，移出经营异常名录，如补报未报年份年度报告并公示、履行即时信息公示义务等。(-)修复指引1、针对仍需保持存续状态的区县公司、营业厅、营销服务中心等(1)监管沟通联系登记地市场监督管理部门进行信用修复沟通咨询,了解信用修复所需材料、流程和方法，领

12、取信用修复文书表格，包括信用修复申请书、守信承诺书等表格模板。(2)补报未报的年度报告a.登录国家企业信用信息系统，在导航处选择对应的省份后点击“企业信息填报”。网址:http：/index,htm1b.登录后进入填报界面，进行年度报告填写和补报缺失年份年度报告。(3)申请信用修复向登记地市场监督管理部门申请信用修复，需准备以下申请材料（不同地市所需材料可能会有差异）：a.营业执照原件及复印件；b.企业指定代表或委托代理人的授权委托书；C.信用修复申请表（市监部门提供）；d.守信承诺书（市监部门提供）；e.法定代表人、经办人的身份证原件或复印件；f.财务报告及非独立核算清税证明；g.已补报年报

13、的截图；h.住所租赁合同及（或）不动产权证（房产证）复印件。信用修复包括经营异常名录和严重违法失信名单的修复，可在修复申请时单一进行也可以同时进行。（部分地区会将经营异常和严重违法失信分为两份信用修复申请书）（4）完成信用修复信用修复申请提交并经省级市场监督管理部门审核通过后，市场监督管理部门会出具准予信用修复决定书。在完成信用修复手续3-5个工作日后，企业信用信息公示系统上的公示将被移除。2、针对不再需要经营的营业厅等（1）办理注销手续向登记地市场监督管理部门提交注销申请材料，需准备以下申请材料（不同地市所需材料可能会有差异）：a.需注销的非法人单位、分支机构的营业执照原件及复印件（若遗失，

14、则需在国家企业信用信息公示系统中做营业执照作废声明或登报刊登营业执照遗失公告）；b.注销申请表（市监部门提供，需隶属总公司法定代表人签字及总公司盖章）；C.清税证明或承诺书（税务部门）；出公章（若无则可不提供）；e.企业指定代表或者委托代理人的授权委托书及法定代表人身份证件等资料的复印件。（2）完成注销手续注销申请材料经市场监督管理部门审核通过后，发放准予注销登记通知书，完成注销手续。（3）完成信用修复及公示移出完成注销手续3-5个工作日后，网上公示将修复。若公示仍未移出，可以与登记地市监部门加强沟通，提醒其进行相关操作。四、市场监管系统信用监管制度对公司的影响近年，在推动信用监管建章立制的同

15、时，市场监管部门加大力度落地执行相关制度，着力加强事中事后监管，依法依规实施失信惩戒。通过对照新制度规定，统筹考虑我公司的经营范畴及市场地位，为营造合规经营环境，防范失信风险，公司须重点关注以下两个严重违法失信风险点。一是防范侵害消费者个人信息的风险。公司在提供电信服务和各类产品时，要遵循合法、正当、必要原则，在征得用户同意的前提下收集和使用用户信息，建立相应的安全管理制度，妥善保管、储存用户信息，加强信息安全和数据安全的管理和保护工作。二是防范扰乱市场公平竞争秩序的风险。公司在开展营销活动、广告宣传、渠道运营等市场经营活动过程中，要遵守反不正当竞争法消费者权益保护法等法规，避免实施混淆行为、商业贿赂、虚假广告、侵犯商业秘密、商业诋毁等不正当竞争等行为。如被信用监管公示，或被实施惩戒管理措施，公司将受到以下三方面不良影响。一是损害企业社会形象。失信信息会在国家企业信用信息公示系统中向全社会公示，严重违法失信更将失去获得表彰奖励的资格，对公司社会形象产生负面影响。二是增加应对监管成本。市场监管部门将严重违法失信企业列为重点监管对象，提高检查频次，加大力度严格监管，合规经营面临恶性循环。三是影响业务发展。严重违法失信将成为审查行政许可、资质、资格，以及承担政府采购项目、工程招投标的