境外投资项目核准和备案管理办法最终版.docx

《境外投资项目核准和备案管理办法最终版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《境外投资项目核准和备案管理办法最终版.docx（6页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、中华人民共和国国家开展和改革委员会令第9号?境外投资工程核准和备案管理方法?业经国家开展改革委主任办公会讨论通过，现予以发布，并于2023年5月1日起施行。我委2004年10月发布的?境外投资工程核准暂行管理方法？（国家开展改革委第21号令）同时废止。主任：徐绍史2023年4月8日境外投资工程核准和备案管理方法第一章总那么第一条为促进和标准境外投资，加快境外投资管理职能转变，根据?中华人民共和国行政许可法？、？国务院关于投资体制改革的决定?和？国务院对确需保存的行政审批工程设定行政许可的决定？，特制定本方法。第二条本方法适用于中华人民共和国境内各类法人（以下简称“投资主体）以新建、并购、参股、

2、增资和注资等方式进展的境外投资工程，以及投资主体以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资工程。第三条本方法所称境外投资工程是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。第四条本方法所称中方投资额是指投资主体为境外投资工程投入的货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保的总额。第五条国家根据不同情况对境外投资工程分别实行核准和备案管理。第六条国家开展和改革委员会（以下简称“国家开展改革委）会同有关部门加强对企业境外投资的宏观指导、投向引导和综合效劳，并通过多双

3、边投资合作和对话机制，为投资主体实施境外投资工程积极创造有利的外部环境。第二章核准和备案机关及权限第七条中方投资额10亿美元及以上的境外投资工程，由国家开展改革委核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资工程不分限额，由国家开展改革委核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资工程，由国家开展改革委提出审核意见报国务院核准。本方法所称敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。本方法所称敏感行业包括：根底电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。第八条本方法第七条规定之外的境外投资工程实行备

4、案管理。其中，中央管理企业实施的境外投资工程、地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资工程，由国家开展改革委备案；地方企业实施的中方投资额3亿美元以下境外投资工程，由各省、自治区、直辖市及方案单列市和新疆生产建立兵团等省级政府投资主管部门备案。第九条对于境外投资工程前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介效劳费、资源勘探费等）规模较大的，根据现行外汇管理规定的需要，投资主体可参照本方法第七、八条规定对工程前期费用申请核准或备案。经核准或备案的工程前期费用计入工程中方投资额。第十条中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标工程，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家

5、开展改革委报送工程信息报告。国家开展改革委收到工程信息报告后，对符合国家境外投资政策的工程，在7个工作日内出具确认函。工程信息报告格式文本由国家开展改革委发布。本方法所称境外收购工程，是指投资主体以协议、要约等方式收购境外企业全部或者局部股权、资产或其它权益的工程。境外竞标工程，是指投资主体参与境外公开或不公开的竞争性投标等方式获得境外企业全部或者局部股权、资产或其它权益的工程。本方法所称对外开展实质性工作，境外收购工程是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请，境外竞标工程是指对外正式投标。第三章核准和备案程序及条件第十一条由国家开展改革委核准或由国家开展改

6、革委提出审核意见报国务院核准的境外投资工程，地方企业直接向所在地的省级政府开展改革部门提交工程申请报告，由省级政府开展改革部门提出审核意见后报送国家开展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家开展改革委报送工程申请报告。第十二条向国家开展改革委报送的工程申请报告主要包括工程名称、投资主体情况、工程必要性分析、背景及投资环境情况、工程实施内容、投融资方案、风险分析等内容。工程申请报告示范大纲由国家开展改革委发布。工程申请报告应附以下附件：（一）公司董事会决议或相关的出资决议；（二）投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；（三）银行出具的融资意向书；（四）以有价证券、实物、知识产权或技术、股

7、权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构确实认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；（五）投标、并购或合资合作工程，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。第十三条对于工程申请报告及附件不齐全或内容不符合规定要求的，国家开展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。第十四条涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资工程，国家开展改革委在受理工程申请报告之日起3个工作日内征求有关部门意见，有关部门应当自收到征求意见函之日起7个工作日内出具书面意见。第十五条国家开

8、展改革委在受理工程申请报告后，假设确有必要，应在5个工作日内委托有资质的咨询机构进展评估。承受委托的咨询机构在规定时限内提出评估报告，并对评估结论承担责任。评估时限原那么上不超过40个工作日。评估费用由国家开展改革委承担，咨询机构及其工作人员不得收取申报单位或投资主体的任何费用。第十六条国家开展改革委自受理工程申请报告之日起，对于符合核准条件的境外投资工程在20个工作日内完成核准，或提出审核意见报国务院核准。如20个工作日不能做出核准决定或提出审核意见的，由国家开展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申报单位。前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构评估的时间。第十七条国家开

9、展改革委对核准的工程将向申报单位出具书面核准文件；对不予核准的工程，将以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第十八条国家开展改革委核准工程的条件为：（一）符合国家法律法规和产业政策、境外投资政策；（二）符合互利共赢、共同开展的原那么，不危害国家主权、平安和公共利益，不违反我国缔结或参加的国际条约；（三）符合国家资本工程管理相关规定；（四）投资主体具备相应的投资实力。第十九条属于国家开展改革委备案的工程，地方企业应填报境外投资工程备案申请表并附有关附件，直接提交所在地的省级政府开展改革部门，由省级政府开展改革部门报送国家开展改革委；中央管理企

10、业由集团公司或总公司向国家开展改革委报送备案申请表及有关附件Q境外投资工程备案申请表格式文本及附件要求由国家开展改革委发布。第二十条对于备案申请表及附件不齐全或内容不符合规定要求的，国家开展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。第二十一条国家开展改革委在受理备案申请表之日起7个工作日内，对符合备案条件的境外投资工程出具备案通知书。对不予备案的境外投资工程，国家开展改革委将以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第二十二条国家开展改革委对申请备案的境外投资工程，主要从是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，

11、是否符合国家资本工程管理相关规定，是否危害国家主权、平安、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等进展审核。第二十三条对于已经核准或备案的境外投资工程，如出现以下情况之一的，应按照本方法第七、八条规定向国家开展改革委申请变更：（一）工程规模和主要内容发生变化；（二）投资主体或股权构造发生变化；（三）中方投资额超过原核准或备案的20%及以上。第四章核准和备案文件效力第二十四条投资主体凭核准文件或备案通知书，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。对于未按规定权限和程序核准或者备案的工程，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。第二十五条投资主体实施需国家开展改革委核准或备案的

12、境外投资工程，在对外签署具有最终法律约束效力的文件前，应当取得国家开展改革委出具的核准文件或备案通知书；或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家开展改革委出具的核准文件或备案通知书。第二十六条核准文件和备案通知书应规定有效期，其中建立类工程核准文件和备案通知书有效期二年，其他工程核准文件和备案通知书有效期一年。在有效期内投资主体未能完成办理本方法第二十四条所述相关手续的，应在有效期届满前30个工作日内申请延长有效期。第五章法律责任第二十七条国家开展改革委工作人员有以下行为之一的，责令其限期整改,并依据?行政机关公务员处分条例?等有关规定追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追

13、究刑事责任。（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；（二）违反本方法规定的程序和条件办理工程核准、备案的；（三）其他违反本方法规定的行为。第二十八条投资主体应当对境外投资工程申请报告或工程备案申请表及附件的真实性、合法性负责。投资主体在境外投资工程申报过程中违反法律法规，隐瞒有关情况或提供虚假材料的，国家开展改革委将不予受理或不予核准、备案；已经取得核准文件或备案通知书的，国家开展改革委将撤销核准文件或备案通知书，并给予警告。第二十九条对于按照本方法规定投资主体应申请办理核准或备案但未依法取得核准文件或备案通知书而擅自实施的工程，以及未按照核准文件或备案通知书内容实施的工程，一经发现，

14、国家开展改革委将会同有关部门责令其停顿工程实施，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。对于按照本方法第十条规定投资主体应报送工程信息报告但未获得信息报告确认函而对外开展实质性工作的，国家开展改革委将予以通报批评,责令其纠正。对于性质严重、给国家利益造成严重损害的，国家开展改革委将会同有关部门依法进展处分，并提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的法律和行政责任。第六章附那么第三十条各省级政府投资主管部门要加强对本地企业境外投资的引导和效劳，并参照本方法规定制定相应的备案管理方法。国家开展改革委对省级政府投资主管部门境外投资工程备案工作进展指导和监视，并对发现的问题及时予以纠正。第三十一条资主体在境外投资参股或设立股权投资基金，适用本方法。自然人和其他组织在境外实施的投资工程，参照本方法规定另行制定具体管理方法。第三十二条投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区实施的投资工程，参照本方法执行。投资主体在台湾地区实施的投资工程，参照本方法规定另行制定具体管理方法。第三十三条本方法由国家开展改革委负责解释。第三十四条本方法自2023年5月8日起施行。国家开展改革委于2004年10月公布的?境外投资工程暂行管理方法？（第21号令）同时废止。