基层地区关于建立企业合规第三方监管评估机制的办法.docx

《基层地区关于建立企业合规第三方监管评估机制的办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基层地区关于建立企业合规第三方监管评估机制的办法.docx（5页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、XX建设最优营商环境领导小组XX人民检察院XX工商联关于建立企业合规监管机制的办法为进一步贯彻落实中共中央国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见、优化营商环境条例和高检院关于充分发挥检察职能作用优化营商环境促进民意经济健康发展的意见，根据浙江省民营企业促进条例、省检察院关于开展企业经济犯罪刑事合规法律监督试点工作的意见，探索全流程合规激励机制，结合本县实际，建立本县企业合规监管机制，相关要求通知如下：一、建立专家库的目标为发挥合规激励的作用，有效建立企业合规监管机制,县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院应相互配合，积极推荐相应业务骨干与专家型人才入库。二、选任程序入

2、选专家库的合规监督员应符合下列条件：（-）依法、独立、客观、公正地实施合规监管；（二）具备承担执法检查职责的专业知识及技能；（三）从事相关业务5年以上并有相关经验；（四）与案件无牵连关系；（五）具有正向效应。三、合规监督员的公示程序县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院推荐的合规监督员应向社会公示，公示时间不少于10个工作日。公示期内，对拟选任名单有异议的，三方应进行调查核实并在收到异议之日起5个工作日内作出调查结论。拟选任名单经过公示无异议或者经调查异议不成立的，由县人民检察院作出选任决定、颁发证书，并向社会公布。三、更新程序与辞任程序（-）更新程序县建设最优营商环境领导小组、县

3、工商联与县人民检察院应每1年更新专家库。任何一方若认为需要调整专家库的,应及时沟通联系，并在协商后确定。（二）辞任程序合规监督员因客观原因不能履职的，或者出现其他影响履职的重大事项的，应当及时向县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院报告，由县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院协商后决定。四、职责、激励与惩戒（-）审查预防性合规计划鼓励企业自愿向县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院提交合规计划，由专家库内的合规监督员进行审核，审查结束后出具书面审查意见。1正向激励机制(1)经审核，对已建立执行有效预防性合规计划的企业，县建设最优营商环境领导小组部门应根据评

4、定等级提供相应绿色通道、享受审批优惠与融资优惠、开具无违规证明、纳入诚信企业并作为评优评先的优先考虑对象，帮助企业更好地参与国际竞争。(2)经审查，发现企业未有效执行合规计划或执行合规计划存在漏洞的，应由县建设最优营商环境领导小组建议主管部门通知企业及时整改，整改过程参照执行前款激励机制。待整改有效验收后，根据前款规定执行激励机制。2.反向惩戒机制经审查发现有以下情形之一的，取消合规激励的适用资格:(1)故意不执行合规计划的；(2)虚假执行或者怠于执行合规计划且拒不整改的；(3)虚假执行或者怠于执行合规计划，按照要求进行整改后又被检查出同样问题的。被取消适用资格的企业，县建设最优营商环境领导小

5、组应建议主管部门应依法对违法行为予以处罚并及时对企业进行失信行为认定，纳入企业信用档案；检察机关应对企业破坏生态环境或资源保护等损害社会公共利益的行为及时提起民事公益诉讼，对涉嫌犯罪的及时提起公诉。（二）参与涉案企业的合规考察对于涉案企业，合规监督员应通过问卷调查、座谈了解、查阅资料、走访现场、专家会诊的方式对合规整改的情况进行监管。整改期限届满后，涉案企业应当向县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院书面提交完整的合规自查报告。县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院应出席公开听证，对企业整改进行专业审核。企业有效整改的，可以获不起诉与减免行政处罚。其余情形，适用涉企案件

6、刑事合规办理规程（试行）。五、违纪处理合规监督员具有下列情形之一的，由县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院调查核实，作出免除资格的决定：（-）选任时弄虚作假，提供不实材料的；（二）利用合规监督员身份发表、从事与履职无关的言行，造成一定负面影响或者后果的；（三）违反社会公德、职业道德以及其他严重有损合规监督员形象、社会公信力行为的。六、组织保障（-）日常联络县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院应分别指定1名联络员，负责日常沟通联络工作，保持信息畅通。（二）参加联席会议与合规培训针对合规监督员的选聘、履职、考核、惩处及企业刑事合规效果等情况，县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院应建立信息共享及反馈机制，定期召开联席会议，加强协作及配合。对于需要个案协调的，可随时启动联席会议。县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院可适时举办相关培训I,加强经验总结,推广有效举措。第七条本办法由县建设最优营商环境领导小组、县工商联与县人民检察院共同负责解释。第八条本办法自联合签署之日起生效。