合规管理手册（样本）.docx

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1、整体合规管理手册（样本）领导职工一模一样版本！第一部分关于本手册一、目的意义坚持全面依法依规治企是XX单位“四个坚持”兴企方略的重要内容之一，是建设世界一流能源化工公司的重要基础。XX单位诚信合规管理手册（以下简称手册）是XX单位全面依法依规治企的行动指南和基本准则，宣示了集团公司坚定不移打造法治企业的决心和态度，旨在强化全员合规意识，引领和推动公司各企业及全体员工依法合规、重信守诺、精细严谨地开展工作,消除或降低因不合规行为引发法律责任，受到相关处罚，造成经济或声誉损失，以及其他负面影响等风险，确保企业行稳致远。二、制定依据集团公司始终把依法合规、诚信经营摆到企业改革发展的突出位置，建立了以

2、XX单位全面依法依规治企强化管理的意见（以下简称意见）等纲领性文件为引领，集团公司员工守则职工处分规定等企业内部制度规定为核心的合规管理规范体系。意见明确了全面依法治国新形势下推进企业法治建设的总体思路、目标任务、重点环节、重点领域、重点人员及合规管理框架体系等，标志着集团公司依法依规治企的顶层设计更加完善、实施路径更加清晰，是集团公司全面加强合规管理的宣示和承诺。手册秉承意见精神，以维护企业利益和职工合法权益为根本，以规范企业和员工行为为主线，与员工守则职工处分规定等企业内部制度规定相衔接，为企业和员工设定了需要坚持的诚信合规高线。手册按照“坚持高线、坚守底线”的原则，突出问题导向，根据我国

3、现行法律法规，并结合联合国反腐败公约、世界银行诚信合规指南等国际规则的有关要求，聚焦重点业务领域及可能引发重大民事、行政责任和刑事责任的风险行为，划出企业和员工开展业务、行权履职不可触碰和逾越的底线、红线，教育引导员工知敬畏、存戒惧、守底线,严格践行合规要求，坚决抵制违规行为，努力实现人人合规、事事合规。三、适用范围手册适用于公司及全资子公司、分公司及所属机构（以下统称公司）。公司控股子公司依法依章程，通过企业内部决策程序执行手册规定。公司鼓励和建议参股公司执行手册规定。手册适用与公司、控股子公司签订劳动合同的人员，包括委派到参股公司或者其他单位工作的人员（以下统称为员工）。对于代表公司或以公

4、司名义工作或与公司合作的第三方，与之联络的公司员工应确保这些第三方了解手册要求，同意遵守诚信合规要求并作出承诺。发现这些第三方没有遵守诚信合规承诺时，应采取行动，甚至终止合作。四、注意事项手册以正向引导与负面清单相结合方式，列举了公司治理和经营，安全、环保、员工健康和公共安全，反商业贿赂和反腐败，消费者权益保护，反对垄断和不正当竞争，财税和资产，社会责任与员工权益，知识产权和数据信息，国际贸易和投资及商业伙伴等10个重点领域，普遍适用的原则性、概括性的80种基本行为规范。由于公司业务类型多、经营链条长、分布领域广，外部监管复杂，不同板块、不同企业、不同业务合规要求存在差异，公司员工在认真学习并

5、严格遵守手册要求的基础上,还应了解和遵守本职工作适用的其他法律法规、监管要求和制度规定。公司将以手册要求为基础，制定各业务领域的合规工作指引，确保合规管理更具针对性和可操作性。公司各级管理人员要带头尊法守法、遵章守纪，以身作则带动全员诚信合规，指导和监督下属员工遵守手册要求，定期与员工就诚信合规表现进行沟通交流，正确对待来自员工的意见和建议，积极引导员工牢固树立业绩永远不会比遵守手册要求更重要的观念，切实履行预防、发现和应对合规问题的管理责任。在手册与适时、适用的法律法规、监管要求出现差异情况下，应遵守最严格规定。公司所属企业应在手册基础上，结合实际情况、业务领域，制定完善适用本企业的合规行为

6、规范和业务流程。公司员工在执行手册中若遇到问题，可向总部和企业的法律、合规、内控、监督及专业管理部门咨询。第二部分诚信合规行为准则公司和员工应严格遵守我国法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度，以及业务所在国（地区）的法律法规、监管规则、国际条约等要求，依法治理、合规管理、诚信经营。员工还应忠诚企业、爱岗敬业，保守公司秘密，维护公司声誉，坚决抵制任何可能导致公司陷入违法嫌疑或被明令禁止的不道德行为。一、公司治理和经营公司坚持依法依章程治理，健全完善各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构。董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规、公司章程及议事规则，不超越权限、违反程序

7、决策。1 .公司建立健全以公司章程为核心的企业内部制度体系，建立严格有效的内部控制体系，严格制度刚性执行，积极防控重大风险。2 .公司规范对股东代表、委派董事、监事、高级管理人员的管理，按照子公司章程规定程序行使对全资、控股、参股子公司所享有的股东权利，不得违反程序直接决定子公司具体事项。3 .董事、监事、高级管理人员应当履行对公司的忠实义务和勤勉义务，不得从事损害公司利益、声誉的行为。4 .公司严格按照法律、监管要求，真实、准确、完整、及时披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。5 .公司、董事、监事、高级管理人员和相关员工不得泄露公司内幕信息，严禁利用内幕信息从事非法交易、牟取非

8、法利益。6 .公司做出重大决策前应当进行合法合规性论证，未经合法合规性审查或者未通过审查的，不提交决策和实施。7 .公司应合法取得并持有经营业务适用的许可、资质、证照，不得出租、出借、转让或借用许可、资质、证照。8 .公司不得聘用存在从业禁止情形的人员担任董事、监事、高级管理人员和法定代表人。9 .公司、董事、监事、高级管理人员应严格遵守法律、监管要求和内部决策、审批程序，公允进行关联交易。员工应按照司员工守则要求，正确处理个人利益与公司利益的关系，避免利益冲突。二、安全、环保、员工健康和公共安全公司始终秉承安全第一、环保优先、身心健康、严细实恒的HSSE理念，严格遵守适用的安全生产、环境保护

9、、员工健康和公共安全法律法规、监管规则、标准规范。1 .公司牢固树立安全生产红线意识和底线思维，坚持绿色低碳战略，系统实施全员全面健康管理，依法建立健全HSSE责任制。2 .公司依法设置安全、环保管理机构，配备安全、环保管理人员，建立健全风险分级管控和隐患排查治理预防机制。3 .公司依法保证安全生产资金投入，生产装置、设备、设施、场所按法律法规、技术规范要求配备安全生产、劳动保护、应急处置的装备、设备、设施、工具、防护用品。4 .公司严禁违章指挥和强令违章作业，不允许违反操作规程或者安全管理规定作业。5 .公司主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员依法依规接受培训并取得相应证书。6 .公司

10、依法依规建设安全、环境保护、消防、职业病防护设施，需要配套建设的相关设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目不得投入生产或者使用。7 .公司及各级管理人员在建设项目未取得相关安全、环境保护、消防、职业病防护设施评价、许可情形下，不得下达投资、施工、作业、操作命令。8 .公司严禁将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。9 .公司、员工应当履行环境保护的责任和义务，纳入排污许可管理的企业不得无证排污或不按许可证要求排污。10 .公司对承包商、分包商、供应商实施相同的安全生产、环境保护要求。11 .公司、员工不得违法处置废弃物，无危险废物经营许可证不

11、得从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动，不得将危险废物交由无资质第三方收集、贮存、利用、处置。12 .公司、员工不得伪造、编造HSSE数据、事实，瞒报、谎报、迟报HSSE事故（事件）。三、反商业贿赂和反腐败公司坚决遵守我国反腐败法律法规，遵守联合国反腐败公约，遵守业务所在国（地区）适用的反腐败和反贿赂法律，遵守公司及商业伙伴廉洁从业和反腐败的规定、承诺,加强廉洁文化建设。公司和员工不得以任何理由、任何形式在任何地域实施、接受商业贿赂和腐败行为。1 .公司、员工不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利向政府机构、国际组织、商业伙伴及其官员、员工，以及这些官员、员工的特定关系人直接给予或承

12、诺给予现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆、古董和其他财产，或者旅游度假、就业机会、职务晋升等非财产性利益。2 .公司、员工不得为谋取商业机会、取得竞争优势或个人私利通过咨询公司、承包商、代理商、中介机构等第三方行贿或作出提供贿赂的承诺等。3 .公司、员工不得为谋取商业机会、商业利益违反规定直接或间接向业务所在国（地区）政府官员支付好处费、疏通费、封口费等。4 .公司不得在任何国家（地区）以任何形式，向竞选政治职务的候选人和政党官员支付政治献金。5 .公司不得以慈善公益捐赠、社会责任费用等方式变相实施商业贿赂。6 .公司、员工因公务活动向商业伙伴、他人提供礼品、宴请或招

13、待应控制在合理范围内，并确认接受方的内部政策或受管辖地法律适用性。7 .公司、员工及特定关系人不得在商业活动中直接或者通过第三方收受、索取现金、折扣、佣金、有价证券、支付凭证、股票、股权、房产、车辆、古董和其他财产，或者旅游度假、就业机会、职务晋升等非财产性利益。8 .员工不得利用职务便利非法侵占公司财物，不得挪用公款。9 .高级管理人员之间不得利用职权互相为对方或对方的特定关系人输送利益，不得利用掌握的公共资源为特定关系人或他人谋利。10 .员工因公务活动、商业往来接受招待、礼品应按规定申报或交予公司。11 .公司与商业伙伴在业务交往、商业合同中明确反商业贿赂和反腐败申明与承诺。四、消费者权

14、益保护公司秉承“每一滴油都是承诺”的宗旨,依法诚信经营，尊重和保护消费者合法权益,听取消费者意见，接受消费者监督。1 .公司向消费者提供产品或服务，应当符合法律、法规规定的强制性标准和规范，符合保障人身和财产安全的要求，并向消费者真实说明正确使用产品或接受服务的方法、注意事项。2 .公司不得向消费者提供存在缺陷的产品或服务，不以假充真、以次充好、以不合格产品冒充合格产品，不短斤缺两。3 .公司依法保障消费者的知情权，应当真实、全面地向消费者提供产品或服务的质量、性能、用途、有效期限等信息，不得作虚假或者引人误解的宣传。4 .公司向消费者提供产品或服务，不得设定不公平、不合理的交易条件，不得进行

15、强制交易或歧视交易。5 .公司尊重消费者人格尊严、民族风俗习惯，不得侵犯消费者人身自由。6 .公司收集、使用消费者个人信息应当遵循合法、正当、必要的原则，明示收集、使用信息的目的、方式和范围，征得消费者同意，并采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全。不得违法或未经消费者同意获取、篡改、使用、出售、泄露消费者个人信息。五、反对垄断和不正当竞争公司、员工遵守公平竞争原则，维护市场公平竞争秩序，抵制和反对以垄断和不正当竞争行为取得商业成功。1 .公司、员工不得为了取得竞争优势，实施虚假宣传、商业诋毁、侵犯商业秘密等行为。2 .公司、员工不得有意误导第三方，或者与第三方故意串通、合谋、胁迫影响他人决定；不得在招投标活动中实施规避招标、虚假招标，或者虚构事实、串标、围标等行为。3 .公司、员工利用互联网从事生产经营活动时，不得利用技术手段妨碍、破坏其他经营者合法提供的网络产品或者服务正常运行。4 .公司不得与竞争对手达成协议，固定或者变更商品或服务的价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用，限制商品的生产数量或者销售数量等。5 .公司不得与竞争对手达成协议，划分商品销售地域、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间；划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商等。6 .公司不得与竞争对手达成协议