反有组织犯罪法贯彻宣传暨内控合规管理系列培训测试题.docx
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1、反有组织犯罪法贯彻宣传暨内控合规管理系列培训测试题1、反有组织犯罪法不包括以下哪章:OA、预防和治理B、反有组织犯罪调查C、涉案财产认定和处置D、国家工作人员涉有组织犯罪的处理2、下列哪一项不是反有组织犯罪法的基本原则:()A、明确综合治理原则B、明确法治原则C、全面参与原则D、明确“打早打小”、“打准打实”原则3、国务院反洗钱行政主管部门、国务院其他有关部门、机构应当督促()和()履行反洗钱义务。发现与有组织犯罪有关的可疑交易活动的,有关主管部门可以依法进行调查,经调查不能排除洗钱嫌疑的,应当及时向公安机关报案。OA、金融机构;特定非金融机构(HU和B、保险机构;金融机构C、金融机构;非金融
2、机构D、金融机构;保险机构4、反有组织犯罪法第二十七条规定,公安机关核查有组织犯罪线索,经县级以上公安机关负责人批准,可以查询嫌疑人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产信息。公安机关核查黑社会性质组织犯罪线索,发现涉案财产有灭失、转移的紧急风险的,经设区的市级以上公安机关负责人批准,可以对有关涉案财产采取()或者()、O的紧急措施,期限不得超过四十八小时。期限届满或者适用紧急措施的情形消失的,应当立即解除紧急措施。OA、紧急止付;扣押;临时冻结B、紧急止付;临时冻结;临时扣押i1C、冻结;止付;扣押D、长期扣押;临时冻结;紧急止付5、金融机构等相关单位未依照本法第二十七条规定协助公安机关
3、采取紧急止付、临时冻结措施的,由公安机关责令改正;拒不改正的,由公安机关()A、处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。B、处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。C、处五万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。广;姿)D、处五万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。6、反有组织犯罪法的立法宗旨包括:()A、维护国家安全、社会秩序、经济秩序(正)B、保护公民和组织的合法权益(正确答案)C、预防和惩治有组织犯罪川F
4、产W)D、加强和规范反有组织犯罪工作IW)7、反有组织犯罪的六大亮点:OA、保障涉案单位个人权益(上确答案)B、深挖黑恶势力“保护伞”UC)C、规定等值没收制度D、依法从严惩治黑恶犯罪I8、有组织犯罪组织及其成员O,应当依法予以追缴、没收或者责令退赔。A、违法所得的一切财物及其孳息、收益(正由*制B、违禁品和供犯罪所有的本人及他人财物C、违禁品和家属所有或者应有的财产D、违禁品和供犯罪所用的本人财物9、任何单位和个人发现国家工作人员与有组织犯罪有关的违法犯罪行为,有权向监察机关、人民检察院、公安机关等部门OOA、投诉B、举报C、报案D、控告(10、国家为反有组织犯罪工作提供必要的OoA、组织保
5、障:确答案)B、政策保障C、制度保障D、物质保障Ik员工异常行为是指员工可能存在的违反O,不利于个人职业发展和成长,容易引发案件(案件风险事件)的违规、违纪、违法以及异于常规、有悖常理的行为A.法律法规、党的纪律B.监管规定、公司规章制度C.职业操守、社会公德D.以上都正确:确?,案)12、员工在()、其他等方面存在办法规定的行为表现的,属于异常行为。A.工作表现B.社会活动C.投资消费D.以上都正确13、作为格长,至少O全覆盖排查其格员的异常行为A.每月B.每季度I爸)C.每半年D.每年14、证券违法违规行为认定标准包括OA.实施内幕交易、虚假交易、利用未公开信息交易等违法违规行为;B.实施
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