其他交易授权机制:美国加速国防采购的利器.docx
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1、其他交易授权机制:美国加速国防采购的利器目录前言11 .其他交易授权机制发展背景22 .其他交易授权机制内涵23 .其他交易授权机制实施路径34 .其他交易授权通常由小规模的专业采办团队负责44.1. 前期筹备44.2.宣传评估44.3.谈判签约54. 4.后续事项65.其他交易授权机制主要特点65. 1快捷性65. 2.灵活性75. 3.合作性76. 数据分析:国防工业巨头是美军“其他交易授权”机制的主要受益者86.1. 传统承包商巨头获得OTA的法律依据86.2.OTA的实施现状96.2.1.OTA按国防部部局(含军种)分类的整体投资情况96.2.2.OTA的主要资金授予了公司联盟和传统国
2、防承包商106.2.3.OTA合同授予传统承包商的一些案例126.3.传统承包商巨头146.3.1.传统承包商巨头146.3.2.传统承包商巨头的参与可以更大发挥OTA的加速作用156.3.3.传统承包商巨头利用OTA可以获得比传统合同签订方式更大的利益157.结语15前言自二战以来,美国一直将全球科技创新领导地位视为国防建设发展与维系军事优势的坚实基础,并在冷战爆发后推行其他交易授权,将其定义为“为维持国家安全必须实现的敏捷而富有弹性的技术与信息政策”之一。该机制在“第三次抵消战略”背景下得到大力推广,现已形成成熟的运行流程,具有较好的快捷性、灵活性与合作性。1 .其他交易授权机制发展背景美
3、国建立其他交易授权机制的初衷是打破交易壁垒、促进技术创新,以维持技术优势。美国于1958年首次在国家航空航天法中赋予国家航空航天局(NASA)其他交易授权资格,允许其同任何个体、公司、协会或科研院所签订并履行商业合同,通过最大化利用美国科学和工程资源,力争在与苏联的太空竞赛中取得并保持优势。美国随后不断扩张延拓该机制应用范畴,并在20世纪90年代将该权力扩展至国防部。但其他交易授权机制在这一时期的使用规模与签约金额均不高。21世纪后,美国认为其创新优势正从三个方面被不断抵消。一是国内科技创新力量恰逢转型。美国研发力量正由政府机构向私营企业转型,当前私营企业、学术机构和非营利组织已占用美国近88
4、%的研发经费。二是科技领域正大规模调整重组。一方面,当今新兴技术的半衰期已经缩短到12年,而高技术装备漫长的研发采办周期给技术装备带来列装即过时的风险;另一方面,美国国内大量企业转离国防领域。仅在20112015年间,就有约1.7万家公司退出国防业务。三是世界其他国家的技术崛起。美国在全球的研发份额不断下降,而中国、欧盟等地区正逐渐发展为新的创新高地。因此,美国在2014年后大力推行“第三次抵消”战略,并将其他交易授权作为该战略的重要组成,希望借此全面提升科技创新与国防采办效率。美国在2015财年国防授权法案(NDAAS)中大幅扩大国防部的其他交易授权权限,并于2016年将该权力永久化,其他交
5、易授权在国防科技创新领域正式得到推广,有效推动了美国防采办程序的转型。据美国战略与国际问题研究中心(CSIS)统计数据,美国防部在2017-2023年通过其他交易授权投入的资金额已增长近18倍。2 .其他交易授权机制内涵其他交易授权是一种具有法律约束力的工具,能借助工业部门与科研院所开展理论研究、原型机设计开发与后续生产等活动。美国现已授权国防部、能源部、卫生与公众服务部、国土安全部、交通部以及国家航空航天局(NASA)等多家官方机构享有该权力。这些部门可通过其他交易授权有效连接科研创新与工业生产,在国防部等政府单位与非传统承包商之间打破壁垒、拉近距离,进而加快采购、生产与应用流程。其他交易授
6、权具体分为以下三种类型。研究型其他交易授权。这既适用于武器系统等与军事需求相关的基础型、应用型以及高级研究项目,也可应用于研发政企兼容、军地通用的相关技术。在该类合同中,美国防部的采办团队需与地方企业在充分评估资源投入、异常风险、项目性质以及与需求的相关度等要素后,制定合理的研发费用分摊计划。此外,其他交易授权指南还要求其在竞标时,既要保证潜在合约商之间的适度竞争,也要规避重复研究。原型开发型其他交易授权。这主要用于帮助美政府或军方获取独创性的原型机,以及能够辅助军事人员、战术平台、网络系统开展行动的技术。原型开发型其他交易授权的研发成果形式多样,既包括开发评估技术,还涵盖建构用于军事用途的物
7、理或虚拟模型。原型开发型其他交易授权需满足下列情况之一:一是至少有一家非传统国防承包商或非营利性研究机构在“重大”程度上参与项目;二是所有重大参与者都是中小企业或非传统承包商;三是至少三分之一的总成本来自非政府来源;四是属于经国防采办执行官认可的“特殊情况”,并以书面形式证明“传统的合同形式不可行或不合适”。生产型其他交易授权。这主要是通过竞价招标对高质量的原型开发型其他交易授权的研发成果进行批量生产。在进行生产型其他交易授权时,项目团队需评估续约再生产的可能性,并在与合约商充分磋商后将其以文字形式记录于招投标合同中。3 .其他交易授权机制实施路径其他交易授权通常由小规模的专业采办团队负责。该
8、团队具有“麻雀虽小,五脏俱全”的特点,既包含项目主管、预期使用者以及合同官员(AO),还要有法律顾问、审计师以及中小企业代表帮助提出辅助建议。其中合同官员的作用尤为重要,其需要有足够的责任感、判断力以及商业敏锐度,确保能在宽松的其他交易授权规则中灵活选取恰当的业务模式与创新方法。为此,国防部还规范了选拔、轮换合同官员的程序,确保其他交易授权合同的有效执行。此外,国防合同管理局(DCMA)和国防合同审计局(DCAA)也有义务在恰当时候为其他交易授权提供政策咨询、财务辅助等支撑服务。其他交易授权的具体实施路径如下。4 .其他交易授权通常由小规模的专业采办团队负责4.1. 前期筹备首先,只有对项目需
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