人民币金融债券转让操作协议.docx

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1、（以下简称甲方）（以下简称乙方）甲方（持票方）：乙方（接票方）：为了盘活资金，整合资源，支持国家建设，甲方决定将原持票人授权使用的凭证式国债转让给乙方，经甲、乙双方平等协商，双方同意网签本人民币金融债券转让操作协议协议及附件【不可撤销的馈赠款支付承诺书，达成如下约定：一、转让交易标的：本次交易标是甲方持有的7000亿人民币的凭证式国债,为财政部于2023年9月18日发行、通过建设银行北京市分行发售的人民币金融债券,债券面值45000000元，债券期限十年，年息12.5乐该债券不记名，不挂失。于2023年9月25日发行、通过建设银行北京市分行发售的人民币金融债券，债券面值50000000元，债券

2、期限十年，年息12.5%,该债券不记名，不挂失。共计15555.6张，甲方提供全套债券来源手续供乙方查询。二、转让价格：1、甲乙双方约定转让比例为：双方同意以下各条款，并按以下条款执行。2、甲方同意转让价格按债券面值84%折转让给乙方,按84%+10%+6%的方案，其中84%是乙方购买甲方国债券的款项,支付给甲方；10%归乙方，剩余6%作奖励居间费，甲乙双方居间人各半（其中2%:甲方）+（1%甲方居间人）+（2%乙方）+（1%乙方居间人），由乙方按分流表（代扣代缴相关税收费用）支付汇入各方受益人账户（银行卡）上，详见不可撤销的人民币支付承诺书。3、乙方同意甲方国债债券持有人带全相关文件，约定时

3、间去北京，在北京市建行发债行进行交割并付清相关中间人的费用。剩余6%甲、乙双方各半，由乙方按分流表（代扣代缴税收费用）其中账户（银行卡）上。三、交易流程：1 .双方网签生效后，约定时间，甲方带全部交易债券及相关文件，在北京市约定地点与乙方进行交易，为防保SE债券存在的真实性及完成交易，双方在操作银行所在地，甲方持该交易债券和乙方一起到该债券发售银行，当着乙方面，由发售银行确认该债券为合法，真实，并证实乙方认购持有后在到期时可以持该债券到该发售银行或合约单位兑付。债券验证无误后甲、乙双方立即本备忘录约定的条款进行交易，乙方保证具备足够资金实力履约合同。2 .由于本次交易的标的是不记发行的国债券,

4、不需要在银行办理过户手续,所以，甲、乙双方在约定的地点当场同台交易，甲方每批向乙方交接多少，乙方按商定的价格、比例，向双方签订的分流里的受益人账户，用网银当场转汇,批交批结,货讫两清。批交批结,贷讫两清,直至全部标的交易完成。四、交易奖励：双方一致同意，乙方在下浮16%（交易时扣下）中支付2%+1%+2%+1%的中介奖励金，奖励甲、乙双方的居间人。交易奖励金乙方委托指定银行按照不可撤销的付款分流承诺书进行分流支付打款。甲乙双方，在办理之前提前办理好分流表，甲方按照分流表上面的名字及账号，在交易过成中按照所有甲乙双方的分流表汇入各奖励人员的帐户里面，分流表，甲、乙双方签章确认后不得更改了。五、交

5、易规则：甲方保证持有的金融债券及相关支持文件是真实的、合法的、可交易的；乙方保证其交付的交易金是真实的、合法的、足额的。本交易一次性买断，乙方付款小写：5880亿人民币,大写：人民币伍仟捌佰捌拾亿圆整，同时乙方支付居间奖励6为（小写：420亿人民币；大写：人民币冠肆佰贰拾亿圆）。六、违约责任:本协议经甲、乙方及居间人代表签章生效后,任何一方出现违反或更改本操作备忘录条款或再提别的要求或不执行本备忘录条款或单方面放弃交易,属违约。如果验证债券其中有伪造（交易债券需要全部为有效的债券）,属违约行为,如果导致无法完成交易或因交易中发生违约,无法完成本次交易，违约方承担经济责任。赔尝违约金为标的金额的

6、0.5%,守约方与居间人按6：4分配。违约方放弃一切权利永不追索，由守约方决定是继续交易还是终止操作。七、甲、乙双方对本次金融债券转让涉及到的所有交易信息均负有保密责任。八、甲、乙双方声明不管发生任何情况，居间人不承担任何经济法律责任。九、其他规定：本协议及不可撤销的付款分流承诺书经甲、乙双方法定代表人、居间代表人签字盖章生效，本协议共一式四份，甲、乙双方各执一份，双方居间人代表各执一份，网签及面签具有同等法律效力。十、本协议一式六份，甲、乙和居间方各执二份，签字盖章生效。十一、未尽事宜，双方可另签补充协议。附件：一、不可撤销的付款分流承诺书（甲方）二、不可撤销的付款分流承诺书（乙方）以下签约：网签有效甲方（公司或个人盖章）：法定代表人（签字及指模）：身份证号码：乙方（公司或个人盖章）：法定代表人（签字及指模）：身份证号码：居间代表人（签字及指模）：身份证号码：签署日期：2023年1月6日