业务合规管理制度.docx

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1、XX有限公司XX业务合规管理制度第一章总则第一条为规范公司XX业务合规管理，完善业务合规管理体系，明确业务合规管理责任，保障公司XX业务依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制定本制度。第二条本制度所称法律法规是指适用于公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、业务管理、内部风险控制管理等公司内部制度。第三条业务合规管理原则（一）全面管理原则：业务合规管理涵盖本公司全体员工，覆盖公司所有业务领域及流程。公司执行董事、监事和高级管理人员依照法律法规和公司相关制度的规定，履行于业务合规管理有关的职责

2、，对公司业务合规管理的整体承担责任。公司层面合规检查工作由法务部门牵头组织。（二）独立管理原则：公司各业务部门内设合规审查岗，该岗位人员职能独立于业务部门其他人员，其合规审查职能不受业务部门干涉。合规审查岗任职人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的其他职责。公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规审查岗下达指令或者干涉其工作。（三）垂直管理原则：各业务部门内设的合规审查岗由公司总经理直接领导。合规审查岗任职人员由总经理直接任命，并向法务部门负责人和总经理报告。合规审查岗的合规审查责任不替代或免除公司其他部门、工作人员所承担的合规责任。第二章合规审查岗设置与职责第四条公司合规审

3、查岗负责管理、统筹及协调该部门内部的业务合规管理工作。公司各业务部门及工作人员应接受公司合规审查岗的指导和监督，积极配合合规审查岗对公司业务合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况、提供虚假信息。第五条合规审查岗职责合规审查岗负责有效识别和管理公司业务合规风险，通过进行合规审查、发布合规预警、组织合规培训和制定合规风险报告等方式实施合规管理，主要承担以下合规管理职责：（一）承担公司各业务口径、业务流程的合规管理，包括业务合规审核、业务合规报告等；（二）持续关注公司业务相关法律法规的变化情况；组织、协调和督促各业务部门对相关业务管理制度进行相应修订，使其符合国家法律法规和监管部门规章的要求；（

4、三）完成公司法务部门制定的统一的合规检查工作；（四）合规审查岗对各业务部门合规经营情况进行考核，考核结果作为业务考评参考依据；（五）处理涉及公司业务合规的违法违规行为的举报；（六）针对所负责的业务部门的日常工作进行合规监督及审查；（七）公司规定的其他业务合规管理职责。第六条公司合规审查岗应当组织研究公司各业务的主要合规风险，明确风险点和控制环节，并提供相应的合规管理方案。第七条公司合规审查岗应对合规审查工作保留工作底稿和工作报告，记录和规范业务合规管理工作。第八条公司合规审查岗对审查发现或以其他渠道发现或获知的违规行为和合规风险事项或者行为，应当及时向公司总经理报告。各业务部门员工在发现合规风

5、险事项或行为以及可能导致合规风险发生的事项或行为时，应及时向本部门负责人或业务合规审查岗报告。第三章合规培训第九条公司各业务部门员工及公司合规审查岗员工须进行合规培训。合规培训分为定期内部合规培训及不定期外部合规培训。第十条定期内部合规培训以理解公司合规目标、要求以及法律法规修订学习为主要内容，使公司各业务部门员工及公司合规审查岗员工获得必须的技能和知识，具备履行业务合规管理职责的能力。第十一条不定期外部合规培训以公司聘请外部律师等专业人员对公司业务相关的合规专项进行专题培训。第十二条业务部门合规审查岗负责制定和组织合规培训计划，落实业务岗位的合规培训工作，业务合规审查岗员工应保存每次合规培训

6、的记录，并形成合规培训报告向各业务部门员工提供。第四章重点业务合法合规性评审第十三条公司重点业务在开展前应当进行合法合规性评审。各业务部门合规审查岗负责该评审的开展。本制度所指重点业务，主要是指XX业务涉及新增商品或物品的品种、品类；业务模式的新增或更改；或主要合作方新增或更换等情况。第十四条公司重点业务合法合规性评审分为临时专项测评及定期业务自查,均由业务合规审查岗依据法律法规及公司制度，对公司业务合作对象、业务模式、业务流程等内容进行审核。第十五条临时专项测评针对公司新业务，于新业务相关协议签订前进行。定期业务自查针对公司存续业务，定期于每年年底进行。第十六条重点业务合法合规性评审流程（一

7、）业务合作商测评：对合作商的主体资格、合法资质、诉讼情况、服务能力、行政处罚等内容进行背景调查；（-）业务测评：确认本公司业务是否具有业务资质、业务内容是否合法合规、是否满足监管机构、自律组织及公司管理制度要求；（三）召开评审会议：在完成对重点业务的背景调查后，由业务合规审查岗提出合法合规性评审申请，要求召开评审会议。评审委员应当至少包括5名（含）成员，至少包括业务部门负责人、公司法务部门负责人以及公司总经理；重大项目应当由执行董事担任评审会主席。评审会由各评审表决是否通过该项目，参与评审的委员三分之二以上表决同意方为通过合法合规性评审。（四）评审结果公示：对于通过测评的业务，由公司业务合规审

8、查岗出具合规报告，业务部门可根据评审结果及合规报告要求执行；对于未通过测评的业务,由公司业务合规审查岗出具未通过理由，并由业务部门整改，整改后重新提交评审或该项目终止。（五）监督：针对测评过程中发现的业务合规风险，业务合规审查岗应制定合规风险事项报告，并将合规风险事项报告书面通报各业务部门。第十七条业务合作商测评内容及途径测评内容查询途径营业执照信息、股东信息、主要人员信息、变更信息、股权出质登记信息、知识产权出质登记信息等国家企业信用信息公示系统http：/homepage.htm1行政许可、行政处罚、失信惩戒信用中国https:WWw.creditchina,涉诉情况中国裁判文书网http

9、s：/wenshu.court,被执行人信息全国法院被执行人信息查询系统http：/zxgk.court,诉讼资产信息人民法院诉讼资产网https：WW第五章业务合规事项报告第十八条业务合规报告分为合规工作报告、合规风险事项报告和重大合规风险事项报告。第十九条合规工作报告是公司业务合规审查岗在业务合法合规性评审过程中针对评审结果出具的工作报告，该报告应当包括重大业务的基本内容、评审的结果、各评审会成员的合规建议以及后续项目实施的重要风险及法律后果评估。第二十条合规风险事项报告是公司各业务部门人员在发现或获知合规风险信息后应及时报告至业务合规审查岗，或者由业务合规审查岗于业务合法合规性评审过程中

10、发现的业务合规风险，由业务合规审查岗针对该风险信息制作合规风险事项报告，并将该合规风险事项报告书面通报各业务部门，并抄送给公司法务部门。第二十一条重大合规风险事项报告是指在业务过程中因违反法律法规或监管要求而受到处罚或制裁，使公司遭受经济损失或声誉损失的重大事项。发现或获知重大合规风险事项的人员应及时报告至业务合规审查岗，由合规审查岗制作重大合规风险事项报告并向公司法务部门及总经理报告。第二十二条紧急事件报告，本制度所称紧急事件是指包括非法集会、游行、示威、聚众围堵、情愿罢工、疫情、自然灾害、突发性公共卫生事件等对公司生产经营造成重大影响的事件。第二十三条在发生紧急事件后，发现情况的部门应及时

11、口头向上级主管部门报告，由上级主管部门决定是否向总经理报告。发现情况的部门应于24小时内向上级主管部门递交紧急事件书面报告，书面报告应当包括应急预案。第六章附则第二十四条对违反本制度的行为，公司按照严重违反规章制度进行处理。需要进行责任认定和责任追究的，由业务合规审查岗会同相关业务部门及法务部门按照本制度规定进行查处，提交总经理进行责任追究。构成违法犯罪的，由公司移送司法机关处理。第二十五条本制度由总经理办公室负责解释和修订。第二十六条本制度自【】年【】月【】日起生效实施。附件：重点业务合法合规性评审流程图合作冏满评业务部门Ii出业务法律辑评量业执照g息.股东信息本信息行政许可、行政处罚信息妙诉情况执行情况业务需评业务内日合法台现性合疑风WtH报*吉通笈6业务郡n*子后版交飕曲