内控领导小组工作会议纪要6篇.docx

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1、内部控制领导小组工作会议纪要范文一：会议时间：20XX年X月XX日（周一）下午3:00o会议地点：办公室。主持人：XXXo会议议题：对内控建设单位层面的要求。出席人：XXXo会议内容：XX讲话：根据行政事业单位内控规范的要求，我单位内控建设中单位层面有如下要求。1 .单位应当设置内部控制职能牵头部门，负责组织协调内部控制工作。同时，应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。2 .单位经济活动的决策、执行和监督应当相互分离。单位应当建立健全集体研究、技术咨询及第三方机构参与相结合的议事决策机制。3 .重大经济事项的内部决策，应当由单位领导班子集

2、体研究决定。重大经济事项的认定标准应当根据有关规定和本单位实际情况确定，一经确定，不得随意变更。4 .单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，明确岗位职责及分工，确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督。5 .单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期。不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施。6 .内部控制关键岗位主要包括预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理以及内部监督等经济活动的关键岗位。7 .内部控制关键岗位工作人员应当具备与其工作岗位相适应的资格和能力。应当加强内部控制关键岗位工作人员业务培训和职业道德教育，不断提升其

3、业务水平和综合素质。8 .单位应当根据实际发生的经济业务事项按照会计制度及时进行账务处理、编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。范文二：会议时间：20XX年X月XX日（周一）下午3:00o会议地点：办公室。主持人：XXXo会议议题：审核内部控制体系的框架及实施计划。出席人：XXXo会议内容：XX同志讲话：根据行政事业单位内控规范的要求，内控工作小组制定了内部控制体系的框架，主要框架如下。（-）风险评估机制。（二）单位层面内部控制包含内设机构，职责分工，工作机制，关键人员、关键岗位、财务管理等。（）业务层面内部控制包含预算业务控制、收支业务控制、政府采购业务控制、资产业务控制、建设项目业务控

4、制、合同业务控制。（四）内部控制评价与监督。根据财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见和行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）有关规定，内控工作小组制定我单位内部控制建设规划方案，方案框架如下：1 .内部控制建设的基本目标；2 .内部控制建设的基本原则；3 .内部控制实施依据；4 .内部控制的组织领导；5 .内部控制的职责分工；6 .内部控制的实施步骤；7 .内部控制的保障措施。会议经内控领导小组确定可内控体系的框架，并审核确认的内部控制建设方案，内控工作小组按会议内容实施。范文三：会议时间：20XX年X月XX日（周一）下午3:00o会议地点：办公室。主持人：（姓名）。会议议题

5、：关于单位建设内部控制的开展。出席人：（姓名）。会议内容：我单位应当按照关于强化内部控制的精神和行政事业单位内控规范的具体要求，全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范单位内部各层级的全体人员。应当科学运用内部控制机制原理，结合自身的业务性质、业务范围、管理架构，合理界定岗位职责、业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级、各个方面、各个环节。单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转

6、让、公共工程建设等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。范文四：会议时间：20XX年X月XX日（周一）下午3:00o会议地点：会议室。主持人：（姓名）。会议议题：关于单位建设内部控制体系的建设加强。出席人：（姓名）。会议内容：1 .认真贯彻内控管理方面的法律法规、技术规范和标准,制定本单位的规章制度、并负责监督实施。

7、2 .对前期工作小组的内控实施情况进行分析与评价3 .研究并确定本单位内控管理工作计划，并对计划的实施进行考核和评价。4 .研究并确定本单位各部门、各环节、各流程、采取的相关措施，明确各有关部门、人员在内控工作中的责任。5 .对下一步内控工作的实施与开展提出具体方案以及意见。会议要求：一是思想上再提高，让要我做变成我要做，内化于心、外化与形，防范风险，健全机制。二是“废改立”要持续推进，要找短板补漏洞，独立学院、企业也要进行内部控制建设，在重大事项决策、合同管理、采购、预决算、资产处置、对外投资、商务接待等方面都要做到合规、合法，建立规范的内部管理流程。三是齐心协力共同做好内控工作。要抓好落实

8、，填报过程中要实事求是，总结提炼，共同努力。范文五：会议时间：20XX年X月XX日（周一）下午3:00o会议地点：办公室。主持人：（姓名）。会议议题：关于单位建设内部控制体系的建设加强。出席人：（姓名）。会议内容：本次会议是内控工作小组20XX年度首次专题会。会议从相关的管理规定学习、讨论内控工作要点及工作计划、近期内控工作安排等方面开展。围绕内控工作的必要性、内控工作的基本原则、内控工作的主要任务和方法进行了专题宣讲。参会人员对重点监控内容发表了意见、建议。对下一步内控工作的开展提出具体要求：一是要尽快建立健全内控管理标准；二是要以大区审计整改作为内控工作小组开展工作的切入点，按要求完成整改

9、任务；三是内控工作小组成员要边学边干，边干边学；四是要汲取典型案例的教训，加强高风险点的管控；五是协调外部资源开展内控知识培训，提高工作小组能力；六是要做好内控保密工作，要有使命感。范文六：会议时间：20XX年X月XX日（周一）下午3:00o会议地点：办公室。主持人：（姓名）。会议议题：内部控制基础性评价工作会议。出席人：（姓名）。会议内容：X月X日上午，本单位主要负责人XX主持召开内部控制基础性评价工作会议，协调推进本单位内部控制建设及有关材料上报工作。本单位全体干部职工参加会议。会上，XX领导就单位名称内部控制基础性评价工作方案的起草过程、工作思路、工作内容和重点做了解读，要求各部门认真研

10、读工作方案内容和要求，以高度责任感落实本单位内部控制基础性评价各项工作。根据财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知、XX省财政厅关于加快推进行政事业单位内部控制建设有关工作的通知以及XX财政局关于报送行政事业单位内部控制基础性评价报告的通知精神，结合本单位工作实际，本单位将分三阶段完善本单位内部控制建设各项工作，并将自评报告上报上级主管部门。就工作目标、组织机构、工作原则、实施步骤、工作内容、工作要求等做了明确说明和规定，明确评价标准、责任部门和时间节点等细节，确保工作得以协调顺利落实和高质量完成。参会的人员就XXX单位名称内部控制工作方案做了充分讨论，结合科室工作特点和实际提

11、出了意见建议。XX在工作会议上强调，内控建设一是要从思想上高度重视，学校的内部控制体系经过几年的建设目前已经转入常态化运行和不断完善的阶段，大家不能松懈，在内控常态化运行阶段，要继续固化成果，持续推进；二是行动上要抓好落实，要进一步压实责任，严格制度执行，尤其针对审计和日常工作发现的风险点列出负面清单，做好警示，要特别关注风险防控，将内控落到实处；三是要以问题为导向，制度为抓手，信息化管控为突破点，不断推进内控建设。要逐步补齐短板，202X年内部控制将以预算与绩效作为重点，不断提高资金使用效益。针对学校新出台文件，大家要认真解读，明确职责，切实做好预算业务各个环节的内部控制工作；四是要做好202X年内部控制运行报告的资料搜集工作，查找问题，认真整改。