行政许可事项基金代销业务资格核准申请受理及审核.docx

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文档编号：384655

上传时间：2023-10-15

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证券投资基金代销业务资格核准流程图审核依据：证券投资基金销售管理办法（证监会令第72号）、关于实施证券投资基金销售管理办法的规定（证监会公告201128号）、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定（证监基金字200776号）、证券投资基金销售机构内部控制指导意见（证监基金字2007277号）、证券投资基金销售适用性指导意见（证监基金字2007278号）、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定（证监会公告201126号）。审核期限：自受理日起20个工作日（反馈意见和现场检查等时间除外）机构将下列文件传真至01088061446并注明联系机构登录人及联系方在线填报式，以获取在系统，进线填报账号行基金销及密码：售业务资1、组织机构格申请在代码证；线填报；2、基金销售并在线打信息系统与印，向陕基金注册登西证监局记数据中央递交基金交换平台联销售业务网测试报告；资格申请3、中请机构书面材与基金销售fe1结算资金专用账户监督银行签订的监督协议。

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