四月上旬证券基础知识证券从业资格考试第六次训练试卷含答案及解析.docx
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1、四月上旬证券基础知识证券从业资格考试第六次训练试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题,每题1分)。1、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的,配售数量应不超过本次发行总量的OOA、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】:C2、不属于股票收益的是OoA、股息收入B、资本损益C、公积金转增收益D、再投资收益【参考答案】:D【解析】本题考核股票和债券的收益组成。股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入,它由股息收入、资本损益和公积金转增收益组成。再投资收益属于债券收益的组成部分。3、O是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A、金
2、融期权B、期货交易C、期货合约D、金融期货【参考答案】:B【解析】此题考查期货交易的概念。需要注意的是,期货交易与远期交易是不同的,期货交易是标准化的远期交易。4、下列关于股票的叙述中,不正确的是OoA、是一种有价证券,它本身有价值B、不属于物权证券,也不属于债权证券C、票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额D、账面价值不决定股票的市场价格【参考答案】:A【解析】股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证,有一定的格式,它本身没有价值。5、依据我国证券投资基金法规定,在下列O情形之下,基金管理人职责可以不终止。A、被依法取消基金管理资格B、投资
3、基金过程中发生严重亏损C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D、被基金份额持有人大会解任【参考答案】:B【解析】我国证券投资基金法规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。6、下列说法错误的是OOA、买人期权又称看涨期权B、交易者买入看涨期权,是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌C、卖出期权又称看跌期权D、交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌【参考答案】:B7、下列不属于记名股票特点的是OoA、便于挂失,相对安全B、可以一次或分次缴
4、纳出资C、转让相对简便D、股东权利归属于记名股【参考答案】:C【解析】记名股票的特点包括:股东权利归属于记名股;可以一次或分次缴纳出资:转让相对复杂或受限制;便于挂失,相对安全。故C项表述错误。8、目前我国按照O的比例计提封闭式基金托管费。A、25%B、0.75%C、0.5%D、1%【参考答案】:A【解析】我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费,开放式基金根据合同规定的比例计提,通常低于0.25%。(已更正,请勿再提交!)9、下列各项中,不属于证券市场特征的是OoA、价值直接交换的场所B、财产权利直接交换的场所C、风险直接交换的场所D、收益直接交换的场所【参考答案】:D【解析】
5、证券市场具有以下三个显著特征:(1)证券市场是价值直接交换的场所。(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。(3)证券市场是风险直接交换的场所。10、新公司法规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向O报送有关文件,并由其依法决定是否接受其股票上市交易。A、证券交易所B、中国证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会【参考答案】:A11、依照我国证券投资基金法规定设立基金管理公司,注册资本不低于O亿元人民币,且必须为实缴货币费本。A、1B、2C、3D、0.5【参考答案】:A12、下列金融机构中,O是证券市场上最活跃的投赞者,以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。A、保险经营机构B
6、、证券经营机构C、主权财富基金D、银行业金融机构【参考答案】:B【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构,证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。13、从广义的角度来看,公债的举债主体是公共部门,从狭义的含义来看公债的举债主体是OOA、私人部门B、政府C、法院D、地方政府【参考答案】:B【解析】因为政府是国家政权的代表,国家的债务就是政府的债务,所以狭义上公债的举债主体是政府。14、当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,称为()。A、主动套利B、被动套利C、正套利D、反套利【
7、参考答案】:C【解析】考点:掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节,P172o15、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每O召开一次。A、6个月B、1年C、3个月D、2个月【参考答案】:A16、清算价值是公司清算时每一股份所代表的OoA、票面价值B、账面价值C、内在价值D、实际价值【参考答案】:D17、股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红利等方式回馈股东的制度与政策称为OOA、股票股利政策B、分红派息政策C、现金股利政策D、股利政策【参考答案】:D【解析】股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利泗采取现金分红或派息、
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