2023年证券从业资格考试证券基础知识综合检测试卷含答案及解析.docx

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1、2023年证券从业资格考试证券基础知识综合检测试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是（）OA、零息债券B、浮动利率债券C、息票累积债券D、附息债券【参考答案】：C【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P82o2、对基金份额持有人大会认识不正确的是OoA、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C、基金管理人未按规定召集或者不能召集

2、时，由基金托管人召集D、一般由基金管理人召集【参考答案】：A3、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】掌握上市公司信息披露管理办法的有关规定。见教材第八章第一节，P337o4、公司债券上市交易后，公司最近O年连续亏损，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。A、3B、4C、2D、1【参考答案】：C5、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是OoA、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息

3、来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异【参考答案】：D6、下列不属于证券中介机构的是OoA、会计师事务所B、律师事务所C、证券业协会D、证券信用评级机构【参考答案】：C7、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中O品种最为活跃。A、7天B、15天C、30天D、60天【参考答案】：A8、下列各项中，不属于证券市场特征的是OoA、价值直接交换的场所B、财产权利直接

4、交换的场所C、风险直接交换的场所D、收益直接交换的场所【参考答案】：D【解析】证券市场具有以下三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所。（2）证券市场是财产权利直接交换的场所。（3）证券市场是风险直接交换的场所。9、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展OoA、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制【参考答案】：B【解析】1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制；从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制；未来改革的方向是注册制。10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是OOA、列于商业银行股权资本之后B、列于商业银行次级负债之后C

5、、在支付税款之后D、先于商业银行股权资本【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99o11、关予上市开放式基金.（1OF）的描述，不正确的是OOA、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C、1OF必须采用指数基金模式D、截至2007年底，已经有25只1OF在深圳证券交易所上市交易【参考答案】：C12、O是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管

6、【参考答案】：A【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362013、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是OoA、A股B、B股C、H股D、N股【参考答案】：A14、根据市场集中度，证券市场可以划分为（）oA、集中交易市场、交易所市场B、集中交易市场、场外市场C、集中交易市场、柜台市场D、场外市场、柜台市场【参考答案】：B【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。15、关于债券的含义，下面说法错误的是OoA、投资者是借出资金的经济主体B、发行人只需要在一定时期归还本金C、债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一

7、关系的法律凭证D、发行人是借入资金的经济主体【参考答案】：B【解析】债券是反映发行者和投资者之间的债权、债务关系的法律凭证，发行人需要在一定时期还本付息，而不是仅仅归还本金，所以B选项的说法错误。16、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、存款准备金率【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57o17、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种OOA、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B18

8、、我国的二板市场指的是O0A、代办股份转让系统B、主板市场C、中小企业板块市场D、创业板市场【参考答案】：D【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215o19、律师对有关法规、政策把握不准时，应书面向O咨询。A、国务院B、司法部C、财政部D、中国证监会【参考答案】：D20、债券发行的定价方式以（）最为典型0A、累积投标询价B、上网竞价C、公开招标D、协商定价【参考答案】：C【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为经典。按照招标标的的分类分为有价格招标和收益率招标；按价格方式分类分为美式招标和荷兰式招标。21、在美国发行的外国证券称为OoA、龙债券B、扬基债券C、武士债

9、券D、熊猫债券【参考答案】：B22、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称OoA、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券【参考答案】：C23、参与O,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A、股票交易B、衍生品交易C、银行间债券交易D、银行间贷款交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136o24、开放式基金的交易价格取决于O0A、基金总资产值B、供求关系C、基金净资产D、基金单位净资产值【参考答案】：D【解析】封闭式基金

10、的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。25、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的OOA、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334o26、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的O凭证。A、债权债务B、所有权

11、、使用权C、权利义务D、转让权【参考答案】：A27、在证券经纪业务中OoA、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系C、仅能通过柜台代理买卖证券D、委托单的性质上不同于委托合同【参考答案】：A【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282o28、根据证券法的规定，我国对证券公司实行O管理。A、综合B、混合C、分业D、分类【参考答案】：D29、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）0A、低风险证券B、高风险证券C、风险证券D、无风险证券【参考答案】：

12、D30、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是OOA、即时交付B、分期交付C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C31、2006年2月9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和O完成首笔交易。A、中国农业银行B、中国光大银行C、中国建设银行D、中国民生银行【参考答案】：B32、目前O已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、保险公司B、商业银行C、主权财富基金D、证券经营机构【参考答案】：A【解析】保险公司是全球最重要的机构投资者之一

13、，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。33、公债最初仅仅是政府O的手段。A、筹措资金B、扩大公共事业开支C、弥补赤字I）、实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具【参考答案】：C【解析】最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。34、不属于证券服务机构的是OoA、会计师事务所B、证券登记结算公司C、证券投资咨询机构D、资信评级机构【参考答案】：B【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、

14、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。35、（）年无记名国债退出国债发行舞台。A、 1999B、 2000C、 2001D、 2002【参考答案】：B【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89o36、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是OoA、可转债B、抵押证券C、担保证券D、金融债券【参考答案】：C【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。37、证券公司的注册资本应当是OoA、货币资本B、实缴资本C、虚拟资本D、金融资本【参考答案】：B38、偏股型基金股票的配置比例是OoA、50%70%B、60967096C、409660%D、70%80%【参考答案】：A【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o39、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于OOA、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为【参考答案】：C40、下列不属于证券登记结算公司业务的是OoA、证券账户设立B、证券的托管C、证券持有人名册登记D、发表证券投资咨询报告【参考答案】：D【解析】答案为D、证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过