2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案名师推荐.docx

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分单选题（300题）1、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A. 1B. 2C. 3D.4【答案】：B2、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】：D3、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B4、期货交易所的负责人由（）任免。A国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】：B5、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所

2、、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10【答案】：B6、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A.期货交易所B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】：B7、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】：A8、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表

3、C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】：D9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】：B10、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A. 100B. 20日C. 1个月D.2个月【答案】：D11、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风

4、险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D12、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是OoA.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【

5、答案】：D13、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()OA.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C.期货公司承担次要赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】：B14、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】：C15、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A. 5B. 3C. 1D. 2【答案】：D16、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的

6、，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A. 1%B. 3%C.4%D.5%【答案】：D17、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A. 1B. 3C. 6D. 12【答案】：C18、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A. 80%B. 90%C. 120%D.150%【答案】：C19、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】：D20、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）

7、OA.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】：D21、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】：B22、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A6个月B. 1年C. 2年D. 3年【答案】：C23、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取

8、不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】：C24、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A. “商品交易所”B. “期货交易所”C. “商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】：C25、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】：D26、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交

9、的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D27、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】：B28、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案

10、】：A29、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A. 5%B. 10%C. 30%D. 70%【答案】：B30、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】：B31、（2018年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下8.1 万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下【

11、答案】：B32、期货公司变更注册资本，应当经。审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A33、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】：B34、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】：C35、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与

12、王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】：A36、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障

13、基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】：D37、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业【答案】：D38、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。A.客户资产分类B.适当性匹配意见C.客户风险评级D.客户重要性【答案】：B39、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议

14、文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。A. 3B. 5C. 6D.9【答案】：C40、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估A. 15B. 10C.8D.5【答案】：D41、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】：B42、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）oA.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】：C43、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任