银行监事选任制度.docx

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1、银行监事选任制度第一章总则第一条为规范广*银行（以下简称本行）监事会成员的产生，优化监事会结构，完善公司治理，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国商业银行法、商业银行公司治理指引、商业银行监事会工作指引等相关法律法规，结合本行公司章程、广*银行监事会提名委员会工作细则等相关规定，制订本制度。第二条本行监事会提名委员会负责拟定本行监事的选任标准和程序，对监事的任职资格和条件进行初步审核并向监事会提出建议。第三条监事应当遵守法律、行政法规和本行公司章程的规定，履行忠实和勤勉的义务。第二章监事的选任条件第四条本行监事应当具备较高的专业素质和良好的信誉，同时应符合下列基本条件：（一）具备大专（含大

2、专）以上学历或相关专业中级（含中级）以上职称;（二）熟悉商业银行经营管理相关的法律、法规；（三）能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表；（四）具有三年以上法律、经济、金融、财务或者其他有利于履行监事职责的工作经历；第五条下列人员不得担任本行监事：（一）有公司法第一百四十八条规定的情形的人员；（二）被银行业监督管理机构确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员；（S）本行董事、行长和其他高级管理人员；（四）因未能勤勉尽职或因违反忠实义务被其他商业银行或其他组织罢免职务的人员；（五）在本行借款逾期未还的个人或企业的任职人员；（六）不具有法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的本行监事任

3、职资格的人员；（七）曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的人员；（A）不具备银行业监督管理机构规定条件的其他人员。第三章监事的选任及程序第六条本行监事由股东代表、本行职工代表及外部人事担任。第七条股东担任的监事和外部监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由本行职工民主选举产生或更换，本行职工代表担任的监事和外部监事不得少于监事人数的三分之一。第八条本行股东代表监事的选任程序为：（-）监事会提名委员会积极与本行有关部门进行沟通，研究本行对新监事的需求情况，提出监事股东单位候选名单，报监事会主席初步认定后，向股东单位发出监事候选人推荐函；（二）监事股东单

4、位在接到监事候选人推荐函之日起十个工作日内，根据本办法第四、五条相关标准，推荐股东代表监事候选人；（S）监事会提名委员会根据监事任职条件，对候选人进行资格审查并征得被提名人同意后，召开提名委员会会议进行表决。对通过的人选，提前十个工作日向监事会提出建议并提供相关资料；（四）监事会表决通过后向股东大会提出建议并提供相关资料；（五）股东大会表决通过后即被选任为本行监事。第九条本行职工代表监事根据公司法由工会代表大会确定，其人选必须符合本办法第四、五条相关标准。第十条本行外部监事的选任参照本制度第八条的相关规定执行。第四章监事的更换、解除和罢免第十一条监事有以下情形之一的，由监事会提请股东大会或工会

5、代表大会予以更换：（一）任职期间出现了本制度第五条规定的情形的；（二）明显不能适应工作需要，无法履行工作职责，不适合继续担任监事的；（S）职工代表监事离开本行的。第十二条监事有下列情形之一的，由监事会提请股东大会或工会代表大会予以罢免：（一）未遵守法律、行政法规和本行公司章程的规定以及未履行诚信和勤勉义务的；（二）连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责。第十三条监事每届任期三年，监事可以连选连任。监事会提请罢免外部监事或股东代表监事的提案应当由监事会以全体监事的三分之二以上表决通过后方可提交股东大会审议。监事在前述提案提交股东大会以前可向监事会进行陈述和辩解，监事会应当于监事提出请

6、求之日起三日内召集临时会议听取、审议监事的陈述和辩解。股东大会应当依法在听取并审议监事的陈述意见及有关提案后进行表决。第十四条监事不符合任职资格条件被解除、罢免而导致本行监事人数低于公司章程规定的人数时，本行应尽快召开相关会议选举并补足监事人数。第十五条监事在任期届满前可以提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞职报告，外部监事及股东代表监事还应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明。前述文件应对任何与其辞职有关或其认为有必要引起本行股东和债权人注意的情况进行说明。第十六条如因监事辞职导致本行监事会中监事人数低于公司章程规定的人数时，该监事的辞职报告应当在本行选出下任监事填补其缺额时生效，在此以前，监事应当继续履行其职责。第五章附则第十七条本制度由监事会负责解释。第十八条本制度自本行监事会通过之日起执行