银行广州分行部门岗位职责.docx

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1、广*分行各管理部部门岗位职责一、广*分行综合管理部部门岗位职责一、部门职能定位于分行党务政务、后勤保障、人力资源、安全生产管理的综合性管理部门。对口部门：总行党委办公室、总行办公室、人力资源部、后勤服务中心、保卫部、科技部。二、部门职责(I)传达、贯彻落实党和国家方针、政策，传导总行政策及相关文件精神。(2)负责分行党务、政务工作。督办领导布置的各项工作，承上启下、协调内外关系，做党务、政务管理。组织综合性会议，做好相关会议记录，确保会议记录内容真实、完整、规范。(3)统筹全行教育培训工作，监督全行及各部门教育培训落实情况。(4)负责分行人事管理。做好全行员工工资核算、“五险一金”等薪酬福利工

2、作。(5)负责分行重大事项管理。及时向总行相关部门、分行领导报告重大事项有关情况。负责全行投诉、保密工作管理，按规定及时向行领导汇报。(6)负责分行轮岗、强制休假等管理工作。(7)管理全行各项资产。做好分行固定资产及低值易耗品清查，确保账实相符。(8)负责全行安全保卫工作。按规定要求监督检查各部门安全保卫工作的落实，维护分行运行安全。(9)负责全行及本部门档案管理，监督检查各部门档案管理情况。(10)负责分行科技支持、企业文化宣传、文明优质服务工作，开展检查监督。(H)负责分行后勤保障工作。(12)牵头负责全行承担当地文明创建、卫生城市创建、防洪救灾等社会责任事项。(13)做好机构延伸管理，按

3、规定向总行及当地人行、银监分局报告。广*分行法律与合规部（纪检监察室）部门岗位职责一、部门业务职能组织开展我行合规宣传项目，培育合规文化，履行对口部门相关工作职责，重点加强内控合规管理、案防审计、纪检监察、消费者权益保护、效能监察、信访举报、内部巡察、制度建设和流程规范工作，加强对分行各部门的检查督导，建立管理有制度，奖惩有依据，监督有形式，落实有结果的合规长效机制。对口部门：驻赣州银行纪检监察组、监事会办公室、总行法律与合规部、审计部等。二、部门岗位职责（一）总经理/副总经理岗（1）负责法律与合规部（纪检监察室）全面管理工作；（2）负责管理部门人员履行职责，梳理本部门工作职责、岗位职责，制订

4、本部门管理办法、工作计划并组织实施，掌握分行各项工作和业务的开展情况，当好领导的参谋；（3）负责梳理、制定和完善分行职责内的各项规章制度，保证各项业务依法合规经营；(4)负责抓好全行党风廉政建设工作；(5)负责抓好部门员工思想教育、队伍建设、人员行为管理；(6)负责组织本部门综合工作，安排日常管理和其他工作。(-)合规岗1、消费者权益工作(1)牵头全行消费者权益保护工作机制建设，制定全行消费者权益保护制度，制定消费者权益保护工作计划，推动计划落地实施；(2)组织全行开展各类消费者保护宣传教育活动及消费者保护培训工作；(3)牵头组织全行消费者权益保护工作评估，负责消费者权益保护日常事务工作；按时

5、上报总行、监管部门消费者权益保护工作的报表、报告。2、案件防控工作(1)牵头全行案件专项治理工作机制建设，制订并完善案件防控有关的规章制度及流程；(2)统筹指导分行落实案件防控工作，包括案件风险排查、案件防控数据定期报送、案件(风险)信息报送和处置等；(3)组织开展全行案件防控专项检查及风险排查，对发现的问题进行跟踪整改；(4)组织开展案件防控宣传与培训，并指导分行各部门开展相关宣传与培训；(5)组织年度案防评估、案防分析及案防总结。3、法律事务工作(1)负责牵头审查全行各类非授信类格式合同文本，协助各条线起草、审核非授信类格式合同文本及重大项目相关合同；(2)负责处理银行经济纠纷、代表银行进

6、行法律诉讼、仲裁等诉讼事宜；(3)协助聘请律师进行诉讼活动；(4)负责通过法律手段维护品牌信誉。4、内控合规工作(1)牵头做好全行的内控合规管理工作，建立分行内控合规管理体系，树立全行合规经营文化理念；(2)建立完善本行的内控体系框架，开展内控梳理、内控评价、建立内部控制的长效机制；(3)组织本机构合规文化建设，开展内控合规培训，落实辖内授权管理、制度管理、违规积分管理；(4)协调、督促各部门定期分析本条线操作风险、合规风险状况，履行操作风险、合规风险管理的各项职责；(5)按总行要求定期汇集各部门操作风险、合规风险管理报告，分析分行操作风险、合规风险管理情况，拟订全行操作风险、合规风险管理报告

7、。(S)监察岗1、纪检监察工作(1)负责全行中层干部廉政档案管理；负责纪检监察系统的管理、维护与上报工作；协助做好落实党风廉政建设责任制的落实、日常检查和考核工作；(2)指导、督促各部门、查处权限范围内的违规违纪案件；(3)配合总行纪检监察部门、司法机关、外部监管部门开展违纪违法案件的查处工作；(4)组织开展纪律教育、廉洁教育、警示教育；(5)负责资产处置等工作履行职责范围内的监督职能；(6)负责效能监察工作，对各部门廉能效能和作风建设情况进行监督；(7)负责受理检举、控告和信访举报，做好行内外对我行员工在违反党规党纪、廉洁自律规定等方面的检举、控告和信访举报，收集、整理问题线索，提出初步处理

8、建议，建立完善相关台帐。广*分行风险管理部部门岗位职责风险管理部是分行全面风险管理的执行部门，主要计量、监测、缓释操作风险等各类风险，受理授信业务审查，牵头负责全面风险管理和区域金融数据统计分析工作。一、部门职能分行风险管理部定位于分行中台风险管理职能部门。1对口部门。对接总行风险管理部、资产保全部、授信审批部。2 .工作职能。承担分行评审委员会职责；履行分行风险管理、授信审查、放款审核、资产保全、征信、授信业务条线一二级档案管理、统计分析等工作职能。3 .监督职能。负责辖内机构及条线风险、放款审核、贷后管理、征信、统计等工作的监督检查。4 .服务职能。负责职能范围内事项的业务辅导和工作指导。

9、二、部门职责（一）负责操作风险、信贷风险、市场风险等各项风险的全面管理。建立健全分行全面风险管理体系。（二）组织分行授信业务等方面政策、业务的培训与学习。（三）落实总行信贷政策，组织建立或完善分行信贷业务规章制度、风险控制措施和操作规程。开展信贷风险监测、分析和监控。（四）负责授信业务审查，优化贷款结构及其他信贷指标的控制，组织实施对信贷业务风险的过程控制和贷后管理的监督，按规定开展信贷业务监督检查。（五）提请、组织分行授信评审委员会审议授信业务,整理及汇总授信评审委员意见，反馈分行评审结论。（六）负责企业、个人征信数据维护和管理。（七）负责授信档案集中管理（含一、二级档案管理）、押品管理等事

10、项。（A）行使分行资产保全职责，负责组织不良资产的保全、清收、诉讼、处置与转让工作。（九）负责各类中介服务机构的准入审核。（十）统计分析区域金融数据，以及行内数据的审核与报送工作。三、岗位设置及职责根据管理需求设置总/副总经理岗、统计分析岗、风险管理岗、授信审查岗、放款审核岗、资产保全岗6个岗位。（一）总/副总经理岗1负责风险管理部全面工作，管理、监督、检查本部门及人员履职情况。科学合理实行本部门劳动组合，抓好安全生产。依据管理权限审查业务数据、统计报表等材料的报送,履行统计数据报送复核职责。2 .建立和完善分行风险管理体系，监督检查各部门风险管理落实情况、信贷业务的过程管理和贷后管理。3 .

11、负责授信业务审查工作。负责组织各项授信业务的审查讨论和评审委员会工作。承办及协同不良资产的保全、清收、诉讼、处置与转让工作。负责信贷系统管理。4 .负责组织中介服务机构准入审批、年审工作。5 .负责企业及个人征信查询复核工作。协同查询岗开展征信宣传、材料报送以及培训等工作事项。6 .协同分行相关部门开展相关工作。7 .组织、办理分行统一安排的工作事项。B岗：风险管理岗、资产保全岗（-）授信审查岗1 .负责授信业务登记管理工作。2 .负责授信业务（含贷款、银行承兑汇票、信贷证明、银行保函等业务)的审查工作，及时向业务部门反馈审查结果。3 .组织召开评审会，出具本部门授信业务的审查意见,组织整理评

12、审会材料。4 .对信用评级、贷款质量分类进行审查和认定。5 .开展授信业务的监督检查、案件风险排查相关工作。6 根据行内有关制度对信贷管理进行评价，做好风险预警管理。7 .负责中介服务机构准入材料的初审及年审工作。8 .协助报表统计工作。9 .负责完成人行对应相关部门要求的材料和数据。10 .负责信贷管理系统运行的指导、检查及监督。B岗：风险管理岗、放款审核岗(三)统计分析岗1 .综合统计(1)负责统计分析工作日常管理，协调财务统计工作，履行统计分析经办职责，按规定报送授信业务统计报表及相关材料，做好授信业务统计分析工作。负责区域金融数据的统计分析工作，提出经营建议。(2)负责统计类培训工作。

13、(3)负责对外报送相关数据材料的审核工作。(4)负责部门的费用报账等日常事务。(5)负责本部门公文收发、物品领用等行政、后勤日常工作。(6)负责完成银监和总行对应相关部门要求的材料和数据。(7)担任分行评审会秘书，负责评审会会议记录工作。2 .征信查询管理(1)负责企业、个人征信数据维护和管理。(2)负责对个人、企业征信系统的查询、报送及异议处理相关工作。(3)负责征信宣传、材料报送以及征信知识培训工作。(4)负责征信自查、检查相关工作。3 .档案管理(1)在保管期限内，负责分行授信业务档案集中管理(一、二级档案)工作。按照授信档案管理要求，确保档案完整、安全、无损。(2)建立档案登记，按规定

14、调阅、使用和管理。(3)按要求对相关部门档案移交情况进行监督检查。(4)做好档案管理的其它相关工作4 .押品管理(1)负责分行押品登记及保管。采取措施确保押品安全、完整、无损。(2)健全保管登记制度，按照押品管理要求入库、出库。（5）负责押品自查、检查相关工作。B岗：资产保全岗（四）风险管理岗1.负责履行押品管理工作。B岗：授信审查岗、放款审核岗（五）放款审核岗1 .负责对行内非业务部权限内授信业务发放审核工作。2 .对贷款用信条件落实情况进行审查，按要求审核授信材料的完整性、有效性，办理手续的完备性和走款的合规性。B岗：风险管理岗、授信审查岗（六）资产保全岗1 .负责按总行要求及时开展授信责

15、任认定工作。2 .不良资产保全、清收、诉讼、处置与转让工作。3 .不良资产的相关工作事务。B岗：统计分析岗广*分行财务会计部部门岗位职责一、部门业务职能定位于分行中台运营、财务管理、资金管理、计划考核职能部门。1对口部门：总行计划统计财务部、运营管理部等部门。2.工作职能：承担分行财务审查委员会职责；履行分行财务会计核算、经营数据统计分析，营业网点前台业务稽核监控、前台员工培训、柜面业务检查辅导，对账执行及管理，反洗钱执行及管理，业务经营考核、财务预算执行、财税管理，资金调拨及清算，会计档案管理等工作职能。二、岗位职责分工根据业务管理需求，广*分行财务会计部设置：部门副总经理岗、财务会计岗、事后稽核及检查辅导岗、反洗钱岗；其中事后稽核及检查辅导岗与反洗钱岗互为一人双岗，与财务会计岗在业务上互为AB岗；部门副总经理与财务会计岗互为AB岗。（一）财务会计部副总经理岗主持分行财务部全面工作。负责组织、管理分行财务、会计业务核算，合理分配人员岗位，落实岗位职责，监督各岗位人员有效履职。按照一岗双责的要求，加强部门业务检查、组织建设和纪律监督。按照分行培养梯次专业人才要求,有效