风力发电企业技术资料安全风险控制指导手册.docx

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1、风力发电企业技术资料安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.14技术资料IOO1.14.1管理制度101按一贯三级要求执行中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制2020178号），根据企业实际情况细化管理要求，建立健全档案工作组织体系和工作网络，且网络成员覆盖企业各部门及各专业；应确定一名企业领导分管档案工作；2.企业档案管理流程应包括：文件的形成与积累规定，以及对档案的收集、整理、保管、鉴定、统计、利用、保密、销毁和电子档案管理各主要工作环节的要求；1各类管理制度（细则）内容应符合国家（行业）标准的要求1 .无厂档案工作管理网络不得分，没有正式

2、下发文件的扣2分，每缺少一个部门，扣1分；没有明确企业领导分管档案工作,不得分；2 .内容不包含技术档案管理办法，不得分91.编制的管理标准（制度）违反国家标准规定，不得分中国大唐集团公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）1.14.2基本内容10查阅资料：1 .查阅工程前期文件、设备资料、施工（竣工）文件及图纸应完整、齐全，符合归档要求；2 .技术资料应包括：标准、规程、台账、图纸、记录、报告、文件、合同等。归档资料不全，每缺一项扣本项标准分的10%1 .企业档案管理规定（档发（2002）5号）；2 .企业档案工作规范（DA/T42-2009）1.14.3编制10查阅资料：1按节点

3、要求完成技术标准、管理标准、工作标准以及运行规程、运行日志、操作票、检修作业指导书、台帐记录等的编写；1.未按照节点要求编制技术标准、管理标准、工作标准以及运行规程、运行日志、操作票、检修作业指导书、台帐等，每缺少一项扣本项标准分的10%；中国大唐集团公司档案管理办法（大唐集团制（2013）97号）1次/年2.建立完整的、符合现场实际状况的设备及其系统以及公用系统的设备台帐2.未建立完整的设备台帐，扣标准分的10%1.14.4收集20查阅资料：1 .查证档案管理网络中的专（兼）职档案员应全面覆盖各专业；2 .应配置专（兼）职人员对技术资料进行管理；1.查阅应有根据技术资料的不同走向而编制的技术

4、资料接收、分发、移交目录；4 .接收的技术资料，检查应有接收日期、来源、名称、去向备注等方面的登记（电子版、纸质均可）；5 .在设定的技术资料接收登记台帐上，须有资料移交、接收双方的手签体签字，复印无效；6 .对完成的规程、系统图、设备变更等资料进行移交归档1 .各专业专（兼）职档案员没有按规定收集本专业应归档技术资料，每次扣本项标准分的20%；2 .未根据技术资料的不同走向而编制的技术资料接收、分发、移交目录，每缺一项扣本项标准分的10%；1.接收的技术资料，在10个工作日内若未完成相应的登记，每项扣本项标准分的10%；4 .无技术资料移交方、接收方的原始签字（盖章），每项扣本项标准分的10

5、%;5 .未完成规程图、系统图、设备变更等资料的移交，扣本项标准分的50%；6 .移交资料不全，缺一份扣本项标准分的10%中国大唐集团公司档案管理办法（大唐集团制（2013）97号）1次/月1.14.5整理10查阅资料：1 .查验应按照技术资料整理要求，建立有相应的目录台帐；2 .建立技术资料目录；1.查验应按照技术档案分类要求进行分类；4餐验应按技术档案整理要求正确编号；5.对技术资料按规范进行编号1 .抽取不同的技术资料，查验应有目录台帐，缺一项扣本项标准分的10%；2 .已接收的技术资料目录中，无整理项的，每项扣本项标准分的10%;1未分类或分类不符合要求，每项扣本项标准分的10%;4.

6、分类号错误、流水号断层，每处扣本项标准分的10%国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）1次/月1.14.6保管10杳阅资料、现场检查：1.查验技术资料的存放般应达到防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物、防污染等安全措施，有良好的卫生环境，确保资料安全；1 .违反档案存放一般防护规定的，不得分；2 .找不到相应技术资料的，每次扣本项标准分的10%；1借用登记不全面的，扣本项标准分的2中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2023）178号）1次/年2.查验资料排放应科学、应有明确的存放位置标识，按标识抽查，资料存放必须合理利于查找；1.查验应有借用制度和

7、登记手续，必须履行技术资料借用手续；4 .抽查借用的技术资料，应按期归还技术资料.5 .不同类型技术资料应满足不同的质量要求；6 .在设定的技术资料接收登记台帐上，须有资料移交、接收双方的手签体签字，复印无效。0%；4 .未按期归还的，每项扣本项标准分的10%；5 .不符合技术档案的质量要求，每项扣本项标准分的10%；6 .无技术资料移交方、接收方的原始签字（盖章），每项扣本项标准分的10%1.14.7鉴定、修订10查阅资料、现场检查：1 .查阅技术资料分发登记，如需下发技术资料时要按要求下发到相关部门；2 .根据更新资料的有关通知，查阅相应的旧版资料已回收或作废；1.按要求对旧版本技术资料进

8、行回收或iS知作J爱4 .查阅后备检修更换后的技术资料归档卷、并有相对应的旧设备资料；5 .技术资料主管部门对损坏影响生产技术资料进行更换，并收回旧技术资料；6 .查阅应按技术资料的机密程度确定可以复印、并有复印数量等的登记；7 .技术资料复印应履行相关手续查阅资料：8 .抽查不同保管期限技术资料；9 .按要求对技术资料进行定期修订并发文1 .资料分发单位、数量有误，每次扣本项标准分的10%；2 .已接到更新通知、仍未报废旧版资料,每项扣本项标准分的10%；1.更新设备技术资料未及时归档，每项扣本项标准分的10%；4.检查技术资料复印登记不符规定的，每项扣本项标准分的10%；5逾期不予修订的，不得分中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）1.14.8使用10查阅资料：1 .查验应按照技术资料归档时间规定，及时整理资料归档、具备提供利用条件；2 .必须能够快捷提供使用在资料移交、归档整理时限后仍不能调卷查验的，不得分中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）1.14.9销毁10查阅资料、现场检查：查验资料鉴定销毁记录对损坏、过期等技术资料应按规定进行销毁在资料鉴定销毁记录中无记载或过期资料未销毁，不得分中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）