金属冶炼企业执法检查标准（含标准依据）.docx

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1、金属冶炼企业执法检查标准（含标准依据）目录1金属冶炼企业管理层面检查标准12金属冶炼企业专业层面检查标准83金属冶炼企业管理层面问题处置标准224金属冶炼企业专业层面问题处置标准285金属冶炼企业处罚标准426金属冶炼企业重大事故隐患48判定标准48一、冶金行业48二、有色行业501金属冶炼企业管理层面检查标准序号检查项目检查内容检查依据检查方法1组织机构按规定设置 安全管理机 构或配备安 全管理人员 情况配备原则：一不足IOO人的，配备专职安全 生产管理人员；二100人以上不足300人 的，设置安全生产管理机构，并配备2名以 上专职安全生产管理人员，其中至少应当有1 名注册安全工程师；三30

2、0人以上不足IOOO 人的，设置专门的安全生产管理机构，并按 不低于从业人员5%。但最低不少于3名的比例 配备专职安全生产管理人员，其中至少应当 有2名注册安全工程师；四IOoO人以上的， 应当设置专门的安全生产管理机构，并按不 低于从业人员5%。的比例配备专职安全生产管 理人员，其中至少应当有3名注册安全工程 师。安全生产 法第二十四条 第三款；XX省生产 经营单位安全生 产主体责任规 定（省政府令 第260号）第九 条。检查企业员工花 名册、安全管理 机构或配备安全 管理人员的文件 和配备注册安全 工程师的文件。设置安全总 监从业人员在300人以上的高危生产经营单位 应当设置安全总监。安全

3、总监协助本单位主 要负责人履行安全生产管理职责，专项分管 本单位安全生产管理工作。XX省生产经 营单位安全生产 主体责任规定（省政府令第 260号）第十二检查配备安全总 监的文件。序号检查项目检查内容检查依据检查方法条2安全培训主要负责人 和安全管理 人员培训主要负责人和安全生产管理人员，自任职之 日起6个月内，必须经安全生产监管监察部 门对其安全生产知识和管理能力考核合格。生产经营单位 安全培训规定（总局3号令） 第二十四条。查看主要负责人 和安全管理人员 的安全合格证 书。特种作业人 员培训档案 和持证上岗 情况应当加强对本单位特种作业人员的管理， 建立健全特种作业人员培训、复审档案。特种

4、作业人员必须经专门的安全技术培训 并考核合格，取得中华人民共和国特种作 业操作证后，方可上岗作业。金属冶炼企业主要涉及电工、电焊工、煤 气作业（包括煤气生产、储存、输送、使 用、维护检修的作业）。特种作业人员 安全技术培训考 核管理规定（总局30号 令）第五条、第 三十四条。检查企业特种 作业人员管理档 案；现场抽查部分 特种作业人员信 息是否与台账一 致。序号检查项目检查内容检查依据检查方法从业人员安 全生产教育 和培训档案应建立安全生产教育和培训档案，如实记 录安全生产教育和培训的时间、内容、参加 人员以及考核结果等情况。新上岗的从业人员安全培训时间不少于72 学时，每年再培训时间不少于2

5、0学时。调换工种和脱岗三个月以上重新上岗的人 员，应事先进行岗位安全培训，并经考核合 格方可上岗。生产经营单位 安全培训规定（总局3号令） 第二十二条、第 十三条第二款，炼铁安全规 程4. 11抽查4名高温熔 融、煤气作业等 重点岗位人员的 安全培训档案， 查记录是否齐全 及培训范围、学 时是否符合要 求Q3重大危险 源重大危险源 登记建档情 况生产经营单位对重大危险源应当登记建档， 进行定期检测、评估、监控。评估报告的有 效期为三年，重大危险源的安全设施和安全 监测监控系统定期检测并在有效期内。危险化学品重 大危险源监督管 理暂行规定（总局40号 令）第二十二 条、第H一条、 第十五条。查看

6、企业重大危 险源相关档案资 料、评估报告、 相关检测报告。序号检查项目检查内容检查依据检查方法重大危险源 备案情况企业应将重大危险源安全评估报告或者评 价报告、备案申请表、重大危险源档案材料 报送所在地县级安监部门备案。企业重大危险源评估报告满三年、装置设 施新（改、扩）建、危险化学品种类、数 量、储存方式及重要设备设施发生变化，应 重新备案。危险化学品重 大危险源监督管 理暂行规定（总局40号 令）第二十三 条。查看企业的重大 危险源备案回执 和评估报告的期 限以及与现场相 符性。4外包管理签订安全管 理协议情况生产经营单位对生产经营项目、场所、设 备发包或者出租时，应对承包单位、承租单 位

7、的安全生产条件或者资质进行审查。企业应当与承包单位、承租单位签订专门 的安全生产管理协议，或者在承包合同、租 赁合同中约定各自的安全生产管理职责。安全生产法 第四十六条。查阅承包方资 质等相关材料；查阅安全管理 协议或者承包合 同，中是否有关 于安全管理方面 的规定。5危险作业 管理危险作业管 理制度制定 情况安全生产管理制度应当涵盖本单位的煤气、 动火、有限空间、高处作业、抽堵盲板等危 险作业管理，以及法律、法规、规章规定的 其他内容。XX省生产经 营单位安全生产 主体责任规定（省政府令第 260号）第七查阅制度文本。序号检查项目检查内容检查依据检查方法条。企业危险作 业审批、实 施情况动火

8、作业必须按程序办理动火审批，取得 作业许可证；许可证中要包括作业对象和环 境的危害分析和可燃气体检测分析以及现场 安全措施确认等内容。有限空间作业必须办理作业许可证，许可 证中应体现作业现场通风、照明、警戒、防 护、应急等措施落实情况，作业前对现场有 毒有害气体检测情况；配足个体安全防护设 备设施配备情况以及安排专人监护等情况。煤气作业环节必须实行严格的审批管理制 度。XX省生产 经营单位安全生 产主体责任规 定（省政府令 第260号）第三 H 条Q工贸企业有 限公司作业安全 管理与监督管理 规定（总局 59号令）第八 条、第九条、第 十二条、第十三 条。查看企业的危险 作业票，作业票 中检测

9、、审批、 安全措施确认等 内容填写是否齐 全。6安全设备 管理安全设备定 期维护保养 及检测情况金属冶炼企业必须对CO气体检测报警仪、可 燃气体检测报警仪、空气呼吸器、压力表、 安全阀等安全设备进行经常性维护、保养， 并定期检测，保证正常运转。维护、保养、 检测应当作好记录，并由有关人员签字。安全生产法 第三十三条。检查企业安全设 备台账及维护保 养记录、安全设 备定期检测报告序号检查项目检查内容检查依据检查方法7劳动防护 用品管理劳动防护用 品配备情况必须为从业人员提供符合国家标准或者行业 标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人 员按照使用规则佩戴、使用。安全生产法 第四十二条、XX省劳动防

10、 护用品配备标 准（DB37/192 22011）、用人单位劳动 防护用品管理规 范。查制度、配备标 准及采购、发放 台账；现场检查 实物和佩戴情 况。8应急管理应急预案编 制、评审、 备案情况生产经营单位应当根据有关法律、法规和 国家标准结合本单位的危险源状况、危险性 分析情况和可能发生的事故特点（如火灾、 爆炸、触电和毒物逸散等事故类型），制定 相应的应急预案，分为综合应急预案、专项 应急预案和现场处置方案。应当对本单位编制的应急预案进行评审， 并形成书面评审纪要。应当按照隶属关系报所在地县级以上地方 人民政府安全生产监督管理部门备案。生产安全事故 应急预案管理办 法（总局88 号令）第六

11、条、 第十二条、第二 H 条、第二十 六条。查看企业的应急 救援预案文本、 评审记录以及备 案登记表。序号检查项目检查内容检查依据检查方法应急演练情 况应当制定应急预案演练计划，每年至少组织 一次综合或者专项应急预案演练，每半年至 少组织一次现场处置方案演练。生产安全事故 应急预案管理办 法(总局88 号令)第33 条。查看企业的演练 计划和2016、 2017年度应急演 练台账、记录。9煤气管理建立健全煤 气系统安全 管理制度情 况至少包括：煤气设施技术档案管理制度；煤 气设施运行管理制度；煤气设施检查制度； 煤气设施检修管理制度；进入涉煤气有限空 间管理制度；煤气设施动火审批管理制度 等。

12、工业企业煤气 安全规程(GB6222-2005)查看企业煤气作 业管理制度文 本。煤气防护机 构设置情况每个生产、供应和使用煤气的企业，应设煤 气防护站或煤气防护组，并配备必要的人 员，建立紧急救护体系。工业企业煤气 安全规程(GB6222)查看设立文件， 现场查看防护站 设置情况。序号检查项目检查内容检查依据检查方法煤气设备设 施档案台账 管理情况主要包括：煤气设备设施设计文件；煤气主 要设备图纸；煤气设备、管道检验检测报 告；煤气设备、管道日常检查检测记录；煤 气系统工艺流程图；煤气设备设施巡检记 录；煤气动火审批记录、动火证；煤气管道 壁厚检测、支架检测、气柜基础沉降检测记 录和评估报告

13、；煤气监测、防护、救护设备 台账等。关于进一步加 强全省金属冶炼 企业安全生产工 作的意见（XX 安监发（2016） 77 号）。查看煤气设备设 施台账。10检查发现的其他问题，应当一并提出。对不属于应急部门职责范围的问题，应依法移交相关部门。2金属冶炼企业专业层面检查标准序号检查项目检查内容检查依据检查方法铁水罐 钢水罐 中间罐罐（包）修砌后，应保持干燥，并烘烤至要求温 度方可使用。炼铁安全规程14. 3. 1、8. 1.4查看操作及检 查记录，现场 验证罐（包）内不应有积水、潮湿杂物和易燃易爆炼铁安全规程现场验证序号检查项目检查内容检查依据检查方法1高温熔融 金属渣罐铜包物。14. 3.

14、3耳轴部位应定期进行探伤检测（铁水罐、铜包每 年一次）。凡耳轴出现内裂纹、壳体焊缝开裂、 明显变形、耳轴磨损大于直径的10%、机械失 灵、衬移损坏超过规定，均应报修或报废。炼铁安全规程14.3.4、8. 1.3；铜冶炼安全生产规 范5. 3.2.4查看检测报 告、检查记 录，现场验证起重机 械用于炼钢厂的铸造起重机，在吊运重罐钢水、铁 水或液渣时，应使用带有固定龙门钩的铸造起重 机。冶金起重机技术条 件第5部分：铸造起 重机4. 3. 2查看检测报 告、产品质量 证明书、合格 证等，检查各 类记录，现场 验证吊运熔融金属的起升机构，每套独立驱动装置应 装有两个支持制动器（工作制动器）。起重机械安全规 程4. 1.1、起重 机械安全技术监察规 程一桥式起重机第 六十七条吊运熔融或炽热金属的钢丝绳，应当采用石棉绳 芯或者金属股芯等耐高温的重要用途钢丝绳。起重机械安全技术 监察规程一桥式起重 机第四十二条序号检查项目检查内容检查依据检查方法1高温熔融 金属起重机械以电动葫芦作为起升机构吊运熔融的起重机额定 起重量不得大于起重机械安全技术 监察规程-桥式起重 机第六条查看检测报 告、产品质