科技成果评价服务规范.docx

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1、T/SDBDA山 东省大 数据协 会团体 标 准TSDBDA XXXXXXXX科技成果评价服务规范点击此处添加标准名称的英文译名（征求意见稿）（本草案完成时间：20211019）在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。2021 -XX-XX 发布2021 -XX-XX 实施山东省大数据协会发布目 次前 言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14评价目的25评价原则25 1科学性原则212公正性原则2工R可操作性原则2KY定性评价与定量评价相结合原则2V S分类评价原则36评价形式36. 1会议评价3B. 2通讯评价37评价内容37. 1基础研究类科技成果37.2应

2、用技术类科技成果37. 技术开发和产业化类科技成果38评价方法3R. 1定性评价3R. 2定量评价39评价程序410评价要求41评价材料4Ift 2评价中请表5W 4评价报告5m 1评价机构5SY评价技术负责人5由6评价专家511评价追溯611 1材料归档611.2异议处理612服务评价与改进612 1服务评价612.2服务改进6附录 A （规范性）基础研究类科技成果评价指标体系7附录B（规范性）应用技术类科技成果评价指标体系 8附录C（规范性）技术开发和产业化类科技成果评价指标体系9附录D（资料性）科技成果评价申请表 10附录E（资料性）科技成果评价报告 12本文件按照GB/T L 1202

3、0标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省大数据协会提出归口并组织实施。本文件起草单位：政和科技股份有限公司、山东潜研大数据有限公司、山东省政和职业培训学校有 限公司、山东正启科技有限公司、山东政和产业大数据技术研究院、山东共同体信息科技有限公司、烟 台政和软件科技有限公司、青岛政和信息技术有限公司、滨州政和信息技术有限公司、威海创新科技服 务有限公司。本文件主要起草人：朱涛、王成华、王晓娜、王海云、赵西法、刘金贵、王义滨、付晓宁、张伟、 曹亚男、张庆文、国鹏、徐凯、亓娟、张鑫亮、

4、谭洋。科技成果评价服务规范1范围本文件规定了科技成果评价的术语和定义、评价原则、评价形式、评价内容、评价方法、评价程序 及评价要求。本文件适用于山东省内科技成果评价活动,涉及军工、国防等敏感领域国家秘密的科技成果评价活 动除外。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件, 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。GB/T 35966-2018高技术服务业服务质量评价指南。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3 1科技成果 Science and technology ach

5、ievements由组织或个人开展各类科学技术活动所产生的具有一定学术价值或应用价值,具备科学性、创造性、 先进性、实用性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新工艺、新产品、新品种和新材料等。注：科技成果包括但不限于专利技术及计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种、设计图纸、 试验结果、试验记录、工艺、流程、配方、样品和数据等非专利技术和信息、论文、论著等。科技成果评价 Evaluation for science and technology achievements根据委托方的要求和评价目的，由具有相关专业能力的科技成果评价机构,依照规定的程序和标准, 组织相关专家，对科技成果的科学

6、价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值等进行评价，出具 科技成果评价报告，并做出相应结论。3 3科技成果评价机构 Evaluation agency for science and technology achievements具有科技成果评价业务能力，能够独立接受评价委托，并提供科技成果评价服务的专业机构。评价技术负责人 Technical director of evaluation评价机构按照评价标准及相应的评价要求，指定能完成科技成果评价服务的专业核心人员。? 5基础研究类科技成果 Science and technology achievements for basic res

7、earch在基础研究领域探索自然现象，揭示科学规律和提出学术观点等方面做出重要发现、重大创新和颠 覆性创新，并对科学技术发展具有指导意义的科技成果。16应用技术类科技成果 Applied technology achievements为提高生产力水平和促进社会公益事业而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生 的具有实用价值的新品种、新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品等。2 7技术开发和产业化科技成果 Scientific and technological achievements in technological development and industrializati

8、on指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立 新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项工作实质性的改进而进行的系统性工作。? 0小同行评议 Little peer review指经过与评议对象在研究领域、研究对象、研究问题较为一致或相近的专家进行的评价。小同行专 家由于知识结构接近评议对象，理解和认识到评议对象的创新内容及研究意义和成果的价值，能对评议 对象作出客观的评价。评价专家 evaluation expert在相关行业的专业领域，具有较丰富的理论知识和实践经验，并熟悉国内外相关技术发展的状况, 具有一定的学术影响力，接受评价机构聘

9、请，承担科技成果评价工作的人员。4评价目的包括但不限于：a）科技成果转化与应用：判断成果转移转化的前期立项、中期实施及后期效果；b）科技成果投融资：判断技术交易、技术入股、技术并购相关标的价值；c）科研管理：为科技项目提供前期立项、中期检查、后期验收提供依据；d）科技成果管理：为判断科技成果科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值提供依 据。5评价原则S 1科学性原则应至少包含以下三个方面：a）特征性：应符合科技成果基本特征和科研基本规律；b）准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；c）完备性：应围绕评价目的，全面反映被评价对象的特征。52公正性原则应

10、对科技成果的客观事实情况进行公平公正的评审和评议，包括流程的合理性、专家的专业性、材 料的完整性、异议处理的合法性。53可操作性原则应适用于：a）评价的方式；b）评价活动对时间、成本的限制；c）被评价方对评价体系的理解接受能力；d）使用评价结果的组织或个人对评价体系的理解程度和判断能力；e）评价专家对评价体系的理解程度和判断能力。5 4定性评价与定量评价相结合原则将评价指标体系得出的定量评分与评价专家的讨论评议结果进行综合，形成评价结论。a）基础研究类成果以定性评价为主，定量评价为辅；b）应用技术类成果定性评价与定量评价并重；c）技术开发和产业化类成果以定量评价为主，定性为辅。55分类评价原则

11、应对基础研究类、应用技术类、技术开发和产业化类不同类型的科技成果进行分类评价。6评价形式6 1会议评价需要进行现场考察才能做出结论的项目，应进行会议评价，要求包括但不限于：a）评价会前将评价材料发给专家审阅，确保专家充分了解项目情况；b）会议期间，合理确定项目汇报时间、考察时间和质询、答疑时间；c）需要进行测试的项目，会前需完成相应的工作；d）会议现场，专家分别提出评价意见，专家组长综合各位专家意见，经充分讨论后，形成评价结 论。7 2通讯评价不需要进行现场考察，通过审阅评价材料就可以做出判断的项目，可以进行通讯评价，要求包括但 不限于：a）提前将评价材料发给专家，确保专家充分了解项目情况；b

12、）每位专家独立提出并签署评价意见；c）专家组长综合每位评价专家的评价意见，形成评价结论。7评价内容8 1基础研究类科技成果7.1.1以同行评议为主，鼓励国际“小同行”评议，推行代表作制度，以研究成果的科学水平、科学价值作为评价重点。7.1.2评价指标包括但不局限于科学性、先进性、论文论著影响及被他人认可情况、社会和经济效益、 技术和政策风险指标（参见附录A）。7 2应用技术类科技成果7. 2.1以行业用户和社会评价为主；7. 2.2以研究成果获得自主知识产权以及新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机性能等作为主要评价指标（参见附录B）。7 3技术开发和产业化类科技成果7. 3.1以用户评价

13、、市场检验和第三方评价为主；7. 3.2把技术交易合同金额、市场估值、市场占有率、重大工程或重点企业应用情况等作为主要评价 指标（参见附录C）。8评价方法0 1定性评价评价专家根据掌握的专业理论知识和经验，对科技成果总体情况给出判断。R 2定量评价使用科学方法和工具建立评价模型，设置评价指标，根据评价指标进行打分。9评价程序科技成果评价程序一般分为评价委托、评价受理、评价组织、出具评价报告等。a）评价委托：委托方按照评价机构要求，填写评价申请表（参考附录D）,编写评价材料及相关 附件，提交评价机构；b）评价受理：评价机构对委托方提供的评价申请表和评价材料进行审查，符合评价要求，则接受 委托，与

14、委托方签订科技成果评价技术服务合同，约定评价目的、评价对象、评价方式、评价 内容、评价时间、评价费用、保密责任及法律责任等；对达不到评价要求或存在知识产权纠纷、 弄虚作假、存在安全风险和污染严重、违反公序良俗、严重损害国家利益的成果，则不予受理， 并给出不予受理的理由；c）评价组织：评价机构组织评价专家成立专家组开展评价活动，采用会议评价的，专家组应开展 审查材料、听取汇报、质询答疑、打分、讨论、形成评价结论，评价结论须经三分之二以上的 专家同意；采用通讯评价的，评价专家在审查材料的基础上独立提出评价意见，专家组长综合 各位专家意见，形成评价结论。评价机构人员应负责会议记录，汇总评价分数、起草

15、初步评价 结论，进行评价报告编写等工作；d）出具评价报告：评价机构根据项目情况和专家评价结论，编写评价报告（参见附录E）,评价 报告经评价技术负责人签字，评价机构盖章后，交付给委托方。10评价要求10 1评价材料10.1.1 基础研究类科技成果基础研究类科技成果提供的材料应包括：a）研究报告：b）发表的论文或出版的著作；c）专业查新机构出具的有效期内的查新报告；d）评价机构认为评价所必须的其他技术资料。10.1.2 应用技术类科技成果应用技术类科技成果应提交以下资料：a）研制报告：内容包括技术特征、研究内容、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、 对社会经济发展和行业科技进步的作用、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b）检测报告：专业检测机构出具的有效期内的产品检测报告（特殊行业提供行业相关证明材料）； c）技术标准和技术条件；d）查新报告：专业机构出具的有效期内的查新报告；