知识产权纠纷调解服务规范联盟标准编制说明.docx

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1、附件2佛山市市场监管指导性技术文件佛山市市场监管包容审慎行政执法工作指南编制说明佛山市市场监督管理局编制工作组2023年2月市场监管包容审慎行政执法工作指南指导性技术文件编制说明一、工作简况（一）项目背景。根据中共佛山市委关于建立健全激励机制鼓励干部担当有为的若干意见和关于建立健全容错纠错机制的实施意见（试行）等文件精神和市委市政府建立包容审慎监管机制的要求，并根据中华人民共和国公务员法广东省行政执法责任制条例广东省行政过错责任追究暂行办法等有关规定，为保障全市市场监管行政执法人员依法履行法定职责，有效防范执法风险，进一步提升市场监管效能和服务高质量发展水平，进一步激发市场活力，优化营商环境，

2、促进经济持续健康发展，坚持依法依规、权责统一和鼓励干事创业、勇于担当等两个基本原则，并结合佛山市市场监督管理实际，佛山市市场监督管理局于2019年9月制定了佛山市市场监督管理局“双容”工作机制，包括佛山市市场监督管理局保障市场监管行政执法人员依法履职容错制度和佛山市市场监督管理局市场主体轻微违法违规经营行为包容审慎监管清单。“双容”机制已推行三年多，有较好的成效，现引入标准化工作的原理和方法，把标准作为工具，固化积累的先进经验，加以推广应用，为市场监管行政执法的规范化建设提供可参照的模型。（二）目的和意义。制定本文件的目的，一是规范市场监管包容审慎行政执法工作环节，指引执法人员“照单履职”，科

3、学行使中华人民共和国行政处罚法赋予的执法自由裁量权；二是提升佛山市市场监管执法部门包容审慎监管创新的标准化、通用化、实用化、精细化；三是规范执法人员自我权力的行使、促使行政活动合法合理，营造一个宽松的营商环境。本文件的制定，进一步量化、细化行政执法自由裁量权，对于规范市场监管包容审慎执法行为，提高执法行为的公平性、公正度，具有非常强的现实意义。同时是回应了社会关切和企业发展需求，是准确把握法治精神、深化“放管服”改革的需要；是落实包容审慎监管理念、优化营商环境的需要；是节约行政资源、严格规范和保障行政执法的需要，对切实降低各类市场主体制度性交易成本、更大激发市场活力和社会创造力具有重大现实意义

4、。二、主要工作过程2023年3月，佛山市市场监督管理局与佛山市质量和标准化研究院分别挑选业务骨干组建编制工作组，召开第1次会议，明确了研究方向和思路，并针对若干技术问题（术语和定义、规范指引的适用范围、文本编写基本技术结构和主要内容等）进行了深入研讨。编制工作组根据需求，进行资料搜集工作，并对国内市场监管行政执法人员开展市场监管包容审慎行政执法工作相关法律法规进行整理、对比分析。经过讨论修改于2023年9月21日形成了征求意见稿。（一）征求意见稿。本文件由佛山市市场监督管理局于2023年9月6日公开广泛征集意见，重点面向各区市场监督管理局，起草小组收集到14条反馈意见，具体修改内容件表1。表1

5、征求意见反馈内容序号提出单位/人章条编号具体内容具体的修改意见、建议及其理由1南海市场监督管理局3.9免予行政处罚。因法定理由对违法行为宣告认定，但免除其行政处罚，甚至在没有收到举报、投诉等纠纷的情况下不予认定其违法行为。（以下简称“免予处罚”）建议明晰怎么对违法行为“宣告”认定2南海市场监督管理局4.5.5.1对重大争议事项、涉及食品药品“四个最严”监管的应进行风险评估、廉政风险评估建议明晰由什么部门进行风险评估、廉政风险评估3南海市场监督管理局4.5.6.1起草部门将清单送审稿报送法规部门审查清单的合法性，包括但不限于以下审查内容：建议明晰如果起草部门是法规部门的时候，将如何执行此项4南海

6、市场监督管理局4.5.7审议。合法性审查通过后，形成清单草案和审查意见，由具体提出需求部门报送执法机构所在单位（执法文书加盖公章单位）班子会集体讨论。原则上不得有反对票，并由班子2/3以上同意才予以通过建议删掉“原则上不得有反对票”，此规定与民主集中制原则相矛盾5三水市场监督管理局4.4.c从轻处罚的罚款幅度。本工作规范4.4.c)规定，从轻处罚清单：其中，罚款的数额原则上应当高于行政处罚的起点，但不高于法定处罚幅度下限数额的30%。上述关于从轻处罚的罚款幅度与广东省市场监督管理局关于行政处罚自由裁量权的适用规则第十一条关于“从轻处罚：Y+(X-Y)30%以下至法定最低罚款金额；”的罚款幅度不

7、一致。建议与广东省市场监督管理局关于行政处罚自由裁量权的适用规则第十一条的规定保持一致，明确从轻处罚可以包括法定最低罚款金额。6三水市场监督管理局5.4.7.5建议进一步明确5.4.7.5条采取的包容审慎执法工作模式7三水市场监督管理局6.5建议进一步明确6.5条所规定的“集体讨论批准”的形式8禅城市场监督管理局4.4.cC)从轻处罚清单：是指对符合从轻处罚情形的违法行为，在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度；其中，罚款的数额原则上应当高于行政处罚的起点，但不高于法定处罚幅度下限数额的30%；将下限改为上限，下限表述与从轻处罚实际不符9禅城市场监督管理

8、局5.3.2.1建议增加“主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的“原因：行政处罚法第三十二条第三项规定10禅城市场监督管理局5.3.2.2.C受他人诱骗实施违法行为的将此纳入5.3.2.1”应当依法从轻或者减轻处罚”情形。原因：行政处罚法第三十二条第二项规定11禅城市场监督管理局5.4.7.4对市场主体无主观故意.参照佛山市市场监督管理局市场主体轻微违法违规经营行为包容审慎监管清单（第一批）对该条表述作修改。原因：条款的内容表达欠合理12禅城市场监督管理局6.1市场监管部门根据法律法规规章的立改废情况及执法实践及时调整首错免罚清单中的事项，对包容审慎监督事项实行清单化管理，相关事项及时向社会予以

9、公示。修改为：市场监管部门根据法律法规规章的立改废情况及执法实践及时调整清单中的事项，对包容审慎监督事项实行清单化管理，相关事项及时向社会予以公示。原因：清单并不局限于首错、免罚类型13禅城市场监督管理局6.3属于清单范围中的违法违规行为，但调查后经审批不同意或认为不宜采用免予处罚、免予强制等情形的，应按有关规定依法立案查处或实施行政强制.建议修改为：属于清单范围中的违法违规行为，但调查后经审批不同意或认为不宜采用免予处罚、免予强制等情形的，应按有关规定依法作出处罚决定或实施行政强制。原因：调查前已依法立案。14禅城市场监督管理局通篇-首违不罚建议统一明确本工作规范的范围：是“首违不罚”？还是

10、符合行政处罚法第三十三条规定的所有情形。（二）审定会议。2023年9月29日采取现场评审的方式由佛山市市场监督管理局组织市市场监管系统法律人才、执法骨干及标准专家开展，会上对征求收集的14项规范意见与会议上讨论的27项规范意见,共41项规范意见进行研讨，一致达成处理意见，采纳41项意见，不采纳。项意见，详见表2。表2审定阶段标准内容修改汇总表序号章条编号具体内容具体的修改意见、建议及其理由处理意见处理结果13.5包容审慎监管清单依据相关法律法规规定，对市场主体的非主观故意、违法行为及时改正、轻微且没有造成明显危害后果或首次违法且危害后果轻微并及时改正的行为，可以给予当事人改正机会的容错清单（以

11、下简称“清单）。1清单没有相关法律法规规定，属于建议调整2.容错清单针对相关机构不包括违法当事人采纳3.9依据相关法律法规及有关文件，对市场主体的非主观故意、违法行为及时改正、轻微且没有造成明显危害后果或首次违法且危害后果轻微并及时改正的行为，可以给予当事人减免责任的清单（以下简称“清单）。通过罗列事项名称、设定依据、适用情形等要素，方便市场监管部门执法人员清单式查询和执法。具体可分为免予处罚清单、减轻处罚清单、从轻处罚清单、免予强制清单等。23.6包容审慎行政执法行政执法过程中依据违法行为性质、情节和社会危害程度等因素，谨慎采取行政强制措施，慎重行使行政处罚裁量权，采取责令改正、批评教育、指

12、导约谈等措施，鼓励和引导违法行为当事人改正违法行为，推动市场主体主动依法合规开展生产经营活动。与下文执法办案内容重复，建议删除采纳内容删除33.7从轻行政处罚在法定处罚范围内对当事人适用较轻的处罚或者较少的罚款（以下简称“从轻处罚”）。按照市场监管总局关于规范条例修改采纳3.4从轻行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分（含本数，以下简称“从轻处罚43.8减轻行政处罚在法定的处费方式和处罚幅度最低限以下给予的处周（以下简称“减轻处罚”）。按照市场监管总局关于规范条例修改采纳3.5

13、减轻行政处罚（以下简称“减轻处罚”）是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处的不并处；也包括在法定最低罚款限值下确定罚款数额。53.9免予行政处罚。因法定理由对违法行为宣告认定，但免除其行政处罚，甚至在没有收到举报、投诉等纠纷的情况下不予认定其违法行为。（以下简称“免予处罚”）建议明晰怎么对违法行为“宣告”认定采纳3.6免予行政处罚主要有两种表现形式（以下简称“免予处罚”）：一是依据市场监督管理行政处罚程序规定第二十条的规定作出不予立案决定。二是经全面调查取证后依法对违法行为予以认定，但因法定原因对

14、特定违法行为作出不予处罚决定。63.10免予行政强制根据相关法律法规规定，对违法标的物不实施行政强制不会造成二次伤害、重大安全隐患或流入市场产生危害等不利影响的，对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，或可以通过采取其他行政措施固化证据确保执法活动有效实施的，可以免予行政强制措施和行政强制执行（以下简称“免予强制”）。没有相关法律法规规定，建议调整相关术语采纳3.7对违法标的物不实施行政强制不会造成二次伤害、也不存在重大安全隐患或流入市场产生危害等不利影响的，对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的。或可以通过采取其他行政措施固化证据确保执法活动有效实施的，可以免予行政强制措施（以下

15、简称“免予强制”）。74.1包容审慎监管清单法条依据内容调整为附录采纳调整为附录A（规范性）包容审慎监管清单法条依据84.1.表1清单法条依据表建议加上市场监督管理行政处罚程序规定第二十条内容采纳附录A.表1经核查，有下列情形之一的，可以不予立案：（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果；（二）初次违法且危害后果轻微并及时改正；（三）当事人有证据足以证明没有主观过错，但法律、行政法规另有规定的除外；（四）依法可以不予立案的其他情形。94.2.2上级行政执法主体已制定减免责清单，下级行政执法主体应直接适用，并将适用的减免责清单汇编成本部门的包容审慎监管事项清单。乡镇（街道）的减免责清单根据县级相关业务主管部门的减免责清单汇编制定，做到裁量标准一致、同类事项同等处理。1 .县级建议改为区级2 .建议加上针对乡镇（街道）没有制定相关清单的如何执行方式采纳6.1.3上