学校内控建设工作方案（通用3篇）.docx

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1、学校内控建设工作方案（通用3篇）学校内控建设工作方案篇1为规范学校内部控制，提高学校管理水平，根据财政部关 于印发<；行政事业单位内部控制规范（试行）>；的通知（财会 （20xx） 21号）文件；睢宁县教育局关于认真学习贯彻财政部关 于印发<；行政事业单位内部控制规范（试行）>；的通知的通知 等文件精神要求。为了更好的做好学校内部控制建设工作，特制订本 方案。一、成立领导小组组长：戴辉副组长：司范省成员：赵章红刘刚王甫成马军沈浩吴中利李超李春李勇 袁凯沙晓王范民高飞周军张娟杜淑侠领导小组下设办公室，由司范省兼任办公室主任、刘刚任办公室 副主任，负责处理日常业务。二、建立各项规章

2、制度，设置相互监督机制1、建立学校开支预决算制度。每年初由财务室、总务处做好学校的总的预算。交由学校班子会 研究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出最终的年初预算报告。 再由学校监督委员会负责监督收支情况。每年末进行学校开支决算制度，旨在总结每年收支情况，使用情 况，总结工作得失，作为下年预决算工作的指导。2、建立学校财务审批制度。学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。然后提交给分管 领导，再由分管领导提交学校班子会讨论决定是否执行。最后由学校 监督委员会负责监督，严格按照预算执行。3、建立学校采购制度成立学校采购小组，应由六人以上组成。需采购的物资，由学校 各处室做出具体方案交由分管领

3、导审核，再由分管领导提交班子会研 究，决定是否采购。最后，由分管领导具体负责到教育局相关部门报批，批准后交采购小组具体执行。4、建立学校工程管理及学校校舍、设备维护维修工作制度。学校的工程管理由分管副校长负责：具体成立以校长为组长的工 程管理小组，对工程质量、安全、进度进行全程监督，确保工程安全 合格。学校校舍的维护维修及设备维护工作：建立合同管控制度。严格 执行工程审批制度，杜绝少批多建或多批少建。5、建立完善的民生资金管理制度。民生资金包括营养餐、困难生生活补助。建立专款专用制度，及 时办理。建立督察制度，资金到位后及时打入学生账户，让学生及时 享受国家惠顾政策。6、建立监督机制，完善学校

4、内控机制的监督。(D成立督查组组长：成员：(2)公布监督电话(0516-6*65936) o7、建立校长“五不直接分管”制度。学校校长总领全局，实行“五不直接分管”，实行副校长分管具 体工作。学校办公室工作由校长戴辉直属。学校财务工作、总务工作、安全工作由副校长司范省分管。学校党务工作、工会工作、妇委会工作由副校长刘刚分管。学校教务工作由副校长赵章红分管。学校政教工作、团队工作、卫生等工作由副校长王甫成分管。三、展开部门协调、做好工作过程的监督工作1、学校基础建设及校舍维护维修工作：由总务处提出方案，再由分管副校长提交学校一级班子会研究， 得出最终方案。最后由所有班子签名后，按照程序及规定超过

5、20xx0 元的上报教育局，得到批复后由总务处具体负责实施；不超过20xx0 元的由总务处具体开始实施。工程结束后，由总务处做出付款清单， 分管副校长负责提交一级班子会研究讨论，最后签名之后，分管副校 长将相关材料交由学校财务室具体做付款工作。从而整个过程得到全 程监管，达到内部控制的目的。2、采购工作：首先，学校成立以校长为组长的采购小组，具体负责采购工作。各处室需要采购的物品：由处室提出方案，由分管副校长提交班 子会研究，决定是否采购。再由采购小组根据政策具体实施采购事宜。 采购之后由采购小组具体验收合格后交由处室使用，资产由学校资产 管理工作人员具体按照规定管理。采购时，如果是政府采购项

6、目，严格报送教育局采购办。如果是 自行采购项目，由采购小组按照询价规定具体操作。从而达到内部控 制的目的。3、经费管理工作：首先，学校除财务室之外的任何部门不得收取任何资金。经费支出工作上，做到专款专用，由财务室具体监管。做到对学 校的每一分钱的开支都能有效监管。四、工作安排1、20202X1月5日召开凌城镇中心小学内部控制工作启动会。 全面启动内控工作。(1)成立内部控制工作领导小组。(2)安排部署具体工作，明确各处室的工作权限及职责。(3)学习工作流程，杜绝出现越权及工作不到位情况。(4)成立内部控制工作督查小组，负责督查相关工作的执行，对 工作中的不足作出指导，对工作中出现的问题认真督促

7、。2、20202X3月，召开全校教师会议，报告内部工作的执行、运 行情况。3、20202X9月1日，召开二级班子正职以上班子会，对内部控 制工作作报告，对工作的不足作出检讨及批评，对下月工作作出具体 安排。4、20202X11月，对内部控制工作作报告，对工作的不足作出检 讨及批评，对下月工作作出具体安排，安排督察组对20202X度工作 作出全面督查。5、20202X12月，安排领导小组对内部控制工作作出年度报告, 安排20202X度工作。督察组对本年度内部控制工作作出督察报告。五、宣传报道及相关信息报送1、宣传报道工作由学校办公室负责，具体负责对该项工作的具 体报道。2、向上级部门的信息报送由

8、内部控制领导小组办公室负责。学校内控建设工作方案篇2一、指导思想按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清 理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开 亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大 力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚 强有力的政治保障。二、工作目标L总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政 建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。2.具体目标（1）达到“六个到位”：行政职权清理到位;风险源（点）查找到位; 防范措施制定到位；防范责任落实到位；内控长效机制建立到位;行政 效能提

9、高到位。（2）形成六种内控机制：目标控制（干部队伍不出事，违纪违法案 件零发生）；横向控制（形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责 任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡）；纵向控制（形 成内部垂直监控体系）；流程控制（权力运行环节之间形成制约关系， 对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系）； 预警控制（定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警）；审计控制 （定期进行内部审计）。三、工作内容和实施步骤（一）建立内控机构，深入宣传发动。L建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。2.深入开展宣传发动。以“每个党员干部都理解内控、熟悉内控、 参与内控”为目标，深入开展

10、内控机制建设宣传教育活动，大力宣传 内控机制建设的重要意义。3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳“建言献策” 活动中有价值的意见和建议；方案制订后，要广泛征求群众意见，不 断完善方案。（二）清理行政职权，优化权力运行流程。L清理行政职权，编制职权清单。根据学校实际，行政职权清理的范围包括：（1）各项内部管理权， 包括组织人事管理（干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、 评优评先等），财务管理（公务接待、资金使用、工程建设等），资产 管理（物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等），重要决策（政 策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等）；（2）其他依 法实施的行政执法

11、权和内部事务管理权。2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以“合乎法 度、简单明了、方便群众、便于监督”为基本原则，优化权力运行路 径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、 执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。（三）坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败 行为的可能性。排查的具体要求：1 .逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、 岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可 能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源（点）查找全面、细致、准 确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、

12、重要权力项目、权 力运行重点环节的风险排查。2 .明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结 合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险， 人人制定防范措施。具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪 案件的环节作为风险点查找出来；二是将目前虽未发生案件，但存在 较大风险隐患的环节作为风险点查找出来；三是将有发案风险，目前 其他地区、其他单位已采取措施预防的环节作为风险点查找出来。3 .规范查找步骤。风险点的排查，要按照“每位干部和教职工自 查一学校的科室负责人带领全体人员集中讨论一科室负责人初审f 单位内控委员会二审听取民主管理委员会意见一单位领导组

13、集体 终审确认”六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。4 .突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位 职责风险、业务操作风险和人际交往风险等“五类风险(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生“小 过错”；是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；是否不按规定 报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；是否经常对不属 于自己管辖范围内的工作施加影响；是否以沉默的方式容忍违纪违法 行为，或对可疑的现象没有应有的反应；是否经常出入高档娱乐消费 或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否

14、 具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特 别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源(点)，确保涉及职权、 利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行 为和执行议事规则等方面可能存在的风险。(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行 过程中易发的违纪违法行为。(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过 密，经常在一起吃吃喝喝；有无接受可能影响公正执行公务的宴请、 娱乐和其他消费方面的风险源。5.建立廉政风险源(点)“信息库”。对排查出的各类风险点要认 真分析、评估，按照风险发生机

15、率高低和危害损失程度大小进行风险 排序，划分为高、中、低三个等级。按照“内容全面、描述清楚、语 言简洁”的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一 一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗 位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险“信息库二（四）制定防范措施，清理整合制度。1 .制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源（点），深入分析 风险产生的原因，按照“有风险点必有防范措施”的要求，逐一制定 具体有效的防范措施。2 .完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、 新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度， 并将内控制度汇编成册，形成制度体系。重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管 理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、 管物。3 .持续更新内控机制。（五）抓好检查评估，务求内控实效L正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行 问责，督促被检查对象整改。2.定期接受专项考评。3.认真执行问责 制度。五、工作要求1 .加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度 体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实 工作责任。2 .突出重点，统筹安排。要按照县局实施方案的要求，周密 安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到 位。