国企数字化管控平台建设方案.docx

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1、国企数字化管控平台建设方案1项目背景22项目建设目标21 .1国企监管体系建设32 .2国企内部控制体系建设33 .3集团财务管控体系建设43项目总体需求53. 1国企监管事项53. 2企业上报及内部管理需求53. 3口彳口,息、63. 4决策支持63 .5风险预警64 .6门户需求63. 7操作界面需求73. 8其他政府部门的需求74 .9企业内部控制体系建设需求74项目具体业务需求71. 1业务功能方面总体要求84. 2用户体验方面总体要求：85. 3具体功能要求如下：95技术及相关要求146. 1设计原则147. 2技术选型要求148. 3安全性要求159. 4环境要求151项目背景20

2、15年，国务院印发了国务院关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见（国发（2015）63号），2017年，国务院国资委以管资本为主推进职能转变方案（国发201738号），文件意见明确提出：各地国企监管部门要重视和充分发挥信息技术在国企监管中的作用，着力创新监管方式和手段，建立国有企业监管信息化工作平台，推进监管工作协同，实现信息共享和动态监管，完善国有资产和国有企业信息公开制度，建设阳光国企。在此背景下，大力推进国企监管信息化，既是加强国有资产监督管理，实现国有资产保值增值的迫切需要，也是落实国家信息化发展战略的紧迫任务。近几年来，围绕落实国有资产保值增值的责任，积极推进机构建设和制度建设，全

3、县国有资产管理体制框架基本建立，初步实现了监管制度创新，但是针对国有资产监管数据及时性和针对性差等现状，尚未建立有效的信息采集与数据处理机制，全县国企监管数据采集、处理方式依然落后，数据有效性和共享性弱，数据覆盖范围小、深度不够，无法实现信息共享和业务协同，不能为国企监管提供快速、准确的决策分析，因此亟需开发国有资产监督管理信息平台，充分应用信息技术挖掘利用信息资源，实现数据信息畅通、资源共享，及时准确地掌握全区国有资产分布状况和经营情况，加强国有资产监督管理，规范国有企业改制和产权转让行为，防止国有资产流失，加强对所辖企业国有资产特别是重大财务信息和产权转让的实时监测和规范管理，为全区国企监

4、管、日常办公、公共服务、领导决策等提供完整的信息服务体系，最终提高区国企办监管能力和效率，创新国有资产监管方式。2项目建设目标本项目建设的总体目标是：构建国企与其监管对象之间互联互通的网络平台，对国企信息进行集中和共享；构建国有资产监管系统，实现对人力资源管理，财务管理，资产管理，工程项目管理，投融资管理，重大事项管理，安全生产管理，纪委检查管理，档案管理，移动端应用，业务考核管理，报表中心，预警分析中心，驾驶仓等各项业务的信息化处理，从而满足国有资产监管业务透明化、高效率的需求，并为县领导提供决策支持。本次项目的具体目标如下：1.1 1国企监管体系建设为适应“管资本”职能转变新要求，落实国务

5、院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知（国发（2019）9号）中“搭建实时在线的国资国企内控信息化管理平台”的要求，充分运用云计算、大数据、人工智能、移动应用等信息技术加快优化监管流程、创新监管手段，实现网络互通、资源共亨、监管在线、决策智能的目标。通过国企在线监管系统的改造，改变原有的数据分散采集，多头采集问题，形成规范化、标准化、清单化的数据采集汇聚体系。实现统一数据采集，统一数据管理、统一信息资源目录、统一数据存储及统一数据共享应用。基于信息资源目录和数据采集指标，结合国企监管数据治理成果，实现对国企的全级次监管。添加移动审批、数据驾驶舱等功能，充分利用先进技术手段实现监管效率的全

6、面提升。2.2国企内部控制体系建设为推进国有企业管理体系和管理能力现代化，完善企业内控体系，增强企业抗风险能力，国资委办公厅于2023年10月29日印发了关于做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知（国资厅监督（2023）307号）。在2019年12月26日印发的关于做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知（国资厅发监督（2019）44号）基础上，对国有企业内控体系建设与监督工作提出了进一步要求。2023年6月3日，国资委发布关于开展对标世界一流管理提升行动的通知（国资发改革（2023）39号），将“加强风险管理”作为对标提升行动的重点任务之一，要求

7、“加强内控体系建设，充分发挥内部审计规范运营和管控风险等作用，构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制”等。内控体系建设是风险控制的基础和前提，是全面风险管理的必然路径。内控体系的有效性、全面性、针对性、独立性能够增强企业的自我约束、自我调节作用，帮助企业建立监督、自约、规范、有序的运作机制，助力企业实现发展战略目标。内部控制建设是构建“不能腐”内部环境的重要举措。从内部廉政风险防控的角度看，党的十八届四中全会正式提出“形成不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制”，关于新形势下党内政治生活的若干准则再次强调，“着力构建不敢腐、不能腐、不想腐的体制机制”，这是中国共产党党风廉政建设和反腐败斗争的重

8、要目标要求。而内部控制的全程控制机理，使其在发挥“不能腐”的预防机制上，具有两大重要作用，一是从源头上预防腐败风险、防止腐败行为的发生。二是教育保护广大干部，使之客观上不能腐败，促使其保持清正廉洁。因此，国投集团有序推进各项改革工作，根据国有企业改革与内部控制体系建设的相关要求，全面启动公司内部控制体系深化建设，建立起全面覆盖公司各项业务的内部控制与风险管理体系，逐步推进内部控制、风险管理和合规体系建设，提升整体管控和风险防范能力，促进合规经营。2.3集团财务管控体系建设建立集团公司统一集中部署的财务核算与管理系统，支持集团基础资料的统一管控，数字化系统应具有高度实用性、可扩展性和集成性，可以

9、满足集团公司统一本级以及所属子公司业务的多样性、组织层级的多变性。数字化系统支持集团公司统一未来高速发展趋势，以及未来系统架构与管理模式的可扩展性。通过数据标准、运行平台、系统管理与安全策略的统一，构建沟通高效与安全便捷的集团运作及管控体系；通过业务流程的规范与重组，实现人、财、物的集中管控,提升业务效率以及缩短业务周期；通过业务处理、分析和监控能力的提升，实现高层管理者的数据分析应用以及决策支持水平的提高。3项目总体需求国企管控平台主要完成国有企业人财事物等方面数据采集分析，充分共享各类资源数据，实现监管业务协同，形成对企业的财务信息、产权信息、人力资源信息及投资项目信息网络化、电子化、数字

10、化的动态监管，从而更好的服务企业，促进国有资产保值增值。主要体现在如下方面。3. 1国企监管事项通过国企管控平台，集团公司各业务科室直接与监管企业进行各种监管事项的对接，网上申报审批等，包括包括人力资源管理，财务管理，资产管理，工程项目管理，投融资管理，重大事项管理，安全生产管理，纪委检查管理，业务考核管理等各项监管事项。3. 2企业上报及内部管理需求通过国企管控平台报送集团公司所需数据，报送界面友好、操作方便，有相关操作说明，企业人员只需要参加简单的培训或者不需要培训即能操作；从监管企业通过在线填报、报表上传、批量导入以及自动交换数据的方式，完成集团公司对国有企业资产信息、财务信息、人事信息

11、等的采集工作，经审核、分类、整理后入库存储，供监管人员查询、统计分析，并提供决策支持，数据报送系统有严格的权限控制，企业上报的数据不能泄密给除集团公司外任何第三方单位。3. 3综合信息查询通过国企管控平台可以通过时间、区域、企业等条件查询方便的查询分析各级企业的综合信息情况，包括企业基本信息、规章制度，历届党委会、董事会、监事会人员信息，企业机构编制情况、人事，财务、经营情况分析、其他综合事务等明细数据，平台能够支持综合直观通过报表或图形等不同形式进行展示，辅助领导进行科学决策，也可通过平台能够实现对各级企业的合并报表需求，企业也可对自身的明细数据进行综合查询。3. 4决策支持在规范化报表内容

12、、指标统计口径、编制方法的基础上，自定义数据分析模型和评价指标，开展财务分析、行业对比分析、风险预警分析、趋势预测分析，对本县国有企业生产经营、财务状况、经营绩效、国有资产保值增值等情况进行深入分析和数据挖掘，编制专题分析报告，形成国有资产营运分析报告，总结各阶段经济运行情况特点,评估经营风险，确保国有资产统计数据质量真实可靠。1.2 5风险预警根据各个国有企业上报数据和监管信息系统自动采集的数据，利用国企管控平台设定各项监管指标的预警区间、预警值，对企业经营的投资风险、现金流风险、债务风险、盈利能力风险等提前自动预警,并以不同形式表示不同风险水平，进而促进相关方面对风险成因及潜在影响进行分析

13、，从而规避以上风险的产生，提高企业核心竞争力。1.6 门户需求通过门户向企业和公众推送国企监管相关的信息、通知公告等。系统管理人员自定义数据发布的内容、时间、形式，系统自动记录发布内容和操作记录。门户需面向社会大众提供公共信息推送服务，社会大众不需要登录系统，通过门户界面就可以了解同国企的相关信息。1.7 操作界面需求平台操作界面要接弃传统的操作界面，运用导航式菜单、一站式查询等工具，做到界面简单化，操作傻瓜化,应用直接化,功能专业化。1.8 其他政府部门的需求系统提供数据交换接口，供其他政府职能部门调用，便于以后与其他部门的互联互通，利用该数据开发相关应用。3. 9企业内部控制体系建设需求帮

14、助企业梳理内部规章制度及业务流程，协助国企建设企业内部的控制规范，提升国有企业的竞争力。4项目具体业务需求国企数字化管控平台，全面覆盖国企监管部门的日常监管工作，平台包含人力资源管理，财务管理，资产管理，工程项目管理，投融资管理，重大事项管理，安全生产管理，纪委检查管理，档案管理，移动端应用，业务考核管理，报表中心，预警分析中心，驾驶仓等业务功能。紧密结合国有资产监管和国企改革发展的实际需要，注重应用，讲求实效。通过信息化建设，使相关领导和相关科室不但能够及时了解企业运行的全面动态，而且有助于监测预警企业经营中的关键问题，促进决策支持的科学化和高效化；进一步推动集团公司国有资产监管手段创新，促

15、进国企监管体制高效运转，实现国有资产科学监管；及时准确掌握国有资产运行整体状况，分析变动原因、判断经济发展走势，从而更好地推进国有经济布局和战略性调整，实现国有资产保值增值。四大基础支撑模块：基础平台（组织架构，权限等）、业务中台、数据中台、安全保障中心。并可通过提取监管企业财务数据，确保数据准确、及时的情况下，建立综合评价指标体系，对照相应行业评价标准对企业特定经营期间的盈利能力、资产质量、债务风险、经营增长以及管理状况等进行综合评判。3.1 业务功能方面总体要求（1）国企监管业务全覆盖，全面满足国企监管需求；（2）不同类型企业（“功能类”、“竞争类”）差异化监管，管“资本”和“管人、管事、管资产”灵活应用；（3）数据标准一致，“口径”统一；（4）企业财务数据自动提取，确保数据“及时”、“完整”“准确”；（5）兼顾企业需求，提升企业管理信息化水平；（6）企业信息综合展示，领导查询“一目了然”；（7）图形化分析，数据语言更生动直观；4. 2用户体验方面总体要求：（1） “扁平化”设计风格，简化界面，突出重要的内容和信息;（2） “导航式”菜单，一站式操作风格，“傻瓜”、简单、易用；（3） “场景式”管理，按照业务逻辑引导客户找到解决问题的相关信息，避免零散式操作；（4） “地铁到站”式业务表单，填写内容更方便；（5）