九月中旬证券交易证券从业资格考试预热阶段月底测试卷附答案及解析.docx

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1、九月中旬证券交易证券从业资格考试预热阶段月底测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起O工作日内向中国证监会申请复议。A、10个B、15个C、20个D、30个【参考答案】：D2、不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有OoA、遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、维护投资者和证券交易所的合法权益C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D、派遣合格代表人场从事证券交易活动【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，PI4o3、上市公司召开股东大会，

2、应于股东大会召开前O刊登召开股东大会通知。A、30日B、40日C、20日D、10日【参考答案】：A4、公司董事、O以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。A、1/4B、1/5C、1/3D、1/2【参考答案】：C【解析】公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。5、证券的O是证券市场生存的条件。A、流动性B、稳定性C、有效性D、风险性【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12o6、下列属于证券经纪商应发挥的作用有OoA、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供咨询服务D、防止股价波动【参考答案】：C7、证券公司、托管机构应当保证客户能够按

3、照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少O披露一次集合计划份额净值。A、每周B、每月C、每季度D、每半年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221o8、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为O0A、深圳证券交易所B、香港证券交易所C、上海证券交易所D、北京证券交易所【参考答案】：C9、我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得OoA、从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B、从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C、从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D、从证券交易所的业务收入中提取【参考答案

4、】：D【解析】证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券暨记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。10、下列关于净额清算的说法错误的是OOA、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算B、净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率C、采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D、采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算【参考答案】：C【解析】采取净额清算方式

5、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故C选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。11、 O是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A【解析】本题属于常识内容。12、证券交易所负责日常事务的是OoA、总经理B、理事会C、专门委员会D、董事会【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9o13、证券营业部信息技术人员编制应不少于OoA、1人B、2人C、3人D、4人【参考答案】：B14、股票买卖盈利为O元。A、 15.29B、 0.70C、 262.82D、 16.13

6、【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45o15、下列金融期权中，不存在期货期权的是OoA、股票期权B、外汇期权C、利率期权D、股指期权【参考答案】：A16、格式化询价是指参与者必须按照O规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所D、结算代理人【参考答案】：C17、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后O日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205o18、在三

7、级清算模式中，O是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：C19、O不是场外交易市场。A、银行间债券市场B、债券柜台市场C、证券交易所D、店头市场【参考答案】：C【解析】场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。20、格式化询价是指参与者必须按照O规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国铜行业协会B、全国银行间同业拆借中心交易系统C、中国人民银行D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案

8、】：B【解析】格式化询价是指参与者必须按照全国银行间同业拆借中心交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定做的报价为无效报价。故B选项正确。21、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有OoA、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算【参考答案】：D【解析】权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。22、证券公司从事资产管理业务应遵循的O原则是指证券公司应当按规定向中国证

9、券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理【参考答案】：B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199o23、网上竞价发行方式的最大缺陷是OoA、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价的被操纵性【参考答案】：D24、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过OoA、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40o25、我国O年先后在61个大中城市

10、开放了国库券市场。E、 1990F、 1992G、 1988H、 1986【参考答案】：C26、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C【解析】全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。27、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原OOA、证券账户结算证明B、资金账户结算证明C、资金账户冻结证

11、明D、证券账户冻结证明【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P8328、融券卖出的申报价格不得低该证券的OoA、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C29、某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为O元。A、 400000B、 18182C、 13333D、 2000000【参考答案】：B【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293o30

12、、根据证券的定义，证券是用来证明O有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券持有人C、证券经纪商D、证券管理人【参考答案】：B31、O是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险32、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币O亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D33、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有OoA、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价

13、范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%【参考答案】：D【解析】债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。34、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度

14、启动实施方案报O备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130o35、中国证监会于1998年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A、管理体系、硬件设施、软件环境B、硬件设施、软件环境、数据管理C、人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D、管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理【参考答案】：D36、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为（）日。A、T+2B、T+4C、T+6D、T+11【参考答案】：C【解析】B股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；向交易所提交公告申请日为T-I日前；公告刊登日为T日；最后交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。37、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起O日内申请注销。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87o38、在登记结算公司办理投资者挂失补