XX工程廉政风险点及防控措施登记表.docx

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1、XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表工程名称：时间： 年 月 日 任 领 导责 任 部 门1利用职权，违规设置不合 理的资质条件和废标条高严格执行水利工程建设项目招标投标制 度，水利工程建设招投标，以公平、公2标、转包和违法分包行高招投标监管部门应及时调查核实，并视 情节轻重追究相关责任人的法律责任， 同时，建立防治围标串标行为的管理平1未按招标文件约定进行合 同签订或签署不符合规范 的条款。高发包人根据招标文件编制合同，不允许 中标单位编制，并逐级上报领导审核； 合同签订需合法合规，发包人起草合同 条款，并报部门领导审核，后报局领导 审批，防止发包人及部门领导违法签订 或签订有利于乙方的合

2、同。未按招标文件约定到相关发包人按相关规定督促中标单位缴纳履 约保证金，核实保证金金额及保函真实 性，并按相关规定报部门领导、局领导 审查，督促中标单位到相关单位进行合未按合同条款对相关单位 进行管理。中发包人依法依合同条款对中标单位进行 有效管理，处室和局领导进行督察，预 防出现不按合同规定进行奖励和罚款， 并接受群众监督，杜绝违背合同条款进 行管理。未按合同条款支付工程款 和办理工程决算手续发包人审核每月上报资金情况，并按合 同约定支付工程款和办理决算；上报的 资金计划由处室和分管领导负责审核， 最终由局领导进行审批后上报；各级领 导审核的资金计划，不得违法申报、虚 假申报，否则，由纪委进

3、行督查。1故意扩大丈量面积、计算 审核不严，虚报拆迁面积高委托有资质的评估机构评估，采取拆迁 户、村、乡（镇）、区、设计单位、移 民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆 迁面积并公示，上级主管部门随机抽查 的方式，加强拆迁审核力度。虚列被拆迁户名、户数， 套取拆迁补偿资金严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制 拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单 位、监督部门三方现场确认后方可拆 迁。3涉及特殊、大型建筑物的 拆迁、估价过高，多报补中目，按程序向上级主管部门申报，经同在征地拆迁协议外“一事 一议”类事件的界定和审 查上过分迁就地方利益或 个人决策。征地拆迁协议外“一事一议”类事件， 应集体研究决定。高估

4、、虚报征地、临时用 地数量和种类。中根据施工图设计征用土地红线，委托国 土部门和有相应资质的土地测量单位进 行勘测定界，确定主线征地的农用地、 建设用地和未利用地等数量，作为征用 土地的结算依据。按招标文件和合同的要 求，监理人员不能到岗。间，不定期的对旁站监理的人员到位情2不能正确使用工程建设过 程中对质量、安全、进 度、竣工验收等管理权限 默许、纵容施工企业偷工 减料、弄虚作假或在工程 施工中不执行工艺要求， 粗制滥造。高发包人在工程施工期间，不定期地组织 有关专家对工程质量、安全进行抽查， 如发现已施工完成的工程中，材料、质 量未达到质量标准且未被监理人员发现 并纠正，视为监理失误，需按

5、照合同约 定对监理进行处罚。1对施工单位虚报多报的计 量审核不严，现场管理人 员工程量收方有意放大， 并故意拖延审批时间，实 现不正当利益。高实行多部门、多人联合计量核实，严格 按工程量清单项目支付，对易虚报的隐 蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程 量的复核工作。工 程 质 量 管 理1在工程建设过程中，对施 工过程和工程质量监管不 力，可能产生收受施工单 位的好处，刻意隐瞒工程 质量安全隐患，出现“半 拉子工程”、“豆腐渣工 程”等问题。高范，加强施工过程和工程质量监管力 度，确保工程质量安全。对不合格工程降低检验标 准，评为合格。加强抽检、检测，并保存检查时的影像 和文字等原始资料。3委托

6、与其有利益（利害） 关系的检测单位对工程项 目进行检测。高通过招投标或竞争性谈判等方式选择有 资质的社会检测单位。在开展安全生产监督检查 和专项治理工作中，对发 现的违规现象和存在问题 不及时制止上报，可能产 生收受当事人或单位的好 处等不廉洁行为。高严格执行安全生产法规，定期开展安全 生产工作进行检查，发现隐患及时提出 整改。对所建项目存在明显隐患检查组由多人组成，检查评分工作由多 人分项进行，最后汇总。3故意隐瞒检查中发现的安 全隐患，不要求施工单位 整改。高由于把关不严，致使未达 到验收标准的工程顺利通 过验收，可能导致违反廉 政规定的行为。严格遵守廉政规定，公开水利工程验收2向验收人员

7、行贿或与其串 通，规避工程缺陷、隐瞒 未完工内容或请其降低验 收标准。强化检测单位工作准确性和公正性的管资 金1手续不完备，不按程序付 款；不按合同付款，存在高制定资金拨付审批制度，明确资金拨付 审批程序；对建设项目实行全过程跟踪超付现象；挪用、挤占项 目资金；恶意拖延支付时 间或提前支付；拖延、克 扣除施工费以外的相关费 用,，职能定位不清，责权不 明，出现建设单位要求跟 踪审计人员参与到建设项 目的管理决策过程中，有 悖于审计的基本职能定 位。高审计人员应独立于项目之外，不应超越 职能，越权行事，否则不仅起不到应有 的效果，反而会适得其反。跟踪审计全过程中出现权 钱交易等重要问题。高防范审

8、计廉政风险，倡廉先行，建立廉 政风险控制体系，建立健全的制度和严 格的监督保障机制。要经常定期不定期 的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审 计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。3跟踪审计中人员水平参差 不齐，人员结构良莠不中加强审计人员的业务能力。建设项目跟 踪审计涉及项目论证、设计、招投标、 施工、监理等各个环节，需要审计人员 不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的 实践经验。因此要经常组织审计人员进 行相关的业务培训，使审计人员的业务 能力也不断得到加强。4出现审计人员不能连续跟 审的情况，直接导致审计 人员互相推诿，责任不 清，最后只得糊涂过关， 实际监督力度非常薄弱。中建立健全严格的监督体系，避免出

9、现中 途换人情况。实行随机、突击检测制度。检测单位事 先不通告检查地点，检查点由检查小组 到达现场后临时确定，检查结果当场公 布，并将结果报建设单位和监理单位。接受对方好处，偷工减量 视之不理。检测单位和人员与被检测单位存在利益 （利害）关系的，须回避。1直接指定或强行推荐与己 有利益（利害）关系的单 位分包工程，默许、纵容 施工单位违法转包、违规 分包等行为。高定期联合监督部门组织发包管理专项检 查。并对违反廉政有关规定的给予经济安全检查流于形式，对整不按规定行使设计变更和 经济签证的必要性论证、 工程量计量、单价确定的 审核权和申报权。发生签证或变更时，按程序必须带领监 理、审计、施工单位

10、共同勘察现场，并 测量数据，并进行多方会签，签证办理 中不允许施工方直接与跟踪审计单位联 系，或业主代表直接要求审计单位按自 己意愿审核。人违反规定向施工单位推销 或指定非甲供材的材料设 备供应商，肢解、分包工 程。高项目负责人不得随意插手施工单位的非 甲供材材料设备选择，不得向施工单位 推销材料，不得肢解、分包工程，若有 违反国家有关法律制度规定，按照国家 有关法律制度进行处罚，直至承担刑事违反强制性标准，降低工 程质量验收标准等行为项目负责人不得擅自同意施工单位在未 经验收的情况下，进行下一道工序，所 有的工程项目验收必须报质监站备案， 任何人员有权对项目负责人进行监督和 举报，一经查实，将按照国家有关法律 制度进行处罚。不按规定行使设计变更和 经济签证的必要性论证、 工程量计量、单价确定的 审核权和申报权。发生签证或变更时，项目负责人按程序 必须带领项管、监理、审计、施工单位 共同勘察现场，并测量数据，并进行多 方会签，签证办理中不允许施工方直接 与跟踪审计单位联系，或业主代表直接 要求审计单位按自己意愿审核。