风险控制及合规管理实施情况报告.docx

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1、*有限公司2023年度风险控制及合规管理报告各位领导feigeoer：*有限公司根据集团公司关于开展合规管理工作的实施意见(司发(2023)19号)文件要求及法律纠纷案件管理办法，现将风险控制及合规管理情况汇报如下：一、风险合规管理情况：公司成立有专职法律事务部门(法务部)，配备有工作人员3名，选聘有1名法律顾问。自2015年以来，公司严格依法依规办事，成立有全面风险管理领导小组、法律纠纷案件领导小组，相关机构职责清晰，运行良好，法务部牵头协调各部室扎实推进合规管理工作的建设及普法工作的落实，排查相关风险因素和隐患，完善了风险信息库。(-)法人治理结构方面公司法人治理结构严格按照公司法规定及现

2、代企业要求，由股东会、董事会、监事会和经营管理层四部分架构组成。内部管理方面，公司考虑到实际经营需要，部门设置有所侧重。制度体系完整，流程清晰，具备有完善的项目风险评估机制、完整的目标责任考核评价体系、日趋成熟的监管体系等,兼容了国有企业严格的风险管理防控审批机制和民营企业经济高效的管理思维。（二）规章制度方面1 .制度建立和完善情况公司于2019年起建立了122项制度，涉及8个部门。经过几年的运行，根据*集团“三个体系”建设实施方案、全面风险管理和制度合规风险管理要求等，结合公司管控体系和决策程序实际，公司持续构建完备的制度体系。2023年公司统筹安排，对现行122项制度进行合并、修订，部分

3、内容结合集团制度进行补充完善。经过合规性审核，目前现行的120项制度已根据国家及行业相关标准、规定等变化及时修订并宣贯，职责明确，流程清晰。2 .制度执行落实情况公司各项制度执行的责任主体明确，均有责任部门负责监督落实和解释，执行责任划分明确，衔接关系明确。（S）重要投资决策方面公司按照集团公司全面风险管理实施方案的要求，着力完善风险管控流程机制，加强风险控制和项目申报，落实以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的风险防范体系，落实风险控制的程序和相关规定，有效遏制和化解各种法律风险。按照集团要求，在上报重大投资（垫资）项目前，严格落实评估环节，依法依规决策，同时充分发挥纪检、审计等监督作用。

4、公司逐步就全面风险管理办法落实到位，与顾问律师建立良好的沟通合作机制，施工合同已全面落实法律意见书制度，促进企业合法合规经营。（四）合同协议管理方面公司合同管理归口法务部，专职负责合同的管理工作。结合合同管理办法，合同的起草、传阅、签订、履行均按照公司管理流程严格执行。合同经OA电子系统传阅，相关审查部门对合同提出具体审核意见后，由法务部（施工合同）/生产安全部（项目合同）就合同意见汇总，与合同相对方进行沟通修订、完善。尤其在大额合同审阅流转过程中，合同管理部门能与法务部、生产安全部、财务部等相关部门及时沟通，相关问题得到妥善解决。二、法律案件纠纷情况目前，公司诉讼仲裁案件共计16起，案件标的

5、额16886.59万元（其中，200万以上涉诉案件5起，案件标的额9856.38万元）；已结案件11起，结案标的额1975.98万元；在审案件11起，案件标的额15910.61万元。其中，公司运用法律途径积极维护自身合法权益，原告追索工程款案件6起（案件标的额13524.05万元），目前一起案件（案件标的额7785.02万元）于3月13日已立案；另一起（案件标的额690.05万元）在仲裁程序中，一起商事仲裁案件已转诉讼立案（案件标的额3348.98万元）。上半年未发生执行案件。备注：上述涉仲涉诉案件中，综合项目管理部涉及案件5起，案件标的额9167.32万元（含4起原告案件，标的额共计4139

6、.03万元；被告案件4起，案件标的额共计4028.29万元）。公司新项目涉及案件17起，案件标的额12719.27万元（含2起原告案件，标的额11385.02万元；被告案件16起，案件标的额共计11334.25万元）。公司诉讼案件发生频繁、数量较多、标的额较大，究其原因，一是由于建筑行业市场下行压力加大，国家政策及银行贷款收紧，建设方回款不及时，造成公司及项目部资金链紧张；二是公司前期存在管理能力不足、制度落实不到位、风险意识不到位等情形。经分析各诉讼案件，除了作为原告方维护公司正当权益的起诉案件，作为被告方主要支出为公司及项目部对于施工方和供应商，应支付而未支付或迟延支付的工程款和材料款。三

7、、下一步法律纠纷案件压存控增举措、工作计划1多措并举，促成法律纠纷解决持续跟进办理公司案件纠纷，及时与涉案项目部联系处理,在保障公司最大利益的前提下促成解决，优质高效地完成现有案件，将公司法务工作转换成日常风险预防、法律事务的指导管理，降低各类法律风险的发生。2 .以案促管，健全风险自查机制公司各职能部门要在日常管理中建立与业主方的常态化对接机制，加强并细化对项目部的管理，防止风险排查漏洞；要求各项目部定期自查重要节点的资料整理情况，争取做到在诉讼案件的处理中有据可查，有据可依。3 .加强监管，落实合规管理有效性评价认真分析查找合规管理风险点，有计划开展相应的合规管理有效性评价工作，强化监督不放松。任何管理都不能游离于监督”之外，需逐步以点带面、以查促管，助推合规工作全面提升，进一步完善符合实际、促进发展的合规管理长效机制。*有限公司2023年7月26日