财务部内审检查表.docx

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1、*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员陈情被审核部门财务部部门代表范景东日期2023.9.17条款号审核内台审核记录评价900114001450016.1.26.1.2财务中心识别了哪些环境因素，有哪些重要环境因素，公司的重要环境因素是否在本部门得到控制？财务中心识别了哪些危险源，识别方法是否考虑了过去、现在、将来三种时态、正常、异常、紧急三种状态，本部门是否有重大风险，是如何控制的？能提供环境因素登记表共识别出21个，能够按照三个时态、三个状态及八个类型进行环境因素识别，包括办公用品,绘图仪等环境因素。能提供重要环境因素清单共7项内容，分别为固废、污水、噪声

2、、能源、火灾爆炸、废气。能提供危险源辨识、风险评价控制策划信息表共辨识了11项危险源.6.1.36.1.3通过什么方式收集环境职业健康安全法律法规及其它要求？你部门有哪些适用的法律、法规？本部门是否得到相应的法律法规？抽查相应的4份法律法规，是否按程序进行控制？主要通过网络、书店、行业协会、政府机构进行收集法律法规及其它要求。主要有消防法、环境保护法、固体废物污染环境防治法、节约能源法6.26.2询问部门负责人公司的质量、环境、职业健康安全方针是什么？本部门的目标有哪些，是否具体？指标是否量化？查阅部门目标、指标是否适宜，是否可测量？管理方案有哪些？目前实施情况如何？能够回答：以质量求生存，以

3、科技求发展，以市场为导向，力保顾客满意，满足持续改进;节能降耗、预防污染、重环保，关爱生命、安全第一、除隐患口Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？查已确定了影响质量管理体系运行的人员。目前财务人员可满足要求。Q：1）组织是否确定与质量环境管理体系相关的内部和外部沟通包括哪些方面？是否包括：沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式？经查阅管理手册，明确了内、外部信息交流和沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式。己通过书面沟通等方式与企管中心等

4、部门进行沟通。称目前沟通顺畅。Q：组织质量管理体系包括哪些文件？是否满足标准的要求和确保质量管理体系有效性的需要？文件归档保存妥当，记录完整。见文件有专用的文件夹存放于文件柜内，标识清晰，易于查询。8.18.1财务中心是否对公司的水电消耗情查能资源管理统计分析表按月对*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员陈情被审核部门财务部部门代表范景东日期2023.9.17条款号审核内台审核记录评价90011400145001况进行统计、分析？财务中心是否对体系运行以来的环境职业健康安全资金投入进行了的汇总？查固废的分类收集与存放情况公司资源消耗情况进行了统计并对超出的指标

5、的情况进行了分析。查环境安全资金投入一览表至体系运行以来，共投资307000元。满足了环境安全体系的需要，确保了体系的正常运行。企管中心内设置了垃圾箱，对办公用纸、水果皮、木屑、剩饭菜进行了合理的收集，对电池、墨盒进行了专门收集。8.24.4.7E/S请问对于上述情况下重大环境因素或重大危险源我们公司都制定了那些应急准备和响应程序？查看相应的程序和应急方案S问财务中心人员是否了会使用灭火器？S提问紧急逃生、疏散、人员抢救基本知识？制定了火灾、爆炸应急预案、触电应急预、机械伤害、中毒应急预案能够提供能够问答：提、拔、压、喷能够问答10.24.5.2是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理

6、体系改进与创新记录？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？公司有制定的不符合、纠正和预防管制程序规定对日常环境检查，外部监测发现的不符合，以及相关方投诉、环境污染事故，安全事故的隐患等分析原因，制订并实施纠正措施和预防措施，防止不良环境影响的再发生，并评价验证结果的有效性。如针对内审发现的不符合，分析原因并制定和实施了纠正措施，经验证有效已关闭。为预防火灾零发生，有配置消防器材，进行日常消防安全检查等，作为预防措施。查公司至今未发生环境相关方投诉和污染事故。称体系导入至目前未出现顾客、居民等相关方的投诉等不符合。注：评价栏中J表示满足;。表示不满足