行政部内审检查表.docx

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1、*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员范景东被审核部门行政部部门代表陈情日期2023.9.17条款号审核内容审核记录评价900114001450014.24.24.2Q:与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？查相关方需求和期望识别清单公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达

2、标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。有识别这些要求，通过会议进行监视和评审，并加以关注。4.4.14.44.4公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？查有按照

3、标准要求和企业实际，策划了质量、环境体系所需的过程，有制定产品实现流程图，其中包括：生产过程、研发过程、采购过程、检验过程等。公司质量、环境和安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程，采用过程方法加以运作和控制。支持过程：主要有人力资源、外部供方、工作环境、内外部沟通、文件控制等。4.4.2Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？有策划了管理手册、程序文件，保留了相关的记录表单。5.25.25.2Q：1、企管中心人员是否知道质量方针？是否形成文件？适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；为制定质量目标提供框架；包括满足适用

4、要求的承诺；询问企管中心人员，可以回答公司的方针：以质量求生存，以科技求发展，以市场为导向，力保顾客满意，满足持续改进；节能降耗、预防污染、重环保，关爱生命、安全第一、除隐患方针适应组织的宗旨和环境并支持*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员范景东被审核部门行政部部门代表陈情日期2023.9.17条款号审核内容审核记录评价90011400145001包括持续改进质量管理体系承诺。是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理

5、解并贯穿于整个组织。其战略方向；为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进质量、环境环境管理体系的承诺。通过标语、会议、文件学习、培训等方式加以沟通和理解。满足标准要求。管理评审报告认为质量、环境和安全方针适宜，继续保持和实施。5.35.35.3Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和

6、实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？查公司质量、环境和职业健康安全管理手册：公司有划分组织架构图，包括：企管中心、营销中心、物流中心、生产部、研究院、质保中心，明确了各部门的职责、权限，通过文件加以规定和沟通。经询问，行政部长能了解其职责和权限并履行，如按策划实施培训等。查：岗位职责管理规范文件，有明确岗位职责、权限，符合职能分配表，规定合理，完整。6.1.26.

7、1.26.1.2Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。进行措施有效性的评价，效果有效，减少了风险。*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员范景东被审核部门行政部部门代表陈情日期2023.9.17条款号审核内容审核记录评价900114001450012.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:外部相关方如何施加影响？6.1.36.

8、1.3E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。6.26.26.2Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标

9、值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？查，制定了公司和各职能部门质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容，可测量，与质量方针保持一致。有明确了目标、考核方法、完成时间等。查目标统计达成情况：2017年制订的公司质量目标均已达成。经查以上目标均达成，查看其它月份目标统计均能达成。7.17.17.1Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环

10、境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员范景东被审核部门行政部部门代表陈情日期2023.9.17条款号审核内容审核记录评价90011400145001E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？其有效性，增强顾客满意，对资源的需求予以识别并及时给予提供。7.47.47.4Q：

11、1）组织是否确定与质量环境管理体系相关的内部和外部沟通包括哪些方面？是否包括：沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式？E/S:组织如何进行内外部沟通？如何策划内外部沟通的过程？E:内部交流是否包括最适当的职能和层次？经查阅管理手册，明确了内、外部信息交流和沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式。已通过会议沟通等方式与生产部等部门进行沟通。称目前沟通顺畅。查外部沟通：已通过电话、邮件等与客户、供方和政府部门就环境管理体系和安全方面进行有效沟通。7.5.17.55.17.55.1Q：组织质量管理体系包括哪些文件？是否满足标准的要求和确保质量管理体系有效性的需要？有建立了受控

12、文件清单,由企管中心收集，识别将有关信息传达给相关部门和人员，外来文件归档保存妥当。见文件有专用的文件夹存放于文件柜内，标识清晰，易于查询。7.5.27.5.27.5.2在创建和更新文件时，是否确保了适当的：标识和说明；格式和媒介；C）评审和批准，以确保适宜性和充分性。如何控制文件和记录？是否在需要时和需要的地方可获得相关文件？是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整？是否关注下列活动：查：有在QES手册和记录管理程序文件，规定由企管中心归口管理，明确了记录的编制、审批、填写、标识、贮存、保护、检索、保存和处置等要求。明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求。有建立了记录一览表，其中明确了表单

13、名称，保管部门，等。查2019年10-12月“环境及安全检查记录”有编号，保存期三年，“危险源调查评价表”有编号，保存期三年，由企管中心保存，按先后*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03审核员范景东被审核部门行政部部门代表陈情日期2023.9.17条款号审核内容审核记录评价90011400145001分发、访问、检索和使用；存储和防护，包括保持可读性；C）更改控制；d）保留和处置。识别的外来文件有哪些？如何对外来文件进行控制？是否对记录实施了保护，防止非预期的更改？顺序存档，记录填写清楚，保存妥当。现场查看：记录填写清楚，方便识别和检索，保存妥当。有专门的文件夹和文

14、件柜进行记录的归档和存放，能防潮防雨8.18.18.1Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准贝P对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学查公司有策划了设计过程有关的风险和措施，并提供了实现所需的资源，明确了设计过程控制的文件和监视方法。企管中心有对本部门的需控制的重要环境因素和需控制危险源，有编制了以下程序/工作文件规定了以上重要环境因素及须控制危险源的控制要求