技术部内审检查表.docx

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1、*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03共5页第1页审核员范景东被审核部门技术部部门代表杜文明日期2023.9.18条款号审核内容审核记录评价900114001450017.1.2员7.1.27.1.2Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？查已确定了影响质量管理体系运行的人员。目前技术人员可满足要求。6.1.26.1.2研究院识别了哪些环境因素，有哪些重要环境因素，公司的重要环境因素是否在本部门得到控制？研究院识别了哪些危险源，识别方法是

2、否考虑了过去、现在、将来三种时态、正常、异常、紧急三种状态，本部门是否有重大风险，是如何控制的？能提供环境因素登记表共识别出21个，能够按照三个时态、三个状态及八个类型进行环境因素识别，包括办公用品,绘图仪等环境因素。能提供重要环境因素清单共7项内容，分别为固废、污水、噪声、能源、火灾爆炸、废气。能提供危险源辨识、风险评价控制策划信息表共辨识了14项危险源.6.1.36.1.3通过什么方式收集环境职业健康安全法律法规及其它要求？你部门有哪些适用的法律、法规？本部门是否得到相应的法律法规？抽查相应的4份法律法规，是否按程序进行控制？主要通过网络、书店、行业协会、政府机构进行收集法律法规及其它要求

3、。主要有消防法、环境保护法、固体废物污染环境防治法、节约能源法6.26.26.2询问部门负责人公司的质量、环境、职业健康安全方针是什么？本部门的目标有哪些，是否具体？指标是否量化？查阅部门目标、指标是否适宜，是否可测量？管理方案有哪些？目前实施情况如何？节以质量求生存，以科技求发展，以市场为导向，力保顾客满意，满足持续改进；节能降耗、预防污染、重环保，关爱生命、安全第一、除隐患。公司目标主要为：废水达标排放；.噪声达标排放等六项。研究院目标为：全年轻伤控制在3%。8.18.18.1Q1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？2、

4、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？查公司有策划了设计过程有关的风险和措施，并提供了实现所需的资源，明确了设计过程控制的文件和监视方法。*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03共5页第1页审核员范景东被审核部门技术部部门代表杜文明日期2023.9.18条款号审核内容审核记录评价900114001450013、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则及

5、支持准则的运行的成文信息？E查看重大环境因素清单和重大危险源清单？根据上述清单确认是否对本部门涉及的重大环境因素或重大危险源都采取了控制措施？S请问我们公司都识别了那些紧急状态下的环境因素或重大危险源？能提供出重大风险一览表7项，主要为火灾、爆炸、触电、机械伤害、起重伤害、中毒职业病等内容。通过运行控制、方案、应急准备和响应三种方式进行控制。能够按要求进行分类收集、标识控制主要为火灾、爆炸、触电、机械伤害、起重伤害、中毒等。8.28.2E/S请问对于上述情况下重大环境因素或重大危险源我们公司都制定了那些应急准备和响应程序？查看相应的程序和应急方案S问研究院人员是否了会使用灭火器？S提问紧急逃生

6、、疏散、人员抢救基本知识？制定了火灾、爆炸应急预案、触电应急预、机械伤害、中毒应急预案能够提供能够问答：提、拔、压、喷能够问答8.18.3.1Q：公司是否建立和实施设计开发过程？查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容。8.3.2Q：1）是否对新产品的设计和开发进行了策划和控制？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确定查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03共5页第1页审核员范景东被审核部门技术部部门

7、代表杜文明日期2023.9.18条款号审核内容审核记录评价90011400145001了设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容？是否明确了开发活动中人员的职责和权限？设计过程中不同之间小组的接口管理是否明确职责分工？沟通和衔接是否有效？策划输出是否随设计进展适当予以更新？确认）的内容。有明确了设计人员的职责和权限。和不同之间小组的接口。8.3.3Q：1）与产品要求有关的设计开发输入是否有规定？形成何种文件？有关输入是否保持其记录？是否明确了输入的内容，其中包括：产品功能和性能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计提供的信息，设计和开发所必需的其他要求？输入的充分性与

8、适宜性是否进行了评审，以保证其完善、清楚且不自相矛盾？随机抽查2019.10月新设计项目，有保持了设计输入记录：并包括：产品功能和性能要求，适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计提供的信息，输入的内容具有充分性与适宜性，并有设计人员进行了评审。8.3.4Q：1）组织如何对设计和开发过程进行控制？是否规定拟获得的结果？是否实施评审活动？是否实施验证活动？是否实施确认活动？针对评审、验证和确认过程中确定的问题，是否已经采取必要措施？相关活动的记录是否得到保留？查2019.09月机械设备项目的设计评审、验证和确认记录，保持完整，内容清晰。均有设计人员和负责人签名评审、验证和确认结果合格后后实施。设

9、计过程控制有效。8.3.5Q：1）设计和开发的输出是否规定形成文件？并对设计输出进行了验证？输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？查2019.09月机械设备项目的输出文件：技术交底，设计图纸等保持完整、清晰。*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03共5页第1页审核员范景东被审核部门技术部部门代表杜文明日期2023.9.18条款号审核内容审核记录评价90011400145001输出文件在开发之前是否按规定权限批准？8.3.6Q1）应识别设计和开发更改并保存记录。适当

10、时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施之前得到批准。设计和开发的更改对产品组成部分和已交付产品的影响，是否进行了评审？更改评审结果及任何必要措施是否记录？目前未发生设计更改情况9.1组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？对产品的监视和测量是否进行了策戈J?在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件？何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？查在手册中明确通过适当的方法对方针目标、过程运行、体系绩效等进行监视和测量，例如内审、管理评审、目标考核等。通过内审、目标考核等评价体系绩效和有效性。己保留了相应记录。9.2公司是否定期进行内部审核？内部审

11、核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？满足文件规定及企业要求。9.3司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？经查有在管理评审控制程序明确了管理评审会议召开的频次为一年一次，以及管理评审输入输出的要求，每次管理评审不超过12个月等。10.210.210.2是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否公司有制定的不符合、纠正和预防管制程序

12、规定对日常环境检查，外部监测发现的不符合，以及相关方投诉、环境污染事故，安全事故的隐患等分析原因，制订并实施纠正措施和预防措施，防止不良环境影响的再发生，并评价验证结果的有效性。如针对内审发现的不符合，分析原因并制定和实施了纠正措施，经验证有效已*控制技术有限公司内部审核检查表版次A/0编号X0/CX28-03共5页第1页审核员范景东被审核部门技术部部门代表杜文明日期2023.9.18条款号审核内容审核记录评价90011400145001成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？关闭。为预防火灾零发生，有配置消防器材，进行日常消防安全检查等，作为预防措施。查公司至今未发生环境相关方投诉和污染事故。称体系导入至目前未出现顾客、居民等相关方的投诉等不符合。注：评价栏中J表示满足;。表示不满足