管理制度-dwqn%cjy中国证监会现行规章、规范性文件目录 精品.doc

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1、、 . 我们打败了敌人。 我们把敌人打败了。中国证监会现行规章、规范性文件目录【时间：20XX年12月17日】 【来源：法律部】 【字号：大中小】（截至20XX年10月31日）一、综合类职责01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日证监19986号)02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（20XX年5月23日 证监公司字20XX11号）03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（20XX年10月31日 证监发20XX82号）04、关于印发派出机构监管工作职责的通知（20XX年12月5日 证监发20XX8

2、6号）05、关于转发关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知的通知（20XX年4月22日 证监办发20XX15号）06、证券投资基金监管职责分工协作指引（20XX年7月1日 证监基金字20XX113号）07、关于印发对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案的通知（20XX年11月3日 证监办发20XX76号）08、关于贯彻落实证券法全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（20XX年1月18日 证监机构字20XX7号）立法09、证券期货规章制定程序规定（试行）（20XX年5月15日 证监发20XX28号）许可10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行

3、）（20XX年7月1日 证监发20XX62号）11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（20XX年7月15日 证监法律20XX8号）检查和谈话12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日证监机构字199965号)13、证券公司检查办法(2000年12月12日证监机构字2000281号)14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法(2001年1月10日证监发20016号)15、上市公司检查办法(2001年3月19日证监发200146号)16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日证监发200147号)调查和处罚17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举

4、报工作的通知(2001年6月24日证监发200191号)18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（20XX年9月27日 证监法律字20XX8号）19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（20XX年12月30日 证监会令第28号）20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（20XX年12月30日 证监会、人民银行 证监发20XX132号）21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(20XX年3月2日 证监发20XX17号)22、证券市场禁入规定（20XX年6月7日 证监会令第33号）23、关于审计机关查询被审计单

5、位在金融机构账户和存款有关问题的通知（20XX年11月22日 审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发20XX67号）24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（20XX年4月18日 证监法律字20XX8号）25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（20XX年5月18日 证监会令第45号）复议和仲裁26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（20XX年11月25日 证监会令第13号）27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（20XX年1月18日 法制办、证监会 国法20XX5号）政务公开和信访28、中国证监会新闻发布暂行办法（20XX年4月12日 证监发20XX28号）29、

6、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)（20XX年7月14日 证监发20XX70号）其他30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日证监机构字199926号)31、关于报送外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表的通知(1999年12月28日证监机构字1999160号)32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（20XX年2月1日 证监信息字20XX1号）33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（20XX年4月8日 证监信息字20XX5号）34、创业投资企业管理暂行办法（20XX年11月15日 国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证

7、监会、外管局 发改委令第39号）35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（20XX年5月20日 证监会令第44号）36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（20XX年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会 人民银行令20XX第2号）二、发行类首发01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日体改委、证券委体改生199415号)02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日证监交字199714号)03、关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日证监发字1998297号)04、关于转发西安证券监管办公室关

8、于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知的通知(1999年10月13日证监办发199950号)05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知(2001年1月20日证监发行字200113号)06、首次公开发行股票并上市管理办法（20XX年5月17日 证监会令第32号）再融资07、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日证监公司字200045号）08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日证监发2001144号）09、上市公司证券发行管理办法（20XX年5月6日 证监会令第30号）10、上市公司非公开发行股票实施细则（20

9、XX年9月17日 证监发行字20XX 302号）辅导11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知(2001年9月10日证监发2001111号)12、首次公开发行股票辅导工作办法(2001年10月16日证监发2001125号)保荐13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(2001年3月17日证监发200148号)14、证券发行上市保荐制度暂行办法（20XX年12月28日 证监会令第18号）15、关于实施证券发行上市保荐制度暂行办法有关事项的通知（20XX年1月2日 证监发20XX 1号）16、关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知（20XX年12月31日 证监发行

10、字20XX167号）17、保荐人尽职调查工作准则（20XX年5月29日 证监发行字20XX15号）发审委18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（20XX年2月3日 证监发行字20XX15号）19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（20XX年1月20日 证监发20XX9号）20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（20XX年5月9日 证监会令第31号）21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（20XX年5月18日 证监发20XX51号）发行与承销22、超额配售选择权试点意见(2001年9月3日证监发2001112号)23、关于证券公

11、司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（20XX年8月14日 证监机构字20XX192号）24、证券发行与承销管理办法（20XX年9月17日 证监会令第37号）证券公司发行证券25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(2001年3月2日证监发200133号)26、证券公司债券管理暂行办法（20XX年8月29日 证监会令第15号 20XX年10月18日关于修改证券公司债券管理暂行办法的决定证监会令第25号修正）27、证券公司定向发行债券信息披露准则（20XX年8月29日 证监发行字20XX106号）28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（20XX年8月29日 证监发

12、行字20XX106号）境外机构发行债券29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(20XX年2月18日 人民银行、财政部、国家发改委、证监会 人民银行公告20XX第5号)公司债券30、公司债券发行试点办法（20XX年8月14日 证监会令第49号）31、关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知（20XX年8月14日 证监发20XX112号）三、上市公司类信息披露和财务会计01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日证监会字19961号)02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日证监公司字1999138号)03、前

13、次募集资金使用情况专项报告指引(2001年4月10日证监公司字200142号)04、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知(20XX年1月6日 证监会计字20XX1号)05、上市公司与投资者关系工作指引（20XX年7月11日 证监公司字20XX52号）06、上市公司信息披露管理办法（20XX年1月30日 证监会令第40号)07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（20XX年8月13日 证监发20XX111号）08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（20XX年8月15日 证监公司字20XX128号）并购重组09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2

14、001年8月17日 证监公司字200188号）10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知(2001年9月30日证监发2001119号)11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日 对外贸易经济合作部、证监会外经贸资发2001538号)12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知(2001年12月10日证监公司字2001105号)13、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（20XX年6月16日 证监发20XX51号）14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（20XX年6月16日 证监发20XX52号）15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（20XX年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部20XX年第28号令）16、上市公司收购管理办法（20XX年7月31日 证监会令第35号）17、关于外国投资者并购境内企业的规定（20XX年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令20XX年第10号）18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（20XX年7月17日 证监发20XX93号）19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会