《秦汉魏晋史探微》带你了解国家与豪族之间关系的发展过程.docx

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1、秦汉魏晋史探微带你了解国家与豪族之间关系的发展过程关于作者本书作者田余庆先生，曾任北京大学历史系教授，是国务院古籍整理出版规划小组成员。田先生在秦汉魏晋南北朝政治史研究方面有极高的学术成就，代表作有东晋门阀政治拓跋史探汉魏晋史探微等。中国人民大学历史系教授孟宪实曾评价：“田先生治学秦汉魏晋南北朝，是公认最有成绩的历史学家。”关于本书本书是田余庆先生自1959年以后的40年间发表的17篇论文的合集，其中比较有代表性的有秦汉魏晋南北朝人身依附关系的发展曹袁之争与世家大族孙吴建国的道路等。全书内容涉及领域非常广，但是可以发现田先生在为本书挑选这些论文时，是有意识的在选择以秦汉魏晋时期人身依附关系发展

2、问题和豪族问题为课题的文章。核心内容豪族与国家争夺人丁和土地，是国家必须要打击的对象。但是国家虽然可以暂时的抑制豪族增长的趋势，却不能完全消灭这股势力。到了后来豪族开始掌握庞大的经济和政治资源，国家则不得不寻求与豪族进行合作。国家与豪族之间关系的发展是一个矛盾而曲折的过程。前言秦汉魏晋史探微大概32万字，书中的主要内容是：秦汉魏晋时期，豪族阶级如何发展壮大，以及他们对当时社会产生了何种影响。本书作者田余庆先生曾任北京大学历史系教授，是国务院古籍整理出版规划小组成员。田先生在秦汉魏晋南北朝政治史研究方面有极高的学术成就，中国人民大学历史系教授孟宪实曾评价：“田先生治学秦汉魏晋南北朝，是公认最有成

3、绩的历史学家。”我们每天听本书栏目曾经解读过田先生的东晋门阀政治一书，你要有兴趣可以去听一下。说到魏晋南北朝，我们之前还解读过万绳楠先生的陈寅恪魏晋南北朝史讲演录，在解读那本书时，我们是以士族门阀的兴衰为主线，将三国到晋朝再到南北朝的南朝那段纷乱的历史时期串联了起来。而今天我们要讲的这本秦汉魏晋史探微，你可以把它当作陈寅恪魏晋南北朝史讲演录那本书的前传，因为本书正好就是以士族门阀的前身，也就是豪族阶级为主要研究对象的。这本书并不是田余庆先生一气呵成的，而是田先生自1959以后的40年间发表的17篇论文的合集，所以全书内容涉及领域非常广，但是可以发现田先生在为本书挑选这些论文时，是有意识的在选择

4、以秦汉魏晋时期人身依附关系发展问题和豪族问题为课题的文章。但是因为这些论文写作时间跨度太长，所以读者很难抓住一条主线。而在本期音频中，我将以豪族阶级的兴起，以及他们对社会的影响为线索，为你串联起那段庞杂的历史。本文中，我将分三个部分为你解读：一，随着人身依附关系的增强，进而产生的豪族阶级对汉朝产生了怎样的社会影响？二，曹魏政权建立过程中，对世家大族有着怎样的政策转变？三，孙吴政权如何实现江东本土化？第一部分我们先来谈谈第一个话题：随着人身依附关系增强,进而产生的豪族阶级对汉朝产生了怎样的社会影响？我们知道一个政权能够维持的最先决条件是要有物质基础，也就是要有足够的税收。而秦汉时期的税制是按人头

5、收税。因此秦汉时期国家能掌握的人口越多，能收得的赋税也就越多，而掌握全国各地的人丁户口也就成了国家的头等大事。但是自汉武帝之后，随着国家连年对外征战，造成国家掌握的户口越来越少，就成了当时政府要迫切解决的社会问题。汉书上说，汉武帝从公元前134年开始，对外用兵数十年，天下户口减少一半。你可能会觉得，人口减少是因为当时的人都去打仗，战死沙场了。的确，打仗就会死人，但是汉武帝时期户口的减少还真不完全是因为战争死亡。户口减少的更重要原因是沉重的赋税使得大量小自耕农破产，他们的土地被大地主兼并,他们自己则成了依附大地主的奴婢，而对于依附奴婢政府是没办法掌握他们的户口情况的，这才是天下户口减半的主要原因

6、。这些依附民与地主之间的依附关系随着历史的推演，是在不断增强的，而这些地主势力也在不断壮大，我们就会发现，史书上开始出现了一个新的词来称呼他们了，那就是“豪民”，也就是我们常说的豪族。虽然在秦朝以前也有人因为各种原因成为大地主的依附，但是当时这种依附关系并不强，史书上也没有出现过“豪民”“豪族”之类的称呼。而到了汉代,尤其是汉武帝以后，“豪族”“豪民”之类的词在史书上出现的频率越来越高，可见在汉朝，豪族问题已经成了一个影响巨大的社会问题。汉朝的这种依附民与地主之间人身依附关系的发展大体可以分为三个阶段：第一阶段是从汉武帝到汉宣帝时期，这个时期人身依附关系还不是很强，豪族的影响力还很有限，国家可

7、以采用相应的政策来遏制豪族势力的增长。第二阶段是从西汉末期到东汉光武帝初年，这个时期的豪族已经有足够能力来吸附更多的流民，而且他们开始有了自己的武装力量，国家已经很难对他们采取有效的抑制手段。第三阶段是光武帝之后的东汉时期，这时的依附民与地主已经不是简单奴役关系了，相反，这些依附民已经融入到了豪强地主的宗族体系内部，而豪强地主的经营方式已经发展成了田庄模式。三个阶段总的来说是随着人身依附关系不断增强，国家对于豪族的控制力越来越低，最后只能向豪族势力妥协的方向发展。接下来我们来详细讨论下这三个阶段人身依附关系的发展情况。汉宣帝以前，也就是第一阶段的人身依附关系发展情况，我们可以从当时的流民问题得

8、到反馈。西汉的流民是非常严重的，汉武帝元封四年，也就是公元前107年，流民数量就已经有200万。我们刚才说小自耕农破产很多会将自己卖给豪族，成为豪族的依附奴婢，但是就算这样还是有许多破产农民成了流民，可见由于当时豪族阶级刚刚兴起，还没有能力吸收这么多的流民。也就是说汉武帝时期的人身依附关系还不是很强，豪族的影响力还很有限。对于这些刚兴起的豪族阶级，政府如果采取强硬的对策，还是有办法遏制他们势力的扩大的，这种强硬的对策就是徙陵。什么是徙陵呢？其实这种制度起初并不是为了抑制豪族才诞生的。秦汉时期的皇帝都是刚刚继位就为自己修陵墓，陵墓修好之后，周围不能太荒凉，这就要有人来为皇帝守灵。我们看电视经常会

9、看到某个官员父母死要告假回家为父母守灵三年，你可不要以为给皇帝守灵就几个人在这搭个小屋在里面住三年就完事了。秦汉时期为了给皇帝守灵有时候是要在周围新开发出来一个城镇，整个城镇居民都是皇帝的守灵人。像秦始皇就迁徙了三万人到骊山墓地,汉高祖刘邦也迁徙了十万人到长陵。刘邦迁徙这十万人，多是先秦时期的旧贵族，而后来证明刘邦这次徙陵有效地遏制了这些旧贵族势力的复苏。所以之后的汉朝皇帝就用徙陵制度来对付豪族。从高祖到宣帝这100年间，一共实行了七次徙陵，而且武帝之后还规定，迁徙之后大宗族必须要分开居住，这就有效打击了豪族势力。但是我们也不难发现，这种徙陵制度虽然可以打击豪族，却也有两个弊端。第一就是这种制

10、度必须要有一个强势的皇帝和中央政府，否则必然会遭到豪族的反抗。第二就是一次迁徙这么多人，肯定会造成人心不安，引发社会动乱。所以到了汉元帝之后，皇帝变得不再强势，社会也开始不稳定，徙陵制度也就实行不下去了，西汉政府也从此失去了对豪族势力的有效控制。而随着西汉末年天下大乱，汉朝的人身依附关系也发展到了第二阶段。战乱势必会使得流民增加，而此时的豪族经过西汉200年的发展，已经有了足够的能力来吸附更多的流民，甚至到了东汉初年，天下恢复和平之后，流民问题反而不再像西汉那样严重了。而这一阶段的豪族相比于第一阶段也有了更强的影响力，他们已经开始有了自己的武装力量。因为西汉末年的战乱，豪族们有的为了在乱世中自

11、保，有的为了参与到乱世的角逐中，都纷纷发展起了自己的武装，而东汉的开国皇帝光武帝刘秀就是因为得到了这些豪族的支持才能统一天下。不过豪族力量的增强，也就意味着国家能掌握的人口越来越少，这样中央政府就会逐渐失去对地方的控制力。所以到了东汉，光武帝时期就发生了度出事件。度出就是国家要核查土地，重新统计户口。但是我们刚才说刘秀是因为有了豪族的支持才建立的东汉，那么东汉时期的豪族自然要比西汉更加强势，所以这时候就连统计户口这种事，国家都已经没办法进行了，它遭到了豪强大族的强烈抵抗。尤其是在光武帝刘秀的老家南阳一带，因为南阳的豪族多是功臣和皇亲，所以对于南阳的土地和人口情况，官员连问都不敢问。不过刘秀也是

12、位强势的皇帝，即便是遭到抵抗他依然要强行推行度田，他还处理了不少推行度田时办事不利的官员。但是在中央政府相对于豪族明显处于弱势的情况下，强行推行这样的政策，必然会引发社会动乱。我们刚才说西汉末年豪族已经有了自己的武装，其实这些武装到了东汉依然还在。政府要强行度出，那么豪族只能用武力保护自己的利益，结果全国多地都发生了豪族的武装叛乱。面对这样的结果，政府也只能妥协，默认豪族保有自己的佃农和武装。而随着政府的妥协,汉朝的人身依附关系也就发展到了第三个阶段。这个阶段，因为没有了国家干预，豪族自然会更进一步兼并中小自耕农成为自己的依附。但这时的人身依附关系已经不是简单奴役关系了，相反，这些依附民已经融

13、入到了豪强地主的宗族体系内部，而豪强地主的经营方式已经发展成了田庄模式。田庄主人会给予他的依附民扶持和帮助，依附民也有义务为自己的主人效忠，而且这种帮扶关系是世代维系的，所以经过几代经营之后豪族阶级也就成了我们日后所说的世家大族。因为世家大族这种以宗族为纽带和依附民的绑定关系，所以这些大族在地方上拥有很强的影响力。东汉时期有这么一句民谣，说汝南太守的任务就是盖个章签个字，真正管事的其实是出身本地大族的范滂。这就是说范滂虽然不是太守，但实际上已经是汝南地区的最高领袖了。而汝南只是当时众多州郡的缩影而已，东汉时期地方大族主导州郡的行政运作已经成了普遍现象，中央政府已经失去了对地方的直接控制能力。而

14、这种情况一直持续到东汉末年，我们看东汉末年群雄割据，这些诸侯很多就是豪强大族出身。以上就是我们要说的第一个话题：随着人身依附关系增强,进而产生的豪族阶级对汉朝产生了怎样的社会影响？不难发现，两汉时期，随着人身依附关系的增强，政府对豪族的控制力是逐渐下降的，政府虽然可以用行政手段来抑制豪族势力增长的势头,但是却不能改变豪族势力增强的现实。而随着豪族势力的扩张,进而产生的世家大族,他们的影响力并不只局限的两汉时期,在汉末,魏晋之际，他们依然有着举足轻重的社会地位，这也就是我们要讨论的第二个话题：曹魏政权建立过程中，对世家大族有着怎样的政策转变？第二部分曹操统一北方有两场关键战役，一场是兖州之战，一

15、场是官渡之战。兖州之战是曹操起家的战役，曹操平定了兖州才正式有了一个稳定的根据地。而官渡之战则是曹操统一北方的决定性战役，官渡之后，长江以北都被曹操掌握。而这两场关键战役，曹操都不得面对来自世家大族的艰难挑战。我们先来看下兖州之战。公元194年，曹操要对徐州用兵，结果吕布趁着曹操后方空虚，进攻了曹操的根据地兖州。结果兖州的郡县几乎全部倒戈，曹操手中只剩下三个县。曹操回兵救援，还差点被烧死在濮阳城里。那么是什么原因可以让整个州的郡县集体叛变呢？答案是陈宫与张邈叛变迎敌。如果你看过三国演义，陈宫这个人你应该不陌生，演义中曹操说：“当教我负天下人，休教天下人负我”，就是对陈宫说的，这也让陈宫觉得曹操

16、心术不正，与曹操决裂了。但是正史上可完全不是这样的。陈宫和张邈都是兖州地区的名士，他们与兖州的世家大族有很深的渊源。他们叛变迎敌是因为曹操杀了另一位名士边让，得罪了世家大族。而陈宫和张邈一叛变，就引起了整个兖州地区的大族集体响应。后来曹操是顶住了各方压力，好不容易才平定叛乱，收复了兖州。此战过后，曹操意识到要巩固自己的阵地，必须要打击那些不愿和自己合作的世家大族，所以我们看曹操后来的政策都带有打击大族的性质。曹操实行屯田制J,这是在和大地主争夺劳动人手；他选拔人才实行唯才是举,就是打破当时世家大族对仕途的垄断；他还为流民提供耕田和农具，防止他们变成豪族的依附奴婢，这些都触碰到了当时大族的核心利益。此后曹操在中原地带站稳脚跟，他与世家大族的一场决战也随之到来了，也就是官渡之战。袁绍是当时世家大族的代表，袁绍家族世代为官，门生故吏遍及天下，所以官渡之战一打响