TZCX公司理财师能力水平评价标准编制说明.docx

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1、标准编制说明在经济全球化的潮流中，公司理财作为增加财富的重要手段，已经广泛存在于社会经济活动之中。从最初的对当前和未来行为所需的重要资源的取得和分配，到现代经济所赋予的超越市场的机制功能，公司理财的发展已经走过近百年的历史。随着金融市场的日益发达和现代企业的不断发展，公司理财作为一个独立的管理活动应运而来，而培养适应市场经济发展需要的公司理财师人才的必要性和紧迫性凸显。为适应我国公司理财师职业要求，公司理财师能力水平评价标准的起草遵循相关行业技术规程的要求，既保证了条例的规范化，又体现了以职业活动为导向、以从业能力为核心的特点，具有前瞻性、灵活性和实用性，满足了相关从业人员常规培训、评价和就业

2、工作的需要。本标准以客观反映公司理财师现阶段的职业水平和对从业人员的要求为目标，在充分考虑经济发展、科技进步和产业结构变化对公司理财师的职业影响基础上，明确了对职业概况、基本要求以及职业能力的评价规范。这一标准的制定，将对整合和充分利用公司理财师资源起到很大的促进作用。制定“公司理财师能力水平评价标准”，不仅是各大企业对金融服务的需求，也是培养高技能金融服务人才及具有高超服务技能的综合性金融理财人才，实现提高公司理财宏大目标的重要途径。公司理财师评价标准体系，在国外也基本属于空白领域，有人把公司理财师的综合素质和标准大概分为1、以客户为中心；2、沟通交流能力；3、协调能力、4专业水平等，但是还

3、未能制定一个完善的标准体系。此标准评价体系在国内也无严格的规范，基于对客户负责的原则，国财金融培训集团针对这一领域提出要加强教育培训，提高公司理财师综合素质，也因此有针对性的制定出适合中国国情的公司理财师能力水平评价标准。本标准强调提高金融理财师的职业技能，道德规范，具有实用性，可操作性。两本考试用书主要阐述公司理财综合性的基础知识，从事金融理财筹划所必备的各方面专业知识，着重强调公司理财师的实务操作技能，以及必须遵循的职业道德和法律规范。党的十九大报告提出“以求真务实作风推进各项工作，多干打基础、利长远的事”的要求，“公司理财师”能力水平评价标准的制定实施工作毫无疑问是“打基础、利长远”提升

4、员工综合素质的重要载体。作为深化金融员工素质工程的首选项目和重要载体，“公司理财师”能力水平评价标准的制定任重而道远。公司理财师CorPorateFinanCeP1anner,CFP,顾名思义，就是运用理财规划的原理、技术和方法，根据资金运行规律，遵循国家法律政策，组织公司财务活动，运用不同的理财工具和有效管理理财风险的理论，综合企业战略发展方向，为公司提供投资、融资等公司理财服务以及综合性理财咨询服务的人员。从业人员首先要有扎实的基础知识，对于财务报表、货币的时间价值分析、资本筹集及预算、资产投资评估及管理等要有比较全面及深入的了解和领会；要有比较强的专业能力，对于公司投资、融资及营运资本和

5、并购管理分析方面有自己独到的见解；能够针对公司的需求独立设计可行性理财规划方案，并根据实际情况对方案进行调整，适时整改。综上所述，就需要公司理财师从业人员必须具有极强的专业知识，还要有良好的沟通能力和指导能力，这样才能将自身的专业知识转化为创新的理财模式，最大化的服务于客户。所以，公司理财师能力水平评价标准的出台，对于企业客户及公司理财师从业人员无疑都是巨大的福音。2017年初，国财金融培训集团有限公司就提出制定“公司理财师能力水平评价标准”的议题，此议题一经提出，就得到了中国企业财务管理协会、国财金融研究院、亚洲理财学院（深圳）有限公司、深圳市华汇新金融控股有限公司、中标标准技术研究所有限公

6、司的一致赞同和鼎力支持。经各位专家及专业人士陈玉罡、史欣向、范丽繁、王大中、郑惠文、张利敬、张青春、张利娟等历时一年多的时间，严格按照GB/T1.1-2009规则编制起草了公司理财师能力水平评价标准，同时在本标准在制定过程中，也得到了中山大学、广州大学等有关单位的大力支持，在此一并致以诚挚的感谢。2018年7月18日全体起草单位及参与专家在国财金融培训集团有限公司会议室进行再次复审，又就标准中细微之处进行了修订。其中：1、将第2条所有“注日期”更改为“标注日期”；2、将第4.1条中“评价机构在公司理财人员”更改为“评价机构应在理财人员”；3、将第5.4.4条中“相关问题”更改为“政策法规”；4

7、、将第6条中在“类型”更改为在“级别”；5、将第9.a）条中“虚假材料”更改为“不实材料:此次修订得到与会代表及专家全票通过。公司理财师能力水平评价标准适用于各类型的公司理财师，不考虑其所处职业、行业的状态。凡是标注日期的引用文件，仅所标注日期的版本适用于本文件；凡是不标注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。公司理财师共分为三个等级,分别为：初级公司理财师、中级公司理财师、高级公司理财师。由中国企业财务管理协会公司理财标准专业委员会授权评价机构，评价过程及结果不受任何利益相关方控制的情况下公平公正的进行公司理财师能力水平评价。评审委员会由委员会主席和来自企业、政府、高校

8、、科研机构等方面的专家委员构成，且不同类型委员的数量应尽量平衡，每种类型的委员应至少有2名且最多不超过4名，委员的总人数应不少于13名。评审委员应满足如下要求：a）与被评价的企业财务管理人员之间没有利害关系。b）具备相应的专业技术能力和良好的职业道德。c）始终保持公正的立场，而不代表其所在单位的利益。公司理财师能力水平评价方式分为理论知识考试和专业能力考核。理论知识考试采用闭卷笔试方式，专业能力考核采用闭卷机考方式，理论知识考试和专业能力考核均实行百分制，成绩皆达60分及以上者为合格。在鼓励公司理财师努力进修的前提下，公司理财师能力水平评价标准也针对一些不按照规范执行的人员制定了处罚措施，出现

9、下列情形之一的，取消其申请资格或已取得的证书，并在企业财务管理人才库管理系统内公示：a）在评价过程中，使用伪造证书、虚假证明或其他虚假材料的,将列入“黑名单”。c）违反国家法律规章受到处罚者。根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发了关于分类推进人才评价机制改革的指导意见，结合人力资源社会保障部关于公布国家职业资格目录的通知，参照国家关于职业资格的有关规章制度，通过公司理财师能力水平评价，由中国企业财务管理协会和亚洲理财学院颁发公司理财师能力水平评价证书。社会在进步，公司在发展，要求在提高，岗位评价因素、评价标准、人员素质也需要根据这些变化进行适时调整，而不是一成不变，公司理财师能力水平评价标准的出台，很大程度上促进加快从业人员综合素质及业务水平的提高。但是万事开头难，运行伊始可能会存在很多的不足，但是我们会在以后的实践中不段的完善和改进，最优质的服务于公司理财客户及从业人员，随时解决公司运营中出现的现实问题，因地制宜的对那些不符合现实要求的规范和要求及时整改，适应社会进步的评价体系就会日渐形成和完善，从而发挥应有的作用。