管理制度-部门绩效考核制度 精品.ppt
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1、109注1适合目前情况,即所有资产由平安委托,以后外部客户的资产逐步增加时,CIO的权重应减少资料来源:工作小组分析部门绩效考核制度部门绩效考核制度打分制打分制考核人:考核人:CIO/CIO/证券公司总经理证券公司总经理与市场年回报的差距:-20-0分-55=0-205?0=20-4010-15=40-7015=70-100考核人:考核人:CIOCIO客户服务(对客户要求的反应,如数据、报表及分析报告要求等)低=0-20分中=20-50高=50-100考核人:证券公司总经理考核人:证券公司总经理对内/外客户的服务协助外部客户业务的推展低=0-20分中=20-50高=50-100打分指导打分指导
2、考核因素考核因素投资绩效权投资绩效权重重70%70%与与CIOCIO组织组织的合作权重的合作权重15%15%对证券公司对证券公司的贡献权重的贡献权重15%15%例子合作及贡献合作及贡献? ?投资绩效投资绩效低低中中高高市场405060部门的绩效考核应以投资绩效与市场回报的比较为主,但也要考虑到与CIO组织的合作,及对证券公司的贡献。考核制度的一般结果考核制度的一般结果110*部门内各人员的奖励由部门经理及证券公司总经理决定;部门经理奖金由CIO及证券公司总经理决定*年薪的百分比的灵活范围,年薪的定义是基本薪金加浮动薪金;集团利润及风险的调整会影响最终奖金比率*包括未实现利润资料来源:工作小组分
3、析部门奖金部门奖金* *的计算的计算考核分数考核分数0-20分20-4040-6060-8080-100奖金奖金* * *比例比例0-20%20-5050-100100-200200由CIO,证券公司总经理商讨后决定预计一般的绩效奖金成本与集团额外利润奖金成本与集团额外利润* * * *的比较范例的比较范例奖金成本=160万假设:10人,平均年薪8万奖金比例200%集团额外利润*=2.6亿假设:总投资资产15亿超市场绩效17%部门的奖励应与考核分数密切挂钩。奖金应与考核分数挂钩奖金应与考核分数挂钩111研究流程研究流程选择可投资之股票选择可投资之股票/ /行业行业* *不投资之行业,公司目前需
4、加强所有行业、公司的资讯不投资之行业,公司其他证券商研究报告平安研究咨询部之报告其他资料来源根据外部研究的质量,尽可缩小需本身研究的公司的数目每月所建议之投资计划,核心股名单成功要素成功要素第一师:初步选择第一师:初步选择充分利用外部资源大力加强平安证券研究咨询部之能力/资源明确及一致的筛选标准第二师:细步分析及现埸访谈第二师:细步分析及现埸访谈明确及一致的分析方式明确及一致的筛选标准标准化的访谈要点及报告内容标准化的行业,公司建议报告团队式的讨论以改善分析方式及见解每月股市看法每月股市看法宏观经济看法及市场走势预测每月行业建议每月行业建议各行业走势行业选择建议及原因每月核心股建议每月核心股建
5、议股票名字目前价格可买入之价格预计12月价格标准指标市盈率市净率其他在研究流程上,资产管理部应加强外部资源的使用(包括平安研究咨询部),及分析工作的标准化。流程上的改善流程上的改善*主要由基金经理及分析师负责资料来源:工作小组分析112行业及公司研究分析基本内容及分析考核方法行业及公司研究分析基本内容及分析考核方法行业报告行业报告总结总结建议:投资组合内该行业的比重建议可投资之公司名单论点及理由:经济/行业内的新发展对利润,股价影响可能之风险与市场指数回报的比较具体分析具体分析行业走势分析(供求、成本、竞争)行业内公司比较分析主要财务指标主要股价指标与市场/其他行业的预估回报比较公司报告公司报
6、告总结总结建议:买、卖,或持有投资组合内该股投资比率的改变建议预估之回报:目前价格,12个月后价格,分红短期价格可能走势论点及理由:利润的增长股市评价的改变(P/E,P/B)可能之风险与市场指数回报的比较具体分析具体分析公司营业状况,行业走势公司财务分析,预测历来市场走势,评价标准与其他类似公司的比较与市场指数的比较考核办法考核办法将分析员的建议与公司实际股价及营业绩效比较需建立起特别档案记录及追踪:分析员建议总结实际公司表现定期(每半年)分析分析员建议的准确性,以供考核,并反馈给分析员,以使他们改进行业及公司分析报告内容的标准化可参考以下例子。资料来源:工作小组分析113对宏观经济及市场走势
7、的看法分析现有的宏观经济及市场走势报告/数据以外部及TAA分析为主主要需加强的工作不断的分析投资组合风险不断的分析投资组合风险/ /绩效与市场风险绩效与市场风险/ /绩效差距的主要因素绩效差距的主要因素每月宏观经济及市场每月宏观经济及市场走势讨论走势讨论成果成果每月投资计划及核心每月投资计划及核心股的讨论股的讨论投资计划的执投资计划的执行行每月每月( (或有必要时或有必要时) )的投资组合调整的投资组合调整讨论讨论每月行业分配及核心股名单(50-80个股票)分析及比较各行业的回报分析及比较各股票的回报(250个股票)研究咨询部及外部的分析报告基金经理/分析师的股票分析/访谈投资计划的实施,实际
8、股票的买卖基金经理严格执行行业分配计划行业内股票选择根据内部的分析,由基金经理决定基金经理/分析师的股票分析/访谈投资组合调整计划根据经济/市场新资讯及新的分析决定是否有必要调整投资计划外部研究咨询部活动活动参与人参与人部门领导基金经理分析师主要资料来主要资料来源源投资组合管理投资组合管理可行的流程之一可行的流程之一在投资组合管理之运作上,仍需加强在投资绩效/风险分析方面的工作。资料来源:工作小组分析114*可再细分到每个基金经理所管的范围内资料来源:BarraInternational;工作小组分析比较分析预计一般的绩效投资组合管理所需之绩效及风险分析工具投资组合管理所需之绩效及风险分析工具
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