管理制度-安全标准化培训宣贯检查与改进上报 精品.ppt

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1、石油行业安全生产标准化导则与实施规范贯标培训班第二部分 第三讲：导则与第三讲：导则与实施规范释义实施规范释义检查与改进部分检查与改进部分胜利油田检测评价研究有限公司胜利油田检测评价研究有限公司 25.1 领导和承诺5.1.1 责任5.1.2 承诺5.1.3 安全文化建设5.2 HSE方针5.3 策划5.3.1 危害因素辨识、风险评估和风险控制5.3.2 法律法规和其他要求5.3.3 目标和指标5.3.4 计划与方案5.4 组织机构、资源和文件5.4.1 组织机构和职责5.4.2 HSE管理者代表5.4.3 资源5.4.4 能力和培训5.4.5 沟通、参与和协商5.4.6 文件5.4.7文件控制

2、5.5 实施和运行5.5.1 设施完整性5.5.2 承包商和供应商管理5.5.3 社区和公共关系5.5.4 作业许可5.5.5 运行控制5.5.6 变更管理5.5.7 应急管理5.6 5.6 检查5.6.1 5.6.1 监督检查和业绩考核5.6.2 5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施5.6.3 5.6.3 事故报告、调查和处理5.6.4 5.6.4 记录控制5.6.5 5.6.5 内部审核5.7 5.7 管理评审345标准要素对比情况SY/T 6276-2010SY/T 6276-2010 AQ/T9006-2010AQ/T9006-2010 AQ2037-2012AQ2037-2012

3、Q/SHS0001.1-2001Q/SHS0001.1-20015.6 5.6 检查检查 5.6 5.6 检查检查 3.8 3.8 检查和监督检查和监督5.6.15.6.1绩效测量和监绩效测量和监视视 5.13.1 5.13.1 绩效评定绩效评定5.6.15.6.1监督检查和监督检查和业绩考核业绩考核 3.8.1 3.8.1 总则总则3.8.23.8.2检查检查和监督依据和监督依据3.8.33.8.3检查检查的分类和频次的分类和频次5.6.2 5.6.2 合规性评价合规性评价 5.8.15.8.1隐患排查隐患排查5.6.3 5.6.3 不符合、纠正不符合、纠正措施和预防措施措施和预防措施 5.

4、8.35.8.3隐患治理、隐患治理、5.13.25.13.2持续改进持续改进5.6.2 5.6.2 不符合、纠不符合、纠正措施和预防措正措施和预防措施施 3.8.43.8.4不符合纠正不符合纠正5.6.4 5.6.4 事故、事件报事故、事件报告、调查和处理告、调查和处理 5.125.12事故报告、事故报告、调查和处理、调查和处理、5.12.1事故报告、事故报告、5.12.2事故调查和事故调查和处理处理 5.6.3 5.6.3 事故报告、事故报告、调查和处理调查和处理 3.9 3.9 事故处理和预防事故处理和预防3.9.13.9.1总则事故报告、总则事故报告、调查、处理调查、处理3.9.2 3.

5、9.2 事故事故预防预防5.6.5 5.6.5 记录控制记录控制 5.4.65.4.6文件和档案文件和档案管理管理 5.6.4 5.6.4 记录控制记录控制 3.2.73.2.7文件控制文件控制5.6.6 5.6.6 内部审核内部审核 5.135.13绩效评定和绩效评定和持续改进、持续改进、 5.13.1绩效评定、绩效评定、5.13.2持续改进持续改进 5.6.5 5.6.5 内部审核内部审核 3.10 3.10 审核、评审和审核、评审和持续改进持续改进5.7 5.7 管理评审管理评审 5.7 5.7 管理评审管理评审 HSE监控体系第一级监控5.6.1-5.6.3 检查和目标指标 法律法规遵

6、循情况 不符合的监控和事故调查第二级监控5.6.5 内部审核第三级监控5.7 管理评审675.6检查三级要素 5.6.1 监督检查和业绩考核 5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.3 事故报告、调查和处理 5.6.4 记录控制 5.6.5 内部审核n5.6.1 监督检查和业绩考核 （40） 5.6.1.1 生产经营单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查。8标准要求评分办法标准要求标准要求分值分值符合性判断符合性判断扣分标准扣分标准进行各层级的安进行各层级的安全检查，包括全检查，包括综综合检查、专项检合检查、专项检查、日常检查、查、日常检查、节假日检查、特节假日检查、特殊时段检查等

7、殊时段检查等1010依据依据制度制度开展各层开展各层级检查，级检查，专项检查专项检查有计划或方案，有有计划或方案，有检查记录检查记录未按要求检查每少一未按要求检查每少一次扣次扣5分；分；专项检查无计划或方专项检查无计划或方案每项扣案每项扣3分；分；检查无记录扣检查无记录扣1分分HSE检查内容和频次 HSEHSE检查包括的内容检查包括的内容法律、法规的符合性情况；HSEHSE管理制度和规定的有效执行情况；关键装置要害（重点）部位的安全运行情况；HSEHSE设施的完整性与有效运行情况；作业场所各种有毒有害因素的实际表现水平；工作场所的劳动保护水平和员工的健康水平；员工的HSEHSE素质与能力；协商

8、与信息交流机制的运行情况；承包商和供应商的HSEHSE表现情况；隐患治理项目的整改治理情况；各种HSEHSE记录的完整性和有效性。9检查要求和频次检查要求和频次 依据制度开展各层级检查。国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产经营单位、基层队的检查按公司、企业的规定进行。释义n5.6.1 监督检查和业绩考核 （40） 5.6.1.2 生产经营单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核。10标准要求标准要求分值分值符合性判断符合性判断扣分标准扣分标准对对HSE目标和指标目标和指标的完成情况进行业的完成情况进行业绩考核绩考核2020制定考核计划或方案制

9、定考核计划或方案并组织实施绩效考核并组织实施绩效考核无考核计划或方案，扣无考核计划或方案，扣10分；分；未实施考核，扣未实施考核，扣10分分 标准要求评分办法业绩考核的内容业绩考核的内容n 业绩考核是对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行考核。包括：对HSE目标和指标的满足程度的考核：HSEHSE目标目标；各项安全、健康检查完成率；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；个人防护用品的依从程度；职业危害监测情况；职业危害监测情况；事件、事故调查完成率；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果效率；纠正与预防行动完

10、成率及其效果效率；现场现场作业作业许可许可符合符合情况情况；HSEHSE委员会委员会会议情况；会议情况；变更管理变更管理；培训情况；培训情况；法律法规依从程度；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况。安全、健康投入情况。11释义n5.6.1 监督检查和业绩考核 （40） 5.6.1.3 生产经营单位应定期对执行法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性进行合规性评价，并保存评价记录。 12标准要求评分办法标准要求标准要求分值分值符合性判断符合性判断扣分标准扣分标准定期进行法律法规定期进行法律法规遵守情况的合规性遵守情况的合规性评价，保

11、存评价结评价，保存评价结果的记录果的记录1010每年进行合规性评价每年进行合规性评价，有合规性评价的报告有合规性评价的报告或记录或记录 未进行合规性评价不得未进行合规性评价不得分；分；无合规性评价报告或记无合规性评价报告或记录，扣录，扣5分分 合规性评价中容易出现的问题n整个单位全部采用统一的表格形式，脱离了各单位的实际情况。n表格中的结果仅为“符合”，不能提供遵守法规符合性相关的证据、记录或信息；n合规性评价重点不突出，存在遗漏重要行为和重要岗位的现象；n没有纳入管理评审中；n识别的法律法规和其他要求，只列清单名称，无具体条款内容。13释义n5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施 生产经营单

12、位应对HSE监督检查和合规性评价发现的问题进行原因分析，采取针对性的纠正和预防措施。 14标准要求评分办法标准要求标准要求分值分值符合性判断符合性判断扣分标准扣分标准对对HSE监督检查发现监督检查发现的问题和合规性评价的问题和合规性评价发现的不合规情况进发现的不合规情况进行原因分析，采取针行原因分析，采取针对性地纠正措施和预对性地纠正措施和预防措施，确认所采取防措施，确认所采取纠正和预防措施的有纠正和预防措施的有效性效性3030不符合、不合规情况不符合、不合规情况等的原因分析，制定等的原因分析，制定有针对性的纠正措施有针对性的纠正措施和预防措施和预防措施未针对问题及合规性评未针对问题及合规性评

13、价发现的不合规情况价发现的不合规情况进进行原因分析行原因分析，每项扣，每项扣1分；分；未未针对性地提出纠正措针对性地提出纠正措施和预防措施施和预防措施每项扣每项扣3分；分；在规定时间在规定时间未未进行验收进行验收关闭，每项扣关闭，每项扣2分分 不符合可由以下任一种情况所形成的：不符合可由以下任一种情况所形成的： a、文件规定不符合规范。 b、现状不符合规定。 c、效果不符合。 不符合的主要表现不符合的主要表现 a) 体系性不合格：体系文件与选定的体系标准或有关法规、合同所要求的不符合，即文件不符合标准。 b) 实施性不合格：未执行体系文件的规定，写到的未做到，即现状不符合文件。 c) 效果性不

14、合格：做到的没有达到目标，即执行的缺乏有效性。15释义术语和定义n纠正措施 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。取的措施。n预防措施 为消除潜在的不符合原因所采取的措施。为消除潜在的不符合原因所采取的措施。 注1：一个不符合可以有若干个原因。 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再次发生。16释义应注意的问题 不符合的发现途径很多，如有关地方政府主管部门的监督检查、各级管理人员的监督检查、HSE监督员的监督检查、测量和监视活动的结果、HSE体系审核、合规性评价、安全评价、相关方的抱怨、投诉等。不符合情况发生

15、后，应采取的措施： 1 1 ）通知责任单位和相关方； 2 2）确定导致不符合的原因及可能的结果； 3 3）制定整改计划和改进方案； 4 4）根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性； 5 5）修改程序以预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修改后的工作程序； 6 6）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人员按有关规定给予处罚。17释义纠正和预防措施n从时间逻辑上分事前、事中、事后措施；n事前措施包括：安全技术措施、三同时措施、安全教育措施、安全管理措施，重点是考虑工程技术措施（直接措施（本质）、间接的（限位、防泄漏、防坠落等安全防护）、指示性措施

16、（在作业设备设施、环境等方面采取的警告、警示、检验等措施，教育措施；n具体措施方法、思路上：排除措施、替换措施、降低措施、隔离措施、程序措施、保护措施、纪律措施。n事中措施即应急救援措施。n事后措施：工伤保险和事故处理“四不放过”。18释义 5.6.3 事故报告、调查和处理（30） 5.6.3.1 生产经营单位应按生产安全事故报告和调查处理条例或海洋石油安全管理细则的要求落实事故管理制度。19标准要求标准要求标准要求分值分值符合性判断符合性判断扣分标准扣分标准按按生产安全事故报生产安全事故报告和调查处理条例告和调查处理条例或或海洋石油安全管海洋石油安全管理细则理细则的要求落实的要求落实事故管理制度事故管理制度5 5有事故管理制度有事故管理制度无事故管理制度，不得无事故管理制度，不得分；分；事故管理制度不满足法事故管理制度不满足法规要求扣规要求扣2分分评分办法“未遂事件”按规定进行记录、上报和管理。事故管理制度事故、事件报告制度的内容 事故、事件定义； 事故、事件类别； 报告范围； 报告时间； 报告方式； 事故、事件的响应程序。事故调查制度的内容 事故、事件类型； 调查机构及人员； 调查