江西省安标化评审单位评审员管理办法.docx

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1、附件1：江西省企业安全生产标准化评审单位管理办法一、总则（一）根据国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知（安监总办（2014）49号）、江西省安全生产委员会关于印发江西省企业安全生产标准化建设指导意见的通知（赣安（2018）14号）等相关文件精神，为规范和加强江西省安全生产标准化评审单位的管理，制定本办法。（二）评审单位是安全生产标准化的第三方服务机构，应具有相应的安全评价机构资质。无安全评价机构资质的，应具备从事相关行业领域安全生产技术服务的专业能力，具有安全生产标准化评审相关工作经历，并在达标审核部门登记。（三）本办法适用于全省非煤矿山、危险化学品、化工、

2、医药、烟花爆竹、冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸企业二级安全生产标准化评审单位。应急管理厅另有规定的，从其规定。二、评审单位基本条件（一）向省应急管理厅提交企业安全生产标准化评审单位登记表。（二）具有独立法人资格，有固定的工作场所和办公设施、具有必要的技术支撑条件。（三）有健全的评审工作制度，规范的评审工作程序文件、评审档案管理体系、质量控制体系等。无违法行为记录。（四）应配备满足各评定标准评审工作需要的评审人员，评审人员须参加有关部门组织的标准化评审员培训，并取得合格证书。（五）配备负责标准化相关日常管理工作的专职工作人员。三、评审单位主要工作职责（一）评审单位收到企业提交的相

3、关材料后，应当确认企业的条件、生产经营规模及其申请达标的等级、自评报告依据的评审标准等事项。不符合规定的，应当退回申请并说明原因;符合规定的，应当启动评审工作。（二）评审单位应当按照规定对企业进行初访，成立评审项目组，严格按照评审标准和安全生产法律法规进行评审，并在协议约定时间内（不含企业整改时间）完成评审工作，并如实提交完备的评审报告。（三）评审单位进行现场评审期间，应当对评审标准中的强制性要求进行严格把关，督促企业落实整改不符合项。同时对容易发生火灾、爆炸、有毒有害物质泄漏、中毒窒息等事故的场所和危险作业情况进行重点检查，指导企业整改隐患、管控风险。（四）评审单位应当按规定编制评审报告，并

4、说明重点部位安全管理、安全装置使用运行等情况，以及风险管控、重大事故隐患及其整改情况，及时将评审报告提交给评审组织单位。（五）评审单位发现企业存在事故隐患或者其他不安全因素，应当指导企业进行整改。对评审过程发现的隐患及问题，待企业整改完成后组织人员进行复查。对于不进行整改或者整改不到位的，以及存在重大事故隐患的企业，应当及时向有关部门报告。（六）不得以应急管理厅及其工作人员的名义，到企业开展评审工作；与被评审企业存在利益关系的须主动回避；严守被评审企业的相关秘密；坚决杜绝商业贿赂和其他形式的违法违纪行为。（七）加强评审现场勘查记录、影像资料及相关证明材料的归档和保管，保证评审结果的合法性、公正

5、性和准确性。不剽窃，不抄袭他人的成果。（A）接受省应急管理厅以及受省应急管理厅委托的评审组织单位的监督检查，接受社会监督。（九）向评审组织单位报备评审人员登记表和学历证书、评审员培训合格证书等信息资料。四、评审单位主要工作程序（一）签订合同。与被评审企业签订评审合同，明确评审对象、范围、双方的权利、义务和责任。（二）选定评审人员。现场评审前，评审单位应组织3名及以上评审人员（属金属冶炼企业评审的应组建5人及以上评审人员）并确定1名组长，赴被评审单位开展现场评审。（三）评审。1、召开首次会议。由评审组长明确评审任务，听取被评审企业介绍自评情况等。2、现场评审。按相关标准对企业生产现场等安全状况进

6、行全面检查和评审，包括隐患排查、风险分类、应急管理及危险源辨识等工作。3、资料评审。按标准规定对企业安全生产标准化评审的相关资料进行评审。4、评审组讨论。评审人员提出各自评审的初步意见及建议后，由评审组长归纳整理。5、召开末次会议。由评审组长反馈评审意见，在听取被评审企业及其他参会人员的合理意见后，由评审组长形成统一意见：肯定成绩、指出问题、整改建议、宣布评审得分等；并提出待整改到位后的达标等级推荐意见。对存在否决项问题的企业，在复核无误，整改无望的情况下坚决予以否决。（四）隐患复查。组织人员对企业整改完成情况进行复查,原则上复查人员由原评审人员组成，并出具复查意见。（五）提交评审报告及企业申

7、请材料。对企业存在的隐患和问题整改复查合格后填写评审报告表，并将评审报告（附隐患整改复查意见、被评审企业倒查及内部处理意见）及企业申请评审的材料一并送评审组织单位。五、考核管理评审组织单位负责对评审单位进行督导，应急管理厅负责考核过程中的监督指导。考核采用日常督导和年终考核相结合的形式。（一）日常督导评审组织单位成立督导组，对评审单位工作质量进行现场督导指导，填写安全生产标准化评审单位日常督导考核打分表（样表1后）。内容包括：1、评审单位对申请材料符合性审查严格把关，是否与评审报告同时提交至评审组织单位。2、评审单位评审工作流程是否按照首次会议、现场评审、内部沟通、末次会议等流程对项目实施评审

8、。3、评审报告质量，应包括评审报告及附件是否完整、评审报告是否通过许可联席会。4、评审报告日常审查或复核工作：（1）评审报告内容与评审对象相符性。（2）评审对象前置条件、否决项是否严格把关。（3）评审扣分项是否说明扣分理由及其合理性。（4）不足项要素和存在问题是否如实提出。（5）对评审过程发现的隐患及问题，企业整改完成后是否组织人员进行复查。（6）复核过程中发现重大隐患的，而该隐患未被评审单位在评审中发现的。5、接受应急管理厅及评审组织单位监管（1）接受应急管理厅或评审组织单位监督态度。（2）评审过程中发现的安全隐患是否如实上报省应急管理厅隐患排查信息系统。6、评审单位是否受到评审组织单位约谈

9、。（二）年终考核每年底，评审组织单位成立考核组，对评审单位资质情况、内部管理制度建设、评审单位业务开展及提交的评审年度工作报告质量分析打分，结合各市、区、县的评价意见，确定考核结果并予以通报。安全生产标准化评审单位年终考核打分表（样表2后）。1、评审单位资质（1）独立法人资格，固定办公场所、证照。（2）应具有安全评价资质或经营范围中包括安全技术咨询服务内容。（3）评审人员是否取得培训合格证。（4）是否配备负责标准化相关日常管理工作的专职工作人员。（5）是否超业务范围从事安全生产标准化评审工作或转包安全生产标准化评审项目情况。2、内部管理制度建设（1）内部主要管理制度建立。（2）评审工作程序文件

10、（3）质量控制体系或作业指导书。（4）评审档案管理体系，对评审过程控制记录、评审对象现场勘查记录、影像资料及相关证明材料等按时归档，妥善保管。(5)安标化评审内部管理相关表格和过程控制记录单.3、取得多个行业安标化评审资格的评审单位是否全部开展业务。4、年度工作报告主要内容(1)评审单位基本情况：包括注册办公地址，法人代表，联系人姓名、联系方式、电子邮箱地址，现有评审员。(2)主要工作完成情况：包括本年度评审企业总数，按取证、上报、待上报3类统计划分(样表3)。(3)主要做法及特点：总结提炼本单位在标准化评审工作中采取的主要做法，呈现的特点优势及有关经验介绍。(4)主要问题及建议：包括在评审工

11、作中遇到的政策标准、现场审查、工作流程等方面的问题和需要改进的环节，有针对性的提出工作建议或意见。(5)下一年度重点工作安排。(6)报送时间和形式：每年1月15日前，评审单位应当以书面形式向评审组织单位上报上一年度本单位年度工作报告和报表。(三)考核结果评审单位年度考核总成绩(Q)=日常督导平均分x40%+年终考核得分x60%。Q285分为优秀、85分Q275分为良好、75分QN60分为合格、QV60分为不合格四个等次。六、退出机制评审单位要依法依规开展评审工作。对违反规定的评审单位启动约谈、通报、退出机制。（一）评审单位在评审过程中，出现下列行为之一的，予以通报批评：1、评审单位未按应急管理

12、厅规定的标准进行评审的；2、超出业务范围从事安全生产标准化评审工作的；3、擅自更改、简化评审程序和相关内容的；4、评审人员不到现场开展安全评审活动或不客观、不公正为企业服务的；5、评审单位未规避与被评审单位存在利益关系的评审人员进行评审工作的。（二）评审单位在评审过程中，出现下列行为之一的，评审组织单位将建议相关主管部门取消其评审资格，不得再从事安全生产标准化评审工作：1、对考核等次为“不合格”的评审单位，评审组织单位向应急管理厅书面提出暂停评审工作的建议，提出整改意见并督促其进行整改直至符合相关要求。对未及时进行整改或整改不到位的评审单位，评审组织单位向应急管理厅书面提出取消评审资格的建议。

13、2、转包安全生产标准化评审项目的；3、出具虚假评审报告或未履行安全生产标准化工作流程直接套用其他评审报告的;4、主观故意贬低、诋毁其他评审单位的或采用恶性竞争、欺诈、商业贿赂等不正当手段获利、招揽业务的；5、泄露被评审企业技术秘密和商业秘密的；5、一年内受到2次以上通报的；6、应急管理厅在对标准化企业执法检查或核查中发现重大隐患的，且该隐患评审单位应该发现而未发现的。7、出现违反法律法规等其他相关行为的。七、附则本办法自颁布之日起实施。二级企业安全生产标准化评审机构日常督导考核打分表1评审机构名称：填报日期：年月日序号考核类别考核内容评分标准分数矿山工贸小计1申请材料（10分）申请材料符合并报

14、送评审组织单位。（10分）申请材料未经符合性审查的报送评审组织单位，发现1次扣2.5分，扣完为止。2评审工作流程（5分）评审工作运行流程按照首次会议、现场评审、内部沟通、末次会议等程序进行。（5分）发现1次未按照首次会议、现场评审、内部沟通、末次会议等评审程序的不得分。3评审报告质更（15分）1、评审报告及附件完整性。（5分）评审报告经符合性审查性出现1次返回扣2.5分，扣完为止；同一报告出现2次或以上的不得分。2、评审报告通过许可联席会。（10分）由于评审单位原因，导致1个报告未通过许可会扣5分，扣完为止。4评审报告日常审查或复核（40分）1评审报告内容与评审对象相符性。（5分）不能反映评审

15、对象实际情况，出现1次扣2.5分，扣完为止。2、评审对象前置条件、否决项把关。（10分）出现1项把关不严情况，扣5分，扣完为止。3、评审扣分项说明扣分理由及其合理性。（5分）扣分理由充分、合理（5分）口，出现扣分项未说明理由（3分）。未出现扣分项（0分）。4、不足项要素和存在问题如实提出。（5分）如实提出（5分）口，发现1个评审报告未全部如实提出扣2.5分，扣完为止。5、对评审过程发现的隐患及问题，企业整改完成后组织人员进行复查情况。（5分）整改到位（5分）口，基本整改到位（3分）,未整到位（0分）6、复核过程中发现重大隐患的，且该隐患未被评审单位在评审中发现的。（10分）发现重大隐患的，且该隐患未被评审单位在评审中发现的，发现1次扣5分。扣完为止。5评审机构监管（10分）1、接受应急管理厅或评审组织单位监督态度。（5分）出现1次不积极配合应急管理厅或评审组织单位监督的不得分。2、将