某公司治理报告及整改计划.docx

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1、某公司治理报告及整改计划治理专项活动的自查报告及整改计划2007年3月19日，中国证券监督管理委员会公布了证监公司字【2007】28号关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（下列简称“通知”）。接到通知后，公司高度重视本次治理专项活动，周密组织，精心安排，由董事长作为第一责任人，董事会责成董事会办公室负责全力组织做好本次治理专项活动。具体责任人及时间安排如下：专项工作小构成员名单：第一责任人宋尚龙领导小组宋尚龙、孙晓峰、刘树森、田奎武工作小组公司董事会办公室、各职能部门自查整改工作时间进度安排：7月15日一8月20日自查阶段；8月28日一9月12E公众评议阶段；9月13日-9月28E公

2、司整改、提高阶段。按照该通知的要求，公司本着实事求是、求真务实的原则，严格参照公司法、证券法等有关法律、行政法规与公司章程、三会议事规则等内部规章制度的规定，逐条参照通知附件的要求，对公司的治理情况进行了深度自查。现将自查情况汇报如下：一、公司的基本情况、股东状况（-）公司的进展沿革、目前基本情况1、公司的进展沿革（1）公司设立情况公司前身为辽源市茶叶经销公司，始建于1984年，为集体所有制企业，隶属于辽源市二轻局劳动服务公司。1986年12月，根据辽源市人民政府辽府1986139号文件批复，吉林省经济体制改革委员会吉改发198636号文件批准，公司进行股份制试点，将原企业改制为辽源市茶叶经销

3、股份有限公司，并于1986年12月27日在吉林省辽源市工商行政管理局注册。1993年2月，经公司第二届股东大会特别决议通过，将公司变更为“吉林亚泰实业股份有限公司1993年4月，经吉林省经济体制改革委员会吉改股批199引第58号文件批准，公司汲取合并了长春龙达建筑实业公司，根据股份有限公司规范意见的有关规定，在吉林省工商行政管理局重新进行了规范登记，并正式更名为“吉林亚泰实业股份有限公司1994年10月25日，经公司第三届第二次股东大会审议通过，并经吉林省经济体制改革委员会吉改股批1994139号文件批复同意，公司更名为“吉林亚泰（集团）股份有限公司（2）公司股票发行上市情况1986年公司改制

4、为股份有限公司时，以原企业集体积存折为4.8万元的集体股，1987年1月经中国人民银行辽源市分行辽人银字（87）11号文件批准，向社会公开发行30万元的个人股，后又连续三年分三期向社会发行290万元的个人股（1988年40万元、1989年80万元、1990年170万元）。1992年末，社会个人股份总额为320万元，集体股份为17.6万元（包含按原公司章程规定提取“股票增值基金”后的增值部分）。经辽源市资产评估事务所评估，1993年1月310公司净资产总额为2,011.40万元。其中包含1992年往常因税前还贷产生的减免税119万元，经辽源市国有资产管理局辽国综字199311号文件确认界定为国有

5、资产，评估时确定其增值为261万元。根据股份有限公司规范意见不设集体股与财政部199328号文件的规定，经职工代表大会提案，公司第二届第四次股东大会讨论通过，将17.6万元的集体股份转为公益金。经第二届第四次股东大会决议通过，按股份有限公司规范意见第七十二条的规定，以公积金向全体老股东送股，使社会个人股股份增至1,270.15万元；经辽源市国有资产管理局辽国综字1993第008号文件批准、吉林省国有资产管理局吉国资工函（1994）9号文件确认，对由税前还贷而形成的国有资产，按增值后的261万元增设国家股份。吉林省经济体制改革委员会以吉改股批199341号文件对上述集体股份转为公益金、向社会个人

6、股股东送股、国有资产增设国家股份事项予以确认。经送、转、增股后，公司股本总额为1,531.15万元。1993年4月，公司汲取合并了长春龙达建筑实业公司，增扩3,509万元国家股份,使总股本达到了5,040.15万元，每股1元，共计5,040.15万股。其中，国家股3,770万股，占总股本的74.8%；社会公众股1,270.15万股，占总股本的25.2%o经中国证监会证监发审字199568号文件批准，上海证券交易所上证上1995字第021号文件审核批准，公司1,270.15万社会公众股于1995年11月15日在上海证券交易所挂牌交易。（3）上市后公司股本演变情况1995年2月17日，公司第三届第

7、三次股东大会，审议批准了1993-1994年度利润分配方案，决定向国家股股东每10股派发现金股利9元，向社会公众股股东每10股送红股9股，除权及红股上市日为1995年12月18日。此次共送红股11,431,350股，公司总股本增至61,832,850股，其中国家股为37,700,000股，社会公众股为24,132,850股。1996年4月17日，公司实施了经第四届第一次股东大会审议通过的1995年度利润分配方案，向全体股东每10股送红股4股，股权登记日为1996年4月30日，除权及红股上市日为1996年5月2日。本次送股使公司总股本增至86,565,990股，国家股增至52,780,000股，

8、社会公众股增至33,785,990股。1996年12月24日，根据公司1996年度临时股东大会决议，并经吉林省证券监督管理办公室吉证监办批199618号文件同意，中国证监会证监上字199632号文件批准，公司按10:2.1428的比例向全体股东配售股份，配股价为4.60元，社会公众股另外可有偿受让国家股配股权，转配比例为10:3.1965,每股转让费为0.10元，股权登记日为1997年1月14日，除权基准日为1997年1月15日，配股缴款日期为1997年1月15日至1997年1月28日。配股完成后，公司总股本达到105,115,845股，其中国家股53,290,000股，国家股转配股10,80

9、0,000股，社会公众股41,025,845股。1997年4月，公司实施了经第四届第二次股东大会审议通过的1996年度利润分配方案，按配股后的股本向全体股东每10股送红股2股,股权登记日为1997年4月21日，除权及红股上市交易日为1997年4月22日。送股完成后，公司总股本增至126,139,014股，其中国家股为63,948,000股，国家股转配股为12,960,000股,社会公众股为49,2会公14股。1998年7月，公司实施了经第四届第三次股东大会审议通过的1997年度利润分配方案，按1997年末总股本向全体股东每10股送红股6股，从资本公积金中提取25,227,803元，每10股转增

10、2股，股权登记日为1998年7月1日，除权及红股上市交易日为1998年7月2日。方案实施后，公司总股本增至227,050,225股，其中国家股增至115,106,400股，国家股转配股增至23,328,000股，社会公众股增至88,615,825股。1998年8月，根据公司第四届第三次股东大会决议并经吉林省证券监督管理办公室吉证监办函199819号文件同意，中国证监会证监上字199897号文件批准，公司以1997年末总股本126,139,014股为基数，按10：8的比例向全体股东配售股份。股权登记日为1998年8月25日，除权基准日为1998年8月26日，配股缴款日期为1998年8月26日至1

11、998年9月8日。配股完成后，总股本达到293,397,507股，国家股增至142,015,298股，国家股转配股增至23,381,573股，社会公众股增至128,000,636股。社会公众股股东获配的39,384,811股，自1998年9月30日起上市交易。1999年4月30日，公司实施了经第五届第一次股东大会审议通过的1998年度利润分配方案，按1998年末总股本，每10股送红股2股，从资本公积金中提取58,679,501元，每10股转增2股，股权登记日为1999年4月29日，除权及红股上市交易日为1999年4月30日。方案实施后，公司股本增至410,756,509股，其中国家股为198,

12、821,417股，国家股转配股为32,734,202股，社会公众股为179,200,890股。2000年8月，根据公司1999年度股东大会决议并经中国证监会长春证券监管特派员办事处长春证监发200013号文件同意，中国证监会证监公司字2000100号文件批准，公司以1999年末总股本410,756,509股为基数,按10：3的比例向全体股东配售股份。配股完成后，公司总股本达到475,106,267股，其中国家股增至199,590,647股，国家股转配股增至42,554,463股，社会公众股增至232,961,157股。根据中国证监会的有关规定，国家股转配股42,554,463股于2000年12

13、月8日正式上市流通，转配股上市后，社会公众股总数增至275,515,620股，占总股本的57.99%。2003年6月，根据公司2001年度股东大会决议并经中国证监会证监发行字200引60号文件批准，公司以2001年末总股本475,106,267股为基数，每10股配售3股。配股完成后，公司总股本达到557,760,953股，社会公众股增至358,170,306股，占总股本的64.22%。2005年7月，公司实施了经2004年度股东大会审议通过的2004年度资本公积金转增股本方案，按2004年末总股本557,760,953股为基数，每10股转增5股，股权登记日为2005年7月19日，除权日为200

14、5年7月20日，新增可流通股份上市日为2005年7月21日。方案实施后，公司股本增至836,641,430股,其中国家股为293,385,971股，发起人法人股为6,000,000股，社会公众股为537,255,459股。2006年8月10日，公司实施了股权分置改革。方案实施后，有限售条件的流通股份为21,879.77万股，无限售条件的流通股份为94,019.71万股，公司总股本增至115,899.47万股。2、公司目前基本情况公司名称：吉林亚泰（集团）股份有限公司英文名称：JI1INYATAI(GROUP)CO.,ED.股票上市地：上海证券交易所股票简称：亚泰集团股票代码：600881法定代

15、表人：宋尚龙公司董事会秘书：田奎武成立时间：1986年12月27日住所：长春市吉林大路1801号办公地址：长春市吉林大路1801号邮政编码：130031电话号码：0431-84956688传真号码：0431-84951400电子信箱：（二）公司操纵关系与操纵链条1、截至2007年6月30日，公司前十名股东及其持股数量与比比如下表:序号股东名称持股总数（股）持股比例（）股份性质1长春市人民政府国有资产监督管理委员会198,015.74417.09限售流通股2辽源市财政局16,396,9801.41限售流通股3中国银行一泰信优质生活股票型证券投资基金5,800,0000.50非限售流通股4邢福荣5,174,4360.45非限售流通股5吉林省信托投资有限责任公司4,384,9280.38限售流通股6中国银行一嘉实沪深300指数证券投资基金4,087,7490.35非限售流通股7中国农业银行一大成创新成长混合型证券投资基金4.000,0000.35非限售流通股8邢福涛3.813,0570.33非限售流通股9北京海志天成投资顾问有限公司3,330,8000.29非限售流通股1O中国农业银行一大成沪深30