广银行广州分行会计条线积分管理办法.docx

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1、广*银行广州分行会计条线积分管理办法第一条为有效解决有章不循、违规操作、屡查屡犯问题，引导和督促辖内机构和工作人员遵章守纪、依法合规经营，强化内控机制，提高内控制度执行力，建立健全合规绩效评价机制，依照各项内控规章，制定广*银行广州分行会计结算条线积分管理办法（以下简称本办法）。第二条违规行为积分管理，是对工作人员的违规行为进行累计记分建档，并据以对工作人员及所在机构进行积分处理的管理方法。本办法所称的违规行为，是指未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。第三条本办法所称违规行为是指本行员工违反国家法律、法规、规章和行业管理部门、监管部门的相关规定，以及本行各项制度、管理办法、操作规程和实施细则

2、等行为。第四条本办法适用于广*银行广州分行辖属各机构营业部、机构和分行财务会计部。第五条实施积分管理遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。第六条实施违规行为积分是以本行内部日常管理、会计条线检查、审计监督、案件调查、效能监察以及外部有权部门检（督）查等途径而发现的违规行为线索，一经查实的，均应按照本办法对违规工作人员和所在机构或分行财务会计部进行积分。以上违规工作人员所在机构指辖属分支机构（下同）。第七条对违规行为进行积分，应对事实和情节等进行调查核实，予以确认，并通知当事单位和个人，当事单位和个人有权申辩或申诉。第二章积分规则第八条发现工作人员有违规行为的，应当按照本

3、办法所附广*银行广州分行会计条线员工违规行为积分标准（以下简称“积分标准”）进行积分，并对违规员工所在机构记同值积分。第九条最小积分单位为0.5分，个人和机构积分按实际积分累加，均不设上限。第十条每一个年度为一个积分周期（即：当年的1月1日至12月31日）。每月进行积分统计，积分情况会在会计结算条线运行报告中予以公布，当年内积分累加计算，下一年度员工个人和机构积分均从零起算。第十一条积分登记时间以现场检查发现的年度时间为准。当年发现以前年度的员工违规行为，视同当年违规进行积分。有违规行为的员工因岗位交流或在本条线内调动的，在一个积分年度内积分应连续累计，在原机构发生的违规行为，在记录违规员工积

4、分的同时，对原机构记同值积分。第十二条两人或两人以上共同违规的，分别给予积分,不因其中一人积分而免除其他人的积分。第十三条对同一次检查中发现员工数个违规行为，应分别积分后累计计算，对发现的同质问题，经检查组认定,可合并为一个问题进行积分。第十四条同一次检查发现一名工作人员因同一违规行为同时触犯“积分标准”多项规定的，依照该行为对应的积分分值最高的条款进行积分。第十五条同一个问题在不同检查项目中被发现，不再重复积分。但对未在规定期限内整改的应再次积分。第十六条员工个人自查发现的违规行为予以及时整改的可不记入个人积分；各营业部自查发现的员工违规行为，登记会计主管工作日志并上报财务会计部，只记录员工

5、个人积分，不记录机构积分；分行财务会计部对辖属各机构的检查视同条线部门自查，发现的员工轻微违规行为只记录员工和其所在机构积分，不记录条线部门积分。第十七条机构在同一积分年度内受到总行或外部监管部门通报批评（含）以上处理或经济处罚的，比照员工个人标准或最相类似标准予以积分。第十八条因违规行为受到积分处理后，一个月内再次发生同一违规行为的，视情节轻重，按积分标准的2-3倍进行积分。一般情况下，对第二次按2倍进行积分，事中管理积同等值积分，网点经理不积分。第三次按3倍进行积分,事中管理、网点经理积同等值积分。第十九条各机构员工自查自纠的违规行为，没有造成不良影响和后果的；对及时有效制止、举报违规行为

6、，堵截案件化解风险，避免财产损失的或有其他立功表现的工作人员，如果当年有积分，经本人及所在机构书面申请，经分行积分管理领导小组审议后，可减轻或免除积分处理。第二十条员工抵制无效，被迫实施违规行为，且已向上级部门或主管领导报告的，查实后可从轻、减轻或免除积分。有授意、指使、强令、胁迫他人违规的行为，其对应的积分应按双倍计算；因人员配备、规章制度、设施等客观因素造成违规的，由员工本人提出书面申诉材料，经积分管理领导小组审议后认为理由充分且可以免责的，可以免于积分。第二十一条各机构营业网点负责人或会计主管发现工作人员有违规行为而未上报，在内部或外部检查时发现未上报的违规行为，按照本办法对该机构及相关

7、责任人进行积分。笫二十二条分行财务会计部在履行监察职责中发现工作人员的违规行为，按照本办法应当积分的，填写广*银行员工违规行为积分确认书（广州分行会计结算条线）（以下简称“积分确认书”），被积分人签字确认，并以纸质版积分确认书的形式反馈积分人。在内部、外部检查中发现事后监督未审核出的违规行为,事后监督、会计辅导与当事人一同进行积分。第二十三条内部、外部监管部门等检查发现的违规行为，由归口管理部门按本办法规定进行积分、直接对当事人所在机构及当事人进行积分。第二十四条归口管理部门对业务管理部门、所辖机构送交的积分确认书进行审核，将积分记录并以积分确认书的形式反馈被积分当事人。第二十五条积分自积分确

8、认书作出之日起生效。第二十六条工作人员在广*银行广州分行进行业务交流、轮岗、调动时，当年积分继续有效。第二十七条柜员直接经办的业务出现违规或差错应对柜员和装订人员进行积分，需要授权或复核的业务应经办人及授权人（复核人）同时积分，属于管理责任的对网点负责人同时进行积分。第二十八条如积分标准中未有扣分条例，财务会计部将视情况而定。第三章积分的计算方式第二十九条业务差错考核结合分行财务会计业务管理现状划分为四类：（一）规范性差错：规范性差错指无风险隐患的业务差错。（二）一般性差错：一般性差错指必须采取弥补措施且未造成资金损失的业务差错。（S）严重性差错：严重性差错指存在案件隐患可能会危及银行、客户资

9、金安全、损失的业务差错。（四）违规性差错：违规性差错指违反会计结算等规章制度的差错行为。第三十条发现工作人员的违规行为，应当按照本办法所附积分标准进行积分，并对违规员工所在机构记同值积分。第三十一条网点自查发现的违规行为，能够即时纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分。第三十二条本办法生效之后发生的违规行为，违规行为发生的当年未发现或未处理，应当按照本办法进行积分的,积分记入处理生效年度。第三十三条扣款标准（一）规范性差错在规定时效内进行整改的差错不计罚，未在规定时效内进行整改的规范性差错按照每笔10元、一般性差错按照每笔30元处罚，严重性差错经积分归口管理部门决定后进行处罚。（二）对逾期不整

10、改或无法整改的差错给予每笔50元处罚。（三）对同一柜员发生同一类型差错（同一类型为规范性差错及一般性差错）2次以上，从第2次起，按原差错1倍处罚（无法整改的差错除外）。（四）对于需要授权的业务差错，由该笔业务的授权人按占比60%,经办柜员40%承担差错责任；对于无授权业务差错，由该业务的经办柜员承担60%责任，传票装订人员占40%差错责任。（五）对于柜员行为及管理上所导致的差错，由该营业网点的部门经理承担该项差错的全责。（六）由事后监督员对未发现差错（除事后监督工作职责以外无法监督的事项、柜面监控调阅等无法即时监督的事项）被总行或外单位检查出差错的对事后监督、授权人员、经办人员积分，其中事后监

11、督承担60%、授权人员承担30%、经办人员承担10%,且全年查出差错比重低于90%的，给予事后监督500元处罚。第三十四条减免积分方式：（一）个人代表分行参加总行会计结算条线举办的全行性各类比赛、考试等获得前三名，或获得总行通报表扬的可减免积分13分；（二）个人在总行组织的文明优质服务检查中获得总行通报表扬的员工可减免积分2分；（三）个人发现本机构违规行为，及时抵制采取措施未造成损失的；个人发现本机构违规行为，及时向条线主管部门或向总行领导汇报的对该员工减免积分5-10分，并且给予全行通报表扬；（四）个人表现勤奋努力，工作积极向上，成功转正的员工给予2分得积分减免；（五）个人工作仔细认真、合规

12、意识强，在机构中表现较好，业务量达到本机构平均数以上，且积分在本机构排名最少的给予2分的积分减免；（六）对于违规、差错认定有误，经查实可免除积分及处罚。第四章积分运用第三十五条年末广州分行财务会计部汇总该条线员工的积分情况，并向分行管理层报告违规员工积分信息。第三十六条个人积分情况作为员工考评考核、评选先进、薪酬管理、聘任聘用等方面的依据。在对员工竞聘上岗、提拔使用、职务晋升等事项进行考察时，可将该员工近三年的积分结果列入考核内容。第三十七条机构积分情况作为机构及机构负责人年终评选先进、绩效考核等参考依据；第三十八条员工个人积分处理标准，具体如下：（一）员工个人年度累计积分超过15分，在15分

13、-20分（含）之间的，由网点经理进行约谈并记录在主管工作日志上；（二）员工个人年度累计积分超过20分，在20分-24分（含）之间的，由所在部门给予书面警告及取消年度评先资格，且原则上三年内不得提拔重用；（三）员工个人年度累计积分超过24分的，由分行积分管理领导小组研究，报分行相关会议决定，给予限期调离、待岗培训、调整岗位等处理处罚。工作人员连续两年积分超过24分，不适宜继续在广*银行工作的，报总行相关会议决定，给予责令辞职、解除劳动合同、开除等处理处罚；第三十九条符合本办法第三十三条减免积分条件的，经员工及所在机构书面申请，分行积分管理领导小组审议,可酌情减轻或免除积分处理。新入职员工试用期前

14、三个月的违规行为免于积分第五章管理职责及程序第四十条分行成立积分管理领导小组。积分管理领导小组组长由分管领导担任，成员包括但不限于财务会计部负责人及会计条线人员。分行辖属各机构相应成立积分管理领导小组。各层级领导小组职责如下：（一）分行积分管理领导小组的职责：1审议、决定违规积分规则和标准；2 .审议决定全行重大、复杂的积分事项；3 .提出对积分超过24分的工作人员的处理建议；4 .组织、协调、指导、督促辖属各机构开展积分管理工作；5 .其他积分管理事项。（二）辖属各机构积分管理领导小组的职责：1 ,审议决定本机构重大、复杂的积分事项；2 .明确本机构积分管理的归口管理部门；3 .组织、协调、

15、指导、督促辖内积分管理工作的开展；4 .其他积分管理事项。第四十一条财务会计部为广州分行违规积分管理的归口管理部门，分行辖属各机构积分管理的归口管理部门由本机构积分管理领导小组明确，职责分别是：（一）分行积分管理部门：1负责牵头制定、完善并贯彻落实本行积分管理制度、标准和程序；5 .执行分行积分管理领导小组的决议；6 .建立和保管个人积分卡、机构积分卡、违规行为积分确认书等积分档案；7 .负责记录本部门在执行检查中发现的本行员工（机构）的违规行为积分，以及本行外部检查中涉及主要配合部门或相关条线部门的积分事项；8 .负责定期对分行辖属各机构报送的员工及机构积分情况进行汇总、公布，对积分数据进行持续积累和评价；9 .分行积分管理领导小组授权的其他事项。（二）分行辖属各机构积分管理部门：1 .负责在本机构范围内督促落实本行积分管理制度；2 .执行本机构积分管理领导小组的决议；3 .建立和保管个人积分卡、违规行为积分确认书等积分档案；4 .负责记录本机构自查发现的辖内员工违规行为积分，并定期将记录的员工违规行为积分情况报送分行积分管理部门汇总；5 .本机构积分管理领导小组授权的其他事项。第四十二条广州分行财务会计部为本条线积分管理制度的具体实施部门，职责是：（一）负责贯彻落实本行积分管理制度规定；（二）负责制定并持续完善本管理条线积分标准；（三）负责对本管理条线积分