商业银行股权登记托管服务协议.docx

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1、编号:股权登记托管服务协议甲方：*银行股份有限公司乙方：*登记结算有限公司第一条根据国家有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件及商业银行股权托管办法（中国银行保险监督管理委员会令2019年第2号）、关于开展全省非上市股份有限公司股权集中登记托管工作的指导意见（*金字【2016】26号）等规定，甲方委托乙方办理甲方股权的集中登记托管及相关服务事宜。甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就股权登记托管及相关服务事宜订立本协议。第二条甲方已完全知悉本协议项下法律法规、监管制度、乙方业务规则和收费标准等有关规范和风险，自愿委托乙方作为甲方全部股权的唯一登记托管服务机构，乙方为甲方提供股权登记托管的

2、相关服务，乙方向甲方承诺乙方具有办理股权登记、托管等服务的资格及资质。股权登记业务包括初始登记、股权变更登记、退出托管登记。股权托管业务包括代办分红派息、股权查询、股权挂失、股权冻结、股权账户开立、咨询服务。第三条甲方应当授权指定联络人负责全权办理甲方的全部股权登记托管业务及其他相关事宜。授权委托书记载的指定联络人或其联系方式、授权期限、授权范围等事项发生变化的，甲方应当立即通知乙方。第四条甲方应当保证自备的股权持有人名册与乙方集中登记的股权持有人名册保持一致。甲乙双方出具股东名册不一致的，甲、乙双方积极沟通，共同核查，确保数据真实。办理登记托管业务前甲方应当按照监管部门及乙方要求做好确权工作

3、，因甲方确权不当或未按要求进行确权导致乙方登记托管与实际不符损害股东利益或影响甲方挂牌上市的，乙方不承担违约责任和法律责任。因此甲方股东有疑义的，甲方应当向其股东做好充分解释和说明，并承担责任。乙方依据甲方提供的信息（无论是否确权）如实对外提供材料造成的任何责任，均由甲方承担。第五条若甲方信息或其股东信息发生变更时，甲方应及时或督促股东在乙方处进行相应信息变更登记。除此之外还应按照物权法公司法公司登记管理条例等相关法律法规的规定向有关审批机关办理审批手续及向法定公司登记机关办理有关登记手续。第六条甲方承诺在向乙方申请办理股权登记托管及相关服务前，已经按照相关法律法规、部门规章、监管文件等规范性

4、文件要求和公司章程的规定，完成内部决策程序，获得内外部所有必要审批和充分授权。第七条甲方承诺在乙方登记托管期限内不存在股权多处重复登记托管的情况。如经乙方发现甲方在他处登记托管的，乙方有权无条件单方解除本协议终止服务，并于解除本协议的通知书面送达甲方之日起生效。由此产生的风险和损失由甲方自行承担。第八条甲方在股权登记托管过程中，应按照乙方要求，提交股权登记托管所必备的文件材料，提供股东名册、股东信息以及股权变动、质押、冻结等情况，确保甲方股东准入、股权变更、质押、冻结等所有信息符合法律法规、部门规章及各有关部门规范，并对文件材料的真实性、合法性、完整性负责。甲乙双方共同确认乙方对甲方提供的登记

5、托管材料进行形式审核，因甲方提供材料有误导致乙方登记托管与事实不符的，甲方须及时向乙方报告并配合乙方进行确认调整。经通知甲方仍不予更正的，乙方有权单方解除本协议终止相关服务。股东提出异议的由甲方及其股东自行协商确认并解决。因此对甲方股东或乙方造成不良影响的，由甲方承担责任。甲方向乙方有效送达股权数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。第九条甲方应根据乙方业务流程及规则要求办理股权事务。第十条甲方应将需经银保监会或其派出机构审批的事项以及股东资质条件等书面告知乙方。甲方股权变更按照规定需要经银保监会或其派出机构审批的，应提交批准文件，未提供相应批准文件仍向乙方报送股权变更信息的，乙方有权拒绝办理

6、业务，并根据监管要求及时向银保监会或其派出机构报告。第十一条甲方应根据商业银行股权托管办法及本协议要求进行股权托管，因甲方不按照要求进行股权托管造成乙方无法正常履行本协议的，相应责任由甲方承担。第十二条甲乙双方应遵守法律法规、部门规章、监管制度等规范性文件及乙方业务规则、自律管理制度。第十三条甲方应当就本次初始登记向乙方支付O元（大写：零元量），其中包括初始登记服务费：O元,第一年登记托管年费：壁无整-元。从第二个自然年度起，甲方需按年支付登记托管年费：O元/年。支付方式为：甲方应于本协议签署之日起十个工作日内以转账方式全额支付初始登记服务费及第一年登记托管年费（第一年登记托管年费二本年剩余月

7、份数X登记托管年费12）,从第二个自然年度起于每年的1月31日前以转账方式全额支付当年的登记托管年费。如双方提前终止协议，已缴纳的登记托管年费不予返还。甲方应按双方约定按时、足额向乙方缴纳相关费用。甲方股权初始登记后，乙方为甲方或甲方股东提供变更登记、质押登记及其他服务的，由乙方按照业务收费标准向甲方或甲方股东另行收取。甲方应及时、准确告知甲方股东相关业务办理与收费要求，以及甲方股东需要办理的其他必要手续，包括但不限于主管部门审批手续（如需）及工商登记手续等。甲方股东以不知情等缘由拒绝缴纳相关费用、对乙方登记托管事实和效力存疑或者因未办理必要手续导致股权变更无法对抗第三人或质押无法设立等情况时

8、，由甲方与甲方股东自行协商解决，否则乙方有权不予办理相关业务。乙方收款账户信息如下：账户名称：*登记结算有限公司账号：开户行：*银行股份第十四条甲方有权按约定享有乙方提供的股权集中登记及相关服务并依法使用乙方按规定提供的数据资料。.第十五条乙方按规定根据甲方有效送达的股权数据和相关资料向其提供股权登记及相关服务。第十六条乙方应依法妥善保管甲方未公开的登记托管数据资料，不得随意向第三方泄露。乙方承诺对在办理托管事务过程中所获取的甲方股权信息予以保密，服务协议终止后仍履行保密义务（法律法规、监管规则及司法机关等有权机构另有要求的除外）。第十七条乙方承诺勤勉尽责地管理股东名册，按照甲方及股东提交的材

9、料记载股权的变动、质押、冻结等状态，采取措施保障数据记载与甲方及其股东提供的信息保持一致，并按照约定向甲方及时反馈。第十八条乙方承诺按照监管要求向银保监会报送相关信息。第十九条有下列情形之一的，乙方有权在未征得甲方许可的情况下根据监管要求自行向银保监会或其派出机构报告：1 .乙方发现甲方股权活动违法违规的；2 .乙方发现甲方股东不符合资质的；3 .因甲方原因造成乙方无法履行托管职责的；4 .银保监会要求报告的其他情况。第二十条乙方应确保其提供的股权托管服务符合商业银行股权托管办法的要求，因乙方不符合商业银行股权托管办法的相关要求，或因乙方自身不当行为被银保监会或其派出机构责令更换或列入黑名单，

10、甲方解除服务协议的，不构成甲方违约。因甲方不当行为使乙方被银保监会或其派出机构责令更正或、列入黑名单等或被其他金融监管部门处罚或承担其他法律责任的，甲方应向乙方承担相应赔偿责任。第二十一条乙方根据甲方的要求，向甲方及甲方指定的对象提供相关股权登记托管数据与资料。人民法院、人民检察院、公安机关等有权机构依照法定条件和程序进行查询和取证、冻结等情况下，乙方依法提供相关数据和资料并办理冻结手续。乙方根据甲方或司法机关等有权机构要求对甲方股东股权作出质押、冻结等标识或协助司法执行等对甲方、甲方股东造成影响或损失的，乙方无需因此承担责任。第二十二条甲乙双方同意并承诺，对知悉或取得的对方未公开披露的保密信

11、息承担保密义务，且不因本协议的终止或解除灭失。第二十三条甲方终止股权登记，或由于其他原因导致股权登记终止的，乙方应当办理股权退出登记，并依据业务规定向甲方交付股权持有人名册及其他相关资料。第二十四条出现下列情况，本协议当然解除：1、甲方因转为境内、外上市公司、新三板挂牌公司等，依法须托管至其他托管机构；2、甲方发生破产、解散、清算以及其他情形终止存续；3、根据有关法律法规或其他监管规范，甲方不能或不适合在乙方处进行股权集中登记托管的其他情形。4、经乙方认定的其他当然解除的情形。协议解除之时，不影响乙方向甲方主张本协议项下未结费用的权利，甲方仍需向乙方支付当期未收取费用月份的服务费用。第二十五条

12、甲方有下列情形之一的，乙方可以暂停或终止向甲方提供本协议约定的部分或全部服务：1、甲方故意向乙方提供虚假错误文件、证件及相关附件等证明材料或提供材料无效或有重大遗漏；2、未向乙方申请办理包括股权变更登记等相关手续自行变动或违规变动的，导致乙方登记的股权持有人名册与甲方自备的股权持有人名册及法定公司登记机关数据不一致；3、有违反相关法律、法规、规章等规范性文件的其他行为。第二十六条任何一方因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素，或因第三方系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故，致使不能按约定的条件履行本协议的有关义务，给对方造成损失的，不承担责任。受到不可抗力事件或突发事故影响的

13、一方应当及时将有关情况通知对方，乙方可以通过公告的方式履行通知义务。第二十七条因甲方违反第七条和第八条等规定导致甲方股东及其他第三方受到损失的，乙方不承担责任。第二十八条甲乙双方就本协议的效力、解释或履行发生任何争议，首先应当通过友好协商的方式解决。无法协商解决的，均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十九条在争议解决过程中，除争议部分外，本协议应当继续履行。第三十条本协议自甲乙双方加盖公章并由法定代表人或授权代表人签章之日起生效。笫三十一条本协议一式肆份，甲、乙双方各执贰份，未尽事宜，可另立补充协议。（本页无正文，为股权登记托管服务协议之签署页）甲方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）:住所地：电话：日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人或授权代表（签字）:住所地：电话：日期：年月日本合同签订地点: