商业银行监事会监督检查办法.docx
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1、山*银行监事会监督检直办法(试行)第一章总则第一条依据中华人民共和国公司法山*银行公司治理指引山*银行监事会工作指引相关监管部门的规章制度以及本行章程赋予监事会的职责,为做好监事会监督检查工作,特制定本办法。第二条监事会监督检查活动的目的主要是:按照法律法规和本行章程关于监事会职责的规定,监督董事会和高级管理层及其成员的履职尽责情况,监督本行财务活动、内部控制、风险管理等,以督促董事会和高级管理层依法合规经营,防范风险,保护本行、股东、职工、债权人和其他利益相关者的合法权益。第三条监事会监督检查采取现场检查和非现场检查两种形式;必要时,可以要求本行有关部门协助检查,也可以聘请会计师事务所协助检
2、查。第四条监事会监督检查工作由监事会办公室牵头组织和领导。第二章监督检查的主要内容第五条监事会监督检查内容应当重点监督董事会和高级管理层及其成员履职尽责情况、财务活动、内部控制、风险管理等。第六条对董事会及其成员的履职尽责监督,重点包括:(一)遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况;(二)遵循本行章程、股东大会议事规则、董事会议事规则,执行股东大会和监事会相关决议,在经营管理重大决策中依法行使职权和履行义务的情况;(三)监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略;定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估,形成评估报告;(四)持续改善公司治理、经营理
3、念、信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况;(五)持续完善资本管理、薪酬管理、并表管理、数据治理等工作情况;(六)持续加强案防工作、反洗钱工作和消费者权益保护等工作情况;(七)对董事的选聘程序进行监督;(A)对董事会各专门委员会有效运作情况进行监督;董事参加会议、发表意见、提出建议情况;独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况;(九)其他需要监督的重要事项。第七条对高级管理层及其成员的履职尽责监督,重点包括:(一)遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况;(二)遵循本行章程和董事会授权,执行股东大会、董事会和监事
4、会决议,在职权范围内履行经营管理职责的情况;(三)持续改善经营管理、资本管理、全面风险管理、内部控制等工作的情况;(四)持续完善内部薪酬管理、并表管理、数据治理等工作的情况;(五)持续加强案防工作、反洗钱工作和消费者权益保护等工作的情况;(六)其他需要监督的重要事项。第八条对董事会和高级管理层的重要财务决策和执行情况监督,重点包括:(一)合并、分立、解散及变更公司形式等重大决策和执行情况;(二)批准设立附属机构、收购兼并、对外投资、资产购置、资产处置、资产核销、对外担保和关联交易等重大事项;(三)经营计划和投资方案、经济资本分配方案、年度财务预算方案及决算方案、利润分配方案及弥补亏损方案、增加
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- 商业银行 监事会 监督 检查 办法
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