判断题——投资银行复习题.docx

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1、交易商协会对企业公开发行债务融资工具实行“分层分类”注册发行管理对错首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。对错国债的发行主体是国家，其偿还来源是国家未来的税收收入以及国家所有的资产收益，所以具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具，也称“金边债券”。对错在A股主板上市，要求发行人发行前股本总额不少于3000万元。对错科创板根据板块定位和科创企业特点，设置多元包容的上市条件，从发行后股本总额、股权分布、市值、财务指标等方面，设置了五套科创板上市条件。对错借壳上市一般分为找壳、买壳、清壳、资产注入、业务整合、再融资这几个过程。对错SPAC上市融

2、资方式集直接上市、海外并购、反向收购、私募等金融产品特征及目的于一体，并优化各个金融产品的特征，完成上市融资之目的。对错根据并购目的不同，可以将并购划分为战略并购和财务并购。对错驱鲨剂条款属于预防性反收购策略。对错杠杆收购的最大风险来自于市场风险对错网上投资者有效认购倍数在50倍以上但低于IOO倍的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%对错首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。对错结构融资一般通过复合融资的方式运行。对错在A股主板上市，要求发行人发行前股本总额不少于3000万元。对错科创板根据板块定位和科创企业特点，设置多

3、元包容的上市条件，从发行后股本总额、股权分布、市值、财务指标等方面，设置了五套科创板上市条件。对错借壳上市一般分为找壳、买壳、清壳、资产注入、业务整合、再融资这几个过程。对错SPAC上市融资方式集直接上市、海外并购、反向收购、私募等金融产品特征及目的于一体，并优化各个金融产品的特征，完成上市融资之目的。对错控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配每数量的60%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还己经认购的股东。对错2008年次贷危机的主要来源是房地产市场的次级贷款以及由此衍生的证券化产品。对错我国的资产证券化种类可以分为信贷资产证券化、企业资产证券化、资产支持票据、保险资产支持计划四大类对错