事件调查不符合纠正与预防措施控制程序.docx

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1、1目的为减少质量、环境、职业健康安全和食品安全管理体系运行中产生的不符合以及由此产生的不利影响，采取纠正和预防措施，防止其再度发生，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司对实际或潜在不符合以及对其所采取的纠正和预防措施的控制。3职费3.1 总经理a）负责确保不符合项的纠正、预防措施所需资源得到提供；b）负责组织安全生产事件、事故的调查和处理工作；c）负责环保事故的调查和处理工作。3.2 管理者代表/职业健康安全体系事务代表/食品安全小组组长组织公司重大质量/环境/职业健康安全/食品安全事故的调查，向总经理报告调查结果。3.3 体系部a）负责指导各部门制定内外审、管理评审不符合项的纠正和预防措

2、施；b）负责组织内审员跟踪验证内审、管理评审不符合项的纠正和预防措施的实施；c）负责跟踪验证体系运行中所发现不符合项的纠正和预防措施的实施。3.4 安保部a）在总经理和职业健康安全体系事务代表的指导下，做好安全生产事故、事件的调查和处理工作；b）并根据安全生产事故、事件的性质监督各部门采取措施的有效性。3.5 生产技术部a）在总经理和管理者代表的指导下，做好环保事故、事件的调查和处理工作；b）并根据环保事故、事件的性质组织各部门采取相应的纠正/预防措施。3.6 检测技术中心a）负责终产品的检验，验证不合格品处置所采取纠正措施的有效性；b）通过对检验数据的统计分析，采取相应的预防措施；O对有关部

3、门产品的不合格处置结果/效果进行验证。3.7 各部门负责制定本部门不符合项的纠正措施，通过有关数据的收集分析，制定预防措施，并组织实施。4工作程序4.1 事件调查4.1.1 事件调查包括：重大和微小事件、紧急事件、未遂事件、健康损害事件和某一时间段内的事件（如有害暴露）；4.1.2事故调查需明确与事件报告和调查有关的法律法规要求；4.13参与事件调查的人员应公正、客观，需具备相关知识和能力，并在事故调查前明确参与事件调查的人员职责和权限；4. 1.4事件调查及时收集事实和证据并进行分析，识别纠正措施和预防措施的需求，并对事件调查结果和有关需求进行沟通；5. 15事件调查结果为危险源辨识、风险评

4、价、应急响应、职业健康安全绩效的监视和测量、管理评审等过程提供反馈信息。5.1 .6事件调查应形成事件调查报告。5.2 不符合是指在体系运行过程中，产生的与IS09001:2008、1S014001:2004GB/T28001：2011、1S022000：2005要求以及相关体系文件和适用的法律法规的要求不一致的现象，其来源主要有：a）对日常生产（包括安全生产）的监督管理；b）对部门执行体系文件的监督管理；c）产成品、过程产品；d）内审、外审;e）管理评审；f）相关方的投诉等。5.3 日常生产监督管理中发现不符合项的纠正和预防。4.3.1对生产设备缺陷的管理，按设施、设备管理控制程序、“设备管

5、理制度”规定的要求执行。4.3.2生产技术部对生产过程中产生的有害废物管理的监督中发现的不符合项，由生产技术部向相关部门下达现场整改通知单，在规定时间内整改。4.3.3安保部在生产现场发现的各种不符合安全生产要求的现象以及未遂事件,应及时责令相关部门进行整改，并对整改效果进行验证。4.3.4其他的由各部门日常工作检查中发现的轻微不符合项，由检查人员用口头或书面整改措施的形式要求相关的责任人在短期内纠正。4.4在监督体系文件执行情况时发现的不符合项，由体系部以出具书面不符合报告的形式进行整改。4.5不合格的产品和过程产品的纠正、纠正措施、预防措施执行不合格品控制程序。4.6内/外审发现的不符合项

6、的纠正和预防4.6.1内审中发现的不符合项，应由发现不符合项的内审员编写不符合报告，经审核组长同意和被审核部门主管领导确认后，下发至相应不符合项产生的部门。4.6.2各不符合项产生的部门在不符合报告规定的时间内进行原因分析，并制定相应的纠正措施，整改完毕后,体系部进行验证。4.6.3对外审发现的不符合项，由体系部在不符合报告规定的时间内组织不符合项产生的部门进行原因分析，制定相应的纠正措施，最后由体系部负责将整改的书面材料寄送审核机构。4.7管理评审中提出的不符合项的纠正和预防4.7.1针对管理评审所提出的问题，管理者代表责成体系部对体系进行必要的调整，各部门配合实施整改。4.7.2如果不符合

7、项的发生是由于体系文件制订的不合理，在纠正的同时，由原文件主管部门修订文件，并按文件控制程序执行。4.7.3因纠正和预防措施而导致文件的修改，在文件修改后相关部门应组织相关人员进行培训，并按人力资源控制程序执行。4.8安全生产不符合的纠正和预防措施4.8.1各部门安全员负责日常检查中针对不符合的情况，根据其调查分析得出的原因，制定相应的整改措施，并在整改措施实施前进行风险评价，待确认的整改措施实施后本部门应对其结果的有效性进行确认，并做记录。4.8.2-般不符合由安保部对各部门根据其制定的纠正措施实施情况进行检查监督，保证不符合项不再发生。4.8.3重大不符合由安保部组织有关部门制定纠正措施。其纠正措施在实施前必须进行风险评价，然后由责任部门认真落实并保证效果，问题得到纠正后，由责任方对其实施后的有效性进行确认与评价，由负责人签字。安保部根据落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项不再发生。5相关文件5.1 记录控制程序5.2 内部审核控制程序5.3 设施、设备管理控制程序5.4 文件控制程序5.5 人力资源管理控制程序5.6 “设备管理制度”5.7 生产安全事故报告和调查处理条例6记录6.1安全生产管理月度考核表6.2事件调查报告