中国证券登记结算有限责任公司上海分公司融资融券业务结算账户和专用证券账户开立.docx

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1、融资融券业务结算账户和专用证券账户开立一、结算账户开立根据证券公司融资融券业务管理办法要求，证券公司开展融资融券业务前，需向本公司申请开立信用交易资金交收账户（资金交收账户即结算备付金账户）及对应的信用交易证券交收账户，信用交易专用资金交收账户（信用交易非担保资金交收账户）及对应的信用交易专用证券交收账户（信用交易非担保证券交收账户），分别用于完成融资融券相关业务的资金和证券交收。具有融资融券业务资格的证券公司申请开立结算账户时，应当提交以下材料：1、注明统一社会信用代码的营业执照复印件（加盖申请单位公章）；2、证监会批准开展融资融券业务而换发的经营证券期货业务许可证复印件（加盖申请单位公章）

2、；3、融资融券结算业务开通申请；4、印鉴卡（一式两联）；5、本公司要求提交的其他资料。注：相关申请表格参见“WWW.chinac1ear,cn-服务与支持-业务表格-上海市场-中国结算上海分公司A股结算业务用表”。二、专用证券账户开立证券公司开展融资融券业务前，应当以自己的名义，向本公司申请开立融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户：1、融券专用证券账户，户名为“XX证券公司融券专用证券账户”。用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券。融券专用证券账户不可用于证券买卖，不可申请办理挂失、挂失转户和销户，不可申请办理证券质押、要约预受、可转债回售、异议股东现金选择权等业务

3、，不可办理债券跨市场转托管。2、客户信用交易担保证券账户，户名为“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”，用于记录投资者委托证券公司持有、用于担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券。客户信用交易担保证券账户不可申请办理挂失、挂失转户和销户，不可申请办理证券质押、要约预受、可转债回售、异议股东现金选择权等业务，不可办理债券跨市场转托管。证券公司在申请开立以上两个专用证券账户时，需提交以下材料：（1）证券账户开立申请表（适用于机构）（加盖申请单位公章）；（2）注明统一社会信用代码的营业执照复印件（加盖申请单位公章）；（3）证监会批准开展融资融券业务而换发的经营证券期货业务许可证复印件（加盖申

4、请单位公章）（4）经办人有效身份证明文件及复印件（包括加盖申请单位公章的法定代表人有效身份证明文件复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证明文件及复印件）（5）加盖申请单位公章的专用账户开户申请书（参见附件二），申请书应包括但不限于以下内容：委托中国证券登记结算有限责任公司提请上海证券交易所限制其融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户的交易功能。担保证券涉及现金红利或利息的，委托中国证券登记结算有限责任公司根据信用证券账户对应的普通证券账户性质计算税前或税后所得。担保证券涉及股票红利或权证等证券的，委托中国证券登记结算有限责任公司维护信用证券账户的明细数据。证券发行人向原股东配售股份的，

5、或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，委托中国证券登记结算有限责任公司维护信用证券账户的明细数据。承诺向投资者充分揭示客户信用交易担保证券账户与信用证券账户的性质和相互关系。承诺遵守国家的法律法规、行政规章以及相关业务规则等的规定。本公司将在收到开户申请材料后三个工作日内进行材料审核、完成专用证券账户的开户。上述两个专用证券账户的开户费用比照证券公司自营账户，申请人可通过银行汇款或柜台缴纳方式缴纳开户费。（汇款账号参见WwW.chinac1ear.Cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国证券登记结算有限责任公司上海分公司A股结算银行结算备付金专用存款账户一览表）