XX公司XX年合规建设工作方案人力资源部.docx

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1、XX公司XX年合规建设工作方案（人力资源部）为提高公司风险防控能力，提升全体干部员工的合规风险 意识和合规管理能力，培育良好的合规管理文化，促进合规内 控体系的发展完善，根据监管要求及有关法律法规，结合实 际，特制定本方案。本方案从四项制度管理和“XX”培训两方面展开，人力资 源部具体负责抓落实，各部门及支行负责协调配合。一、四项制度（-）建章立制，制度先行结合最新监管要求及规章制度，持续修订完善XX公司 员工履职回避管理办法XX公司岗位轮换及强制休假实施 细则XX公司四项制度管理办法XX公司员工履职回避 管理办法等制度，进一步提升人事管理内控机制有效性。（二）制订计划，分级安排人力资源部于年

2、初根据上一年度员工任职、在岗年限或工 作需要制定年度岗位轮换及强制休假计划。建立年度岗位轮换 和强制休假执行台账、亲属回避台账；梳理岗位轮换、强制休 假、亲属回避执行情况月报表，形成月度、季度跟踪台账并进 行通报，持续跟踪。（三）分级管理，严格执行岗位轮换及强制休假由各归口管理部门分级执行，其中： 总行各部室、总行营业部以部门为单位，由专人负责，报人力 资源部审批后根据相关规定组织实施；一级支行及辖属网点由 各支行综合管理部根据岗位轮换计划有序开展，确保年度计划 全方位覆盖。（四）完善人事信息管理切实做好人力资源系统信息管理和维护，重点对员工“三 龄两历“、亲属关系等进行维护；同时组织开展人力

3、资源系统 员工信息全面维护工作，并定期温馨提示、通报督促各分支机 构做好信息维护。（五）开展回头看，强化落实于每个年度下半年组织各机构开展执行情况回头看，主要 对强制休假、岗位轮换资料进行排查，汇总存在问题并形成检 查台账，确保年度计划执行落到实处。二、“XX”培训以打造“合规银行”和“学习型银行”为愿景，围绕“注 重层次和考核”的教学要求，通过开展系列重点突出、层次分 明的教育培训活动，构建以“学分制”、“持证制”及“晋升 制”三制一体的素质提升管理体系，将合规风险防控与培训教 育紧密结合，切实提高员工整体素质。（-）有序推进培训计划，强化员工合规培训根据XX年“XX”培训计划，重点围绕监管

4、政策要点、行 里规章制度、业务操作规范，将合规知识全面融入各类培训当 中，侧重于合规纪检文化的塑造，把依法合规、依法办事转化 为发展的内在驱动力，让各条线人员熟练掌握各条线的监管要 求并运用于工作中，切实做到每个岗位知道自己“必须做什 么”和“什么不能做”。定期协同合规纪检部门举办合规案 防、操作风险、消费者权益保护等培训，邀请人行、银保监局 专家解读合规风险知识点，组建内训师团队针对监管政策、法 人治理、风险管控等方面对员工进行培训，增强员工遵纪守法 意识，严防合规风险。（二）广泛利用宣传渠道，巩固员工合规意识定期将各单位合规知识、业务知识、警示教育培训情况进 行整理汇总，以培训简报形式通过

5、内网进行宣传。其次高效高 频率利用“XX”微信公众平台，建立健全知识学习平台，广泛 传播重点培训资讯以及合规风险案例，同时鼓励员工利用业余 时间通过微学习的形式，不断积累经验，提高自身素质。（三）建立多维考核体系，规范员工合规行为1 .建立培训考核体系。一是按照全行员工学习发展的要 求，以年度培训计划为基础，以合规知识学习为重点，实行个 人培训“学时制”考核管理和单位培训计划完成率考核，依托 XX平台，定期分配学习课程，上传学习资料，通过学时管理 规范对员工的学习行为考核，推动他律向自律的学习行为转 变，督促各单位做好辖内员工的合规知识培训和合规行为规-+- 氾。2 .建立持证上岗机制。实施岗

6、位准入，推行全员持证上 岗，将员工通过岗位资格考试作为上岗的基础条件，岗位资格 考试内容主要包括法律法规知识、外部权威资格考试内容、行 里规章制度、业务培训知识等，通过持证考试，提升员工整体 素质和岗位适应能力，确保能岗匹配，严防各类合规风险。3 .建立学习晋升机制。将干部员工的学习情况作为干部 选聘的主要依据，员工需通过线上线下课程学习、资格考试、 学历提升、培训授课等项目修满规定学分后通过行里组织的考 试方能达到参加干部选聘的学分资格，确保干部员工知识及时 更新，素质能力不断提升。三、工作要求各单位要进一步统一思想，提高认识，把执行四项制度规 定、加强合规教育培训作为重要工作来抓，按照方案要求和部 署，尽职履责，努力巩固和强化合规建设成果，各单位负责人 要亲自抓、亲自管，加强监督检查，推动各项措施落到实处。 全体干部员工要牢固树立合规意识，主动配合四项制度执行， 认真学习合规知识，不断增强理论素养，把合规建设的成果迅 速转化为有效解决问题的能力。人力资源部2021年3月24日